直播短视频成(chéng)为市(shì)场风(fēng)口，但金融(róng)“大(dà)V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业仍(réng)将(jiāng)招致监管(guǎn)处(chù)罚。

　　证监会官(guān)网显示，日(rì)前四川证监局(jú)对(duì)恒泰证券某(mǒu)营业部及员工(gōng)双双出具(jù)警示函(hán)。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证券该名(míng)员(yuán)工任(rèn)职期间(jiān)实名(míng)通(tōng)过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及(jí)板块走势进行分(fēn)析、为第三方引流，并(bìng)收取直播打(dǎ)赏、会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业(yè)限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的(de)即时性(xìng)，合规问题(tí)也(yě)成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行(xíng)证(zhèng)券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　来(lái)看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部及员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正(zhèng)当利益。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大道(dào)证券营业部任(rèn)职期(qī)间，实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进(jìn)行分(fēn)析、为某“金融职业技(jì)能学校”引流，并(bìng)通过收取直(zhí)播打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等方式谋取(qǔ)不正当(dāng)利益(yì)。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)经营机(jī)构及其工作人员(yuán)廉洁(jié)从(cóng)业(yè)规(guī)定》，证券期(qī)货(huò)经营机构工作(zuò)人员不得违规从事营利(lì)性经营活动，违(wéi)规兼任可能影响其独(dú)立(lì)性的职务或(huò)者从(cóng)事与所在(zài)机构或者投资者合法利益相冲(chōng)突的活动。基于此，四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)决定对熊某平采取出(chū)具警示函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营(yíng)业部也(yě)被出具警(jǐng)示函(hán)。四(sì)川证监局认(rèn)为，该营业部合规管理不(bù)到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前(qián)任总裁(cái)“下海”

　　涉事(shì)员工已离(lí)开

　　从(cóng)前任总裁到(dào)普通(tōng)一线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于通过短视(shì)频平台进(jìn)行(xíng)推广的(de)人员(yuán)层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒(héng)泰(tài)证券公告(gào)称，牛壮因“专注(zhù)个人职业发(fā)展(zhǎn)事(shì)宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇(qí)”账号(hào)在视频平(píng)台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超(chāo)613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券(quàn)总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券(quàn)官方抖音账号的粉丝(sī)数(shù)量也(yě)达(dá)到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频(pín)播放量过(guò)万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证券(quàn)员工名义发布短视频(pín)的账号数量也(yě)有不少(shǎo)，其中部(bù)分账号粉(fěn)丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此(cǐ)次被(bèi)监管点名的恒泰证券员工熊某平(píng)上(shàng)，虽然抖音账号运营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频率较(jiào)高。上月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短视频中留言追(zhuī)问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年(nián)10月在恒泰证券办(bàn)理执业登记，登记岗位为“一般(bān)证券业(yè)务(wù)”，3月(yuè)2日即(jí)已办理离职注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌(zhǎng)数字科技(jì)有限(xiàn)公司(sī)办理执业，执(zhí)业岗位为“证券投(tóu)资咨询（投资顾(gù)问(wèn)）”，目前(qián)登(dēng)记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规(guī)问题需(xū)警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行业(yè)也不例外。由于直播活动的即时性，合(hé)规问(wèn)题也成(chéng)为证券行(xíng)业抓取“流量”客(kè)户(hù)时需要直(zhí)面(miàn)的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构黑龙江省容(róng)维证券数(shù)据程序化有限公司被黑(hēi)龙江(jiāng)证监(jiān)局出具警示函(hán)。经查，容维证券员工马某某无(wú)证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖音(yīn)直播形式向公众提供关于证券(quàn)市场的分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博(bó)大(dà)V易伟开出巨(jù)额(é)罚(fá)单。证监(jiān)会指出，易(yì)伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投(tóu)资服务(wù)，但其未(wèi)取得从事证券投(tóu)资咨询业务的核(hé)准，不具备证券投资咨询从(cóng)业资格及业务资(zī)质，共罚(fá)没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证券公司(sī)从业人员网络直播提(tí)出监管要(yào)求。证券公(gōng)司工(gōng)作(zuò)人(rén)员(yuán)通过网络直播等形式发表评论，要确保信息(xī)来(lái)源合法合规、研究方法专(zhuān)业审慎(shèn)；充分发(fā)挥专业优(yōu)势，引导(dǎo)市(shì)场(chǎng)树立长期投资(zī)、价值投资和理(lǐ)性投资的理(lǐ)念等。

　　监管(guǎn)要求，证券(quàn)公司应进一步加(jiā)强对(duì)证券公(gōng)司工作(zuò)人员直播展业的管(guǎn)理，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对直播(bō)内容进(jìn)行把关(guān)，做好内容管理；事中对直播进(jìn)行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直(zhí)播(bō)中出现违规情况的(de)，及时(shí)启动内部(bù)问(wèn)责机制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文化和(hé)旅(lǚ)游部共同制定了《网络主播行为(wèi)规范(fàn)》。其中(zhōng)提(tí)出，对于需要较高专业水(shuǐ)平（如医疗(liáo)卫生、财(cái)经金融、法律(lǜ)、教育）的直播内容(róng)，主(zhǔ2018年中秋节是几月几号，2012018年中秋节是几月几号，2018年中秋节是哪一天阳历8年中秋节是哪一天阳历)播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证(zhèng)券公司、证券咨询公司(sī)下发关(guān)于排(pái)查报(bào)送网络非法(fǎ)证(zhèng)券(quàn)活动信息的通知，要求(qiú)排(pái)查填(tián)报证券领域涉及非法证券(quàn)活动信(xìn)息，其中重点排查假冒仿冒(mào)证券经营机构和人(rén)员等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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