在(zài)“扶优(yōu)限(xiàn)劣”的基(jī)本(běn)方针下，私募(mù)基金行业监(jiān)管趋严，近日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金(jīn)业协会网站披(pī)露的一则(zé)公告显示，雪杉基金存在违反(fǎn)专(zhuān)业化(huà)运营原(yuán)则等四项违规(guī)行(xíng)为。根(gēn)据相(xiāng)关(guān)规定，协(xié)会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私(sī)募基金产品备案(àn)六个月；对(duì)时(shí)任雪(xuě)杉基金合规风控(kòng)负(fù)责人的黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日(rì)，中国(guó)证(zhèng)券(quàn)投资基(jī)金业协会(huì)网站披露(lù)了一则(zé)纪律处分事(shì)先告知书送(sòng)达(dá)公告。经查，深(shēn)圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基(jī)金(jīn)”）涉嫌(xián)从事违法违(wéi)规行为，时(shí)任高级管理人员(yuán)黄某应当对此承担法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪(xuě)杉基(jī)金存在四(sì)项违规行为：

　　一是违反专(zhuān)业(yè)化(huà)运营(yíng)原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏(xìng)达成《业务合作协议》，由债(zhài)券发行人关联方出资认购上海阿杏社日节是什么节日 社日节是农历几月初几产品份(fèn)额(é)，该产品通过深圳雪杉在(zài)管产品“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲(zhōu)新芦淞产业(yè)发展集团有限公(gōng)司（以下简称株(zhū)洲(zhōu)新芦(lú)淞）签署(shǔ)《投资合(hé)作协(xié)