金(jīn)融界4月21日消息 证监(jiān)会有关部门负责人就泽达(dá)易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储案系(xì)科创板首批(pī)欺诈发(fā)行案件(jiàn)答记者问。证监会有关部门负(fù)责(zé)人表示，欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假等资(zī)本市场“毒瘤(liú)”严(yán)重损害广大投资者合(hé)法权益(yì)，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中(zhōng)办(bàn)、国办(bàn)《关于依法(fǎ)从严打击证券违法(fǎ)活动(dòng)的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体化打击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对(duì)欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民(mín)事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力(lì)震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行案件(jiàn)，社会影(yǐng)响(xiǎng)广泛(fàn)。作为监(jiān)管机(jī)构(gòu)，如何推动(dòng)对(duì)上(shàng)述发行人、控股股东、实际控制人、中介机构及其责任人员等相关(guān)责任主体进行(xíng)立体化(huà)追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务(wù)造假等资(zī)本市场“毒(dú)瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法权益，危及(jí)市(shì)场秩序和金融(róng)安全(quán)。中办、国办(bàn)《关(guān)于依法从严(yán)打击证券违法活动的意见(jiàn)》强(qiáng)调(diào)坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉(lì)查处(chù)证券违法犯(fàn)罪(zuì)案件，立(lì)体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中(zhōng)央国务院对(duì)资本(běn)市(shì)场(chǎng)违(wéi)法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力(lì)震(zhèn)慑(shè)。具体(tǐ)而言：

　　一(yī)是对于证(zhèng)券(quàn)发行人(rén)及(jí)相关控股(gǔ)股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追(zhuī)责。如在上述两案的行政责任方面，我会依法向泽(zé)达易盛（天津）科技(jì)股(gǔ)份有限公司（10根虫草泡8斤酒合适吗，一斤酒放多少冬虫夏草泡合适以下简称泽达易盛）和广(guǎng)东紫(zǐ)晶信息存储技术股份(fèn)有(yǒu)限公司（以下(xià)简称紫晶存(cún)储）及相关责任人作出行政处(chù)罚和市场禁入决(jué)定(dìng)，分别对泽达易(yì)盛、紫晶存储及相关责任人员进行行(xíng)政处罚，并对部分(fēn)责任人员采取证券市(shì)场禁(jìn)入措施。同时，我会加强与公(gōng)安(ān)机关的沟通协调，对涉嫌(xián)刑(xíng)事犯罪的当事人依(yī)法(fǎ)及时移(yí)送公安机关(guān)处理，推动案件刑事(shì)追责相(xiāng)关工(gōng)作。另(lìng)外，根据(jù)《上(shàng)海证券交易所(suǒ)科创板股票上市规则》的(de)规定，上海证券(quàn)交易所将依法对(duì)泽达(dá)易(yì)盛(shèng)、紫晶存储启(qǐ)动重大违(wéi)法强制退市。

　　二(èr)是依(yī)法支持适格投资(zī)者及时有效地追究违规(guī)上市公司及其(qí)相关中介机构等责任主体(tǐ)的民事(shì)赔(péi)偿责(zé)任(rèn)。民事责任是(shì)资本市场法律(lǜ)责任体系的重要(yào)组成部分，是对违(wéi)法行为进行立体式追责的(de)重(zhòng)要一环，也是提高资本市场违法违规成本(běn)的重要举(jǔ)措。我(wǒ)会将进一(yī)步畅通投(tóu)资者权利(lì)救(jiù)济渠(qú)道，维护(hù)投资者合(hé)法权(quán)益，督促市场参(cān)与各方归位尽责，形成资(zī)本市场良好生态。

　　三是对(duì)于为上市公司提供(gōng)保荐、承(chéng)销服务的证券(quàn)公司、出具审计(jì)报告的或者法律意(yì)见书的证券服务机(jī)构等违规主体实施精准打击。如果相关中(zhōng)介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机(jī)关(guān)处理(lǐ)；如(rú)果(guǒ)相关中(zhōng)介机构主要涉(shè)嫌执(zhí)业未勤勉(miǎn)尽责的情形，我会将按(àn)照(zhào)过责相(xiāng)当(dāng)的法治理(lǐ)念，综合考虑(lǜ)违法程度(dù)、案件情况、执法效(xiào)率、赔(péi)偿投资者损失意愿和(hé)能力等因素(sù)，依法妥善处理(lǐ)，让(ràng)中介机构为其未勤勉尽责的(de)执业行(xíng)为付出代价。

