零容(róng)忍(rěn)！又有券商(shāng)投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证(zhèng)券公告称(chēng)，因豫(yù)金刚(gāng)石(shí)45亿定增旧案(àn)，证(zhèng)监(jiān)会拟对东(dōng)北(běi)证券合计被罚没逾750万元。

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　　合(hé)计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行(xíng)政(zhèng)处罚事先告知书》，公司(sī)涉(shè)嫌在郑(zhèng)州华晶(jīng)金刚石股份有限公司2016年非(fēi)公开发(fā)行股票及持续督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由(yóu)中国证监会调(diào)查完毕，中国证监会依(yī)法拟对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票项目(mù)保荐人，中国(guó)证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股票的审查反(fǎn)馈意(yì)见中要求保荐机构对本次发行对象的认购资金来(lái)源及(jí)合法性(xìng)、是否具备履行认购义务的(de)能(néng)力进行核查(chá)，公司未按要求对(duì)本(běn)次非公开发(fā)行对象之一北(běi)京天证远洋基(jī)金管理中心（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的(de)资金来源审(shěn)慎核查。天证远洋(yáng)实(shí)际(jì)出资与其承(chéng)诺不(bù)符。公司出(chū) 具(jù)的《非公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票的上市(shì)保荐书》《非公开发行股票发行过(guò)程与认购(gòu)对象合 规性的(de)报告》存在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券在持(chí)续督导期间(jiān)未对募(mù)集资金(jīn)置换预投资金事(shì)项审慎核查，未充分 核(hé)查募集资金(jīn)投入项目的情况，未(wèi)充分关注募投项目流动(dòng)资金(jīn)的用途和程序，未 对(duì)涉诉(sù)事(shì)项保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证(zhèng)监会拟决定：对东北(běi)证券责(zé)令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，没收(shōu)保荐业务(wù)收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对定增项目(mù)的(de)保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代(dài)表(biǎo)人郑克国、张(zhāng)旭东给予(yǔ)警告，并分别处以(yǐ)10万(wàn)元罚款；对(duì)傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无(wú)数(shù)据，这意味着两(liǎng)人已经离开了证券行业(yè)。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了(le)中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券(quàn)离职，去年入职(zhí)了中(zhōng)德(dé)证券。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚(gāng)石已退市，且定增(zēng)项目(mù)已时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调(diào)查并处以(yǐ)三(sān)倍的高额罚款，体(tǐ)现(xiàn)监管层(céng)在(zài)全面注(zhù)册制(zhì)背景(jǐng)下，继续保持强监管、压(yā)实中介机(jī)构责任的决心。

　　对于东北证券(quàn)而言(yán)，影响不仅仅(jǐn)是(shì)罚款这么简(jiǎn)单(dān)。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功(gōng)发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承(chéng)销金额合(hé)计(jì)2.26亿(yì)元，同比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林(lín)信托(tuō)因自身经营(yíng)发展需要等自主决定，拟以集中竞(jìng)价(jià)交(jiāo)易方式，在(zài)2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市场价(jià)格减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没(méi)有任何一股。

　　同(tóng)时去(qù)年(nián)7月就已经公布的大股东亚(yà)太集团“清仓式”股权转让(ràng)一事(shì)，至(zhì)今(jīn)仍未有网络用语kfc啥意思，网络用语KFC啥意思着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定(dìng)，东(dōng)北(běi)证券在被(bèi)中(zhōng)国证(zhèng)监会立(lì)案调查期间，公司(sī)大(dà)股(gǔ)东不(bù)得减持股份。鉴于上(shàng)述转(zhuǎn)让及减持公司股份事(shì)项均属于规定(dìng)不得减(jiǎn)持范畴，上(shàng)述规定期间(jiān)，亚泰集团和吉林信托不得减持(chí)公司股份。

　　不过随(suí)着东北证券的罚(fá)单尘埃落地，东北证券(quàn)的股权变(biàn)或(huò)将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示(shì)，2023年(nián)前三个月东北(běi)证券(quàn)实(shí)现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈(yíng)，同比增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司表示(shì)，业(yè)绩变动的主要(yào)原因是公司投资(zī)与销售交易业务、投资银行业务收入增加(jiā)所致。

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