科创板首(shǒu)批退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发布公告称，其收到(dào)证监会(huì)下发的《行政处(chù)罚决(jué)定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上(shàng)交所也(yě)对两(liǎng)公司下发(fā)拟终(zhōng)止公司(sī)股(gǔ)票(piào)上市的(de)事先告知书，两家公司的(de)股票自4月24日(rì)开(kāi)市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日(rì)晚(wǎn)间，上海金融法(fǎ)院(yuàn)消息显示，其(qí)收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛、林应等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请，保荐券商东兴证券(quàn)及两名保(bǎo)代、天(tiān)健会计师事务所、康达律师(shī)事务所(suǒ)均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法(fǎ)违规(guī)

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶(jīng)存储存在欺诈(zhà)发行的(de)问题。紫(zǐ)晶(jīng)存储于2019年4月3日披露招股(gǔ)书申报稿，同年10月获科(kē)创板上(shàng)市委审(shěn)议同(tóng)意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》通过虚10根虫草泡8斤酒合适吗，一斤酒放多少冬虫夏草泡合适构销售合同(tóng)、伪(wěi)造物流(liú)单据和验收单据入账、安排资金(jīn)回款、提前确认(rèn)收入等方式虚增营业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增(zēng)利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存(cún)储《招股说明书》未按规定披露(lù)的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半年末(mò)对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明(míng)书签署(shǔ)日，未按规(guī)定披露对外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继续通过前(qián)述财务造假方式虚增营业收入、利(lì)润。2019年虚(xū)增利润14529.07万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额(é)绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利(lì)润(rùn)16902.36万元(yuán)，占当期报(bào)告记载的利润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中(zhōng)仍(réng)存在未按规(guī)定(dìng)披露(lù)对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责(zé)令(lìng)改(gǎi)正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威(wēi)分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚(fá)款(kuǎn)。此外，郑(zhèng)穆(mù)被(bèi)采取终身市(shì)场禁入措施(shī)，罗铁威(wēi)被处10年市场禁(jìn)入措(cuò)施，其他相(xiāng)关(guān)负责人(rén)也(yě)被处以罚(fá)款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚决定书显示，其于2019年6月披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在(zài)科创(chuàng)板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公告的证券发行(xíng)文件中(zhōng)隐(yǐn)瞒重要事(shì)实(shí)、编(biān)造重大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚(xū)增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增(zēng)利(lì)润18673.53万元，且未如实披露(lù)关联交(jiāo)易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及其全资(zī)子公司浙(zhè)江金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假合(hé)同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增(zēng)利(lì)润(rùn)8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载的利(lì)润总额(é)的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润(rùn)总额的(de)56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛(shèng)还存在虚增在建工程等问题。

　　值(zhí)得关(guān)注的是，对于欺诈发行部(bù)分，证监会(huì)对泽(zé)达易盛处以非(fēi)法所募集资金金额20％的处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存(cún)储则被罚款非法募集资(zī)金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其(qí)10根虫草泡8斤酒合适吗，一斤酒放多少冬虫夏草泡合适他违法事实(shí)计算，证监会最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时任(rèn)董事(shì)长、总经理(lǐ)林应(yīng)处以(yǐ)3800万元罚款，时任董事、副(fù)总经理、财务(wù)总监、董事会秘(mì)书(shū)应岚被罚1300万元，二人(rén)均被(bèi)采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场(chǎng)全(quán)面大跌的行情(qíng)下(xià)，两(liǎng)家(jiā)公司(sī)均有不同幅度的(de)上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总(zǒng)户数(shù)为(wèi)6538户(hù)，户均持(chí)股市值(zhí)14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为(wèi)12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构(gòu)一同(tóng)被诉

　　行政处(chù)罚“靴(xuē)子落地”，两家公司也进入到停牌及(jí)被终止上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后(hòu)，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上(shàng)海证券交易(yì)所(suǒ)科创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重(zhòng)大违(wéi)法行为，将被(bèi)实施重大违法(fǎ)强制退市。公司股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公(gōng)司(sī)均收到上交所下发的拟终(zhōng)止公司股票上(shàng)市的事先告知书。在收到终止上市告知书后，两家公(gōng)司可以根据规定申请听证，提(tí)出(chū)陈述和申辩。交(jiāo)易(yì)所由(yóu)上(shàng)市委(wěi)员会就(jiù)是否终止公司股票上市事宜进行审议，并(bìng)根据上市委员会的审(shěn)核意见作出是否终止(zhǐ)公(gōng)司(sī)股票上(shàng)市(shì)的决定。

　　根据(jù)相关(guān)规定(dìng)，若股票被终止上市，自(zì)交(jiāo)易所公告对股票作(zuò)出终止上市(shì)的决定之日后5 个交易日(rì)届满的下一(yī)交易日起，相关(guān)公司股(gǔ)票复牌并进入退(tuì)市整(zhěng)理期(qī)，并在(zài)股票简称前冠(guān)以“退市(shì)”标识，退市(shì)整理(lǐ)期的(de)交易期限为15 个交(jiāo)易日。交(jiāo)易所(suǒ)将在退市整理(lǐ)期届满(mǎn)后(hòu)5个交(jiāo)易(yì)日内对股票予以(yǐ)摘牌，股票最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院官微(wēi)发布消(xiāo)息显示(shì)，其已(yǐ)于当(dāng)日收(shōu)到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠纷的申请。起诉投资(zī)者(zhě)同时申请适(shì)用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼程序审理案件。上海金(jīn)融法院称(chēng)，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在(zài)投资者提(tí)起的诉讼中(zhōng)，被告除(chú)了泽达(dá)易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证券及(jí)两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)也均在被起诉(sù)之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾(céng)发布公告称，因在执(zhí)行泽达易盛首(shǒu)次公(gōng)开发(fā)行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持(chí)续督导等业务未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，证(zhèng)监(jiān)会(huì)决定对其公司立案(àn)。

　　4月21日(rì)，中证中小投资(zī)者服(fú)务中心公告称，关注到上海金融法院收(shōu)到12名投资(zī)者共同起诉(sù)泽达(dá)易盛等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的申(shēn)请，起诉投资者同时申(shēn)请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理(lǐ)案(àn)件。泽(zé)达易盛是科创(chuàng)板(bǎn)首批被中国证监会立案调查公(gōng)司，根据《行(xíng)政处罚决定书(shū)》，公(gōng)司(sī)构成(chéng)欺诈(zhà)发行。

　　投(tóu)服中心将密切关注诉讼进展，如上海金融法院后续受理并(bìng)裁定适用普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼，发(fā)布普通代(dài)表人诉讼(sòng)权利登(dēng)记公告(gào)，拟相关法律法规公开征集(jí)并接受(shòu)50名以上(shàng)（含(hán)50名）投资者特别授权，申请(qǐng)参加普(pǔ)通代(dài)表人诉讼并申请转换特别(bié)代表人(rén)诉讼。

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