　　四是(shì)关于(yú)中介机(jī)构的责任人员(yuán)。证券(quàn)公司、会(huì)计师事务所、律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构从业人员(yuán)的道(dào)德(dé)水准、专业能力、合(hé)规风险意(yì)识和廉(lián)洁从(cóng)业水平等，是保障证(zhèng)券服务质量的重(zhòng)要(yào)因(yīn)素。如果在(zài)欺诈发行、财务造假等(děng)案(àn)件(jiàn)中发现相(xiāng)关中(zhōng)介机(jī)构责任人员(yuán)存在违法违规行(xíng)为(wèi)，将依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺(qī)诈发行案严(yán)重损害(hài)投资(zī)者合(hé)法(fǎ)权益，目(mù)前在投资(zī)者保护方(fāng)面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法(fǎ)律法(fǎ)规规定了包(bāo)括协商和解(jiě)、纠纷(fēn)调解(jiě)、先行(xíng)赔(péi)付、责令回购、行政执法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)、单独诉讼、示范判决、代表(biǎo)人诉讼等一系(xì)列投资(zī)者赔偿救济制度(dù)。这些制度各有优势，对于个案(àn)中采(cǎi)用何种方式，需综合考虑不同投资者(zhě)赔偿救(jiù)济(jì)制度的适(shì)用(yòng)条件、投资者获赔的(de)充分性和有效性、赔付责(zé)任主体的意愿和能力(lì)等因素，目标都是(shì)有(yǒu)效保护投资者、惩(chéng)戒(jiè)和(hé)震(zhèn)慑(shè)违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易(yì)盛案(àn)，上(shàng)海金(jīn)融法院已经收到泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)起诉材料，中证中(zhōng)小投资者服务中(zhōng)心发布(bù)公(gōng)告，表(biǎo)示密切关(guān)注(zhù)泽达易(yì)盛(shèng)普通代表人诉讼进展，如上海金融法院受理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，将依法接受(shòu)投资者(zhě)特别授权，申请(qǐng)参加该案并(bìng)转换特别代表人诉(sù)讼。特别代表人诉讼制(zhì)度具(jù)有“默示加入(rù)、明示(shì)退出(chū)”的特征(zhēng)，能(néng)够一揽子解(jiě)决泽达(dá)易盛案的民事赔偿问题，适(shì)格(gé)投资者的合法权益可以在诉讼程序中得到(dào)保护。

