零容忍！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间，东北(běi)证券公告称(chēng)，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证监(jiān)会(huì)拟(nǐ)对东北(běi)证券合(hé)计被罚没逾(yú)750万元。

　　合(hé)计罚(fá)没750多(duō)万

　　两名(míng)保代已离(lí)职(zhí)

　　公告(gào)显示，5月12日(rì)，公(gōng)司(sī)收到中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会《行政处(chù)罚事先告(gào)知(zhī)书(shū)》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚(gāng)石股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司2016年非(fēi)公开发行股票(piào)及持(chí)续督(dū)导期间(jiān)未勤勉尽(jǐn)责(zé)案(àn)，已由中国证监会调查完毕，中国证监(jiān)会依法(fǎ)拟对公(gōng)司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监(jiān)会(huì)查(chá)明，东北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行股票的审查反馈意见中要求(qiú)保荐机构对本次发行对象的认(rèn)购资金(jīn)来源及合法(fǎ)性、是否具(jù)备(bèi)履(lǚ)行认购义务的能力进行核查(chá)，公司未按要求对本(běn)次非(fēi)公开发行对(duì)象之一北(běi)京(jīng)天(tiān)证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋(yáng)实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股(gǔ)票的上市保(bǎo)荐书》《非公开(kāi)发行(xíng)股票发行过程与认(rèn)购对(duì)象合 规性的报告(gào)》存(cún)在(zài)虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券在持续督导(dǎo)期间未对募(mù)集资金置换预(yù)投(tóu)资金(jīn)事项审慎核查，未充分 核查募集资金(jīn)投入项目的情况，未(wèi)充分(fēn)关注募投(tóu)项目(mù)流(liú)动资(zī)金的(de)用(yòng)途(tú)和(hé)程序，未 对涉诉事项保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟(nǐ)决定(dìng)：对东北证券责令(lìng)改正，给(gěi)予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对(duì)定增(zēng)项(xiàng)目的保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟给予警告，并分别(bié)处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代(dài)表人(rén)郑克国(guó)、张旭(xù)东(dōng)给予(yǔ)警告，并分别处以(yǐ)10万元罚款(kuǎn)；对(duì)傅(fù)坦给予警告，并处(chù)以5万(wàn)元罚(fá)款。

　　据记(jì)者(zhě)查询，保荐代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)已(yǐ)查无(wú)数(shù)据，这意味着(zhe)两人已经离(lí)开了(le)证(zhèng)券行业。

　　而(ér)郑克国已(yǐ)经离开东北证券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北(běi)证券离职，去年(nián)入职(zhí)了中德(dé)证券。

　　股东(dōng)减持(chí)计(jì)划(huà)被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退(tuì)市，且定增项目已时隔近(jìn)七年，但证监会仍对东北证券立(lì)案调(diào)查并处以三(sān)倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全(quán)面注册制背(bèi)景下，继续保持强监管、压实中介(jiè)机(jī)构责任的决心。

　　对于东北(běi)证券(quàn)而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么(me)简单(dān)。年报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保(bǎo)荐项目(mù)，成功发(fā)行的仅有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减(jiǎn)少3家；承销(xiāo)金额(é)合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家(jiā)券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林信托因自(zì)身经营发展需要(yào)等自主决(jué)定，拟(nǐ)以(yǐ)集中(zhōng)竞价交易方式(shì)，在(zài)2023年饱和什么意思网络用语，国内市场饱和什么意思2月(yuè)1日至4月30日期间(jiān)按市(shì)场价格减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今(jīn)年5月5日，吉林(lín)信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股(gǔ)东亚(yà)太集(jí)团“清仓式”股权(quán)转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北证券饱和什么意思网络用语，国内市场饱和什么意思在被中国证监会立案调查期间(jiān)，公(gōng)司大股东不得减持股份。鉴于(yú)上述转让及减持(chí)公司股份事项均(jūn)属于规定不得减持范畴，上述规定期间(jiān)，亚(yà)泰(tài)集团(tuán)和(hé)吉(jí)林信托不(bù)得(dé)减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单尘埃落地(dì)，东(dōng)北证(zhèng)券的(de)股权变或将很快(kuài)实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润(rùn)3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要(yào)原因(yīn)是(shì)公(gōng)司投资与销售交易业务、投资银(yín)行(xíng)业务收入增加所致。

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