　　对(duì)于紫晶存储案(àn)，中信建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司作为紫晶(jīng)存储(chǔ)申(shēn)请首次公开发行股票的保荐机(jī)构和主(zhǔ)承销商，与其(qí)他(tā)中介机构正(zhèng)在主动筹备投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资(zī)10亿元(yuán)设立先行赔付专(zhuān)项基金（上述金额(é)为公司初步(bù)估算结果，基金规模将(jiāng)根据(jù)最终计算的适格投资者损失(shī)赔付金额进行调(diào)整），用于先行(xíng)赔付适格投资者(zhě)的投(tóu)资(zī)损失。先行(xíng)赔(péi)付可以高效、快捷地解决(jué)紫晶存储案的(de)民事(shì)赔偿问题，适格投资(zī)者(zhě)可以积极参与(yǔ)先行赔付程序直接获赔(péi)，以(yǐ)维护自身合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)披(pī)露的公告中提出向证监会提交证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺申(shēn)请，证监会将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法》新(xīn)增了证券领域行政(zhèng)执法(fǎ)当(dā10根虫草泡8斤酒合适吗，一斤酒放多少冬虫夏草泡合适ng)事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度（以下(xià)简称当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制度）。当事人(rén)承诺(nuò)制度是指(zhǐ)国务院证券监督管理机构对涉嫌证(zhèng)券期货违法的(de)单位或者个人进行调查期间，被(bèi)调查的当(dāng)事人承诺(nuò)纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资(zī)者(zhě)损失、消除损(sǔn)害或者不良影(yǐng)响并经(jīng)国务院(yuàn)证券(quàn)监(jiān)督(dū)管(guǎn)理机构认可(kě)，当事人履行承诺后国务院(yuàn)证券监督管理机构终(zhōng)止(zhǐ)案件调查的行政执法方(fāng)式。相(xiāng)关法(fǎ)律法规明(míng)确规定了(le)当事人承诺(nuò)制度的基(jī)本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺制度实施办法(fǎ)》等规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功(gōng)能，承诺(nuò)金数额的确定需要综合考虑当事人(rén)因(yīn)涉嫌违法行为可(kě)能获得(dé)的收(shōu)益或者避免的损失(shī)、当事人涉嫌违(wéi)法行为依法可能被处以罚款和没(méi)收违法所得的金额，以及投(tóu)资者因当事(shì)人涉(shè)嫌违法行(xíng)为所(suǒ)遭受的损(sǔn)失等诸多因素。承诺金数额通(tōng)常高于(yú)罚没款(kuǎn)数额，且可用于(yú)赔偿投资(zī)者(zhě)损失，在证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人承诺(nuò)这一程序(xù)中(zhōng)，既可以(yǐ)实现(xiàn)对申请人的精准打击(jī)，也可以有效便捷地补(bǔ)偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度可以一并解决案件相关(guān)的行政(zhèng)处理与民(mín)事赔偿问(wèn)题，有(yǒu)效提高执法(fǎ)效能，达(dá)到行政(zhèng)追责与(yǔ)民事(shì)追责相统一的效果。

　　对于(yú)中信建投证券股份有限公司向我会提交(jiāo)当事(shì)人承诺申请(qǐng)，我(wǒ)会将依据《证券法》《证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施办(bàn)法》《证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承诺制度(dù)实施规定》等(děng)规定，依(yī)法(fǎ)依规决(jué)定(dìng)是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶(jīng)存储所涉的证券公(gōng)司(sī)、会计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、律师事务所等中介机构及其责任人(rén)员，下一步将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会(huì)贯(guàn)彻(chè)“零容忍(rěn)”要求，对泽达易盛(shèng)和(hé)紫晶存储所涉(shè)中介(jiè)机构开展“一案双查”。在(zài)泽达易盛案(àn)中，东兴证券(quàn)股份有(yǒu)限(xiàn)公司、天健(jiàn)会计师事务所、北京市康达律师(shī)事务所(suǒ)等中(zhōng)介(jiè)机构因涉嫌(xián)在(zài)相关执业过程中未勤勉尽责，近(jìn)日已被我会(huì)立(lì)案10根虫草泡8斤酒合适吗，一斤酒放多少冬虫夏草泡合适。在(zài)紫晶存储案中，我会对中信建(jiàn)投(tóu)证券(quàn)股份有(yǒu)限公司(sī)、容诚会计师事(shì)务所、致同会(huì)计师事(shì)务所、广东恒益律师事务所等(děng)中介机构启动了相(xiāng)关调查工作，后续(xù)将根据其在相关(guān)执业(yè)行(xíng)为中的勤勉尽(jǐn)责情况，结(jié)合其(qí)主动先(xiān)行赔付以(yǐ)及申请证(zhèng)券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺等情(qíng)形，依法进行下(xià)一步(bù)处理。需要(yào)指(zhǐ)出(chū)的是，我们将关(guān)注相(xiāng)关(guān)中介机构有关(guān)责(zé)任人员在上述(shù)案(àn)件中的执业(yè)行为，如果发现(xiàn)有(yǒu)关责任(rèn)人员(yuán)存在违法违规行为，将依法(fǎ)依规(guī)予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会计师(shī)事(shì)务所、律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构是保障资本市场高质量发展(zhǎn)的重要力量，中(zhōng)介(jiè)机(jī)构及其(qí)从业人员(yuán)应当严格遵守法律法规和(hé)职业道德(dé)要求，勤勉(miǎn)尽责(zé)、诚(chéng)实守信、廉(lián)洁自律、公平竞(jìng)争，自觉(jué)营造和维护(hù)风清气正的(de)企业文化(huà)和行业(yè)文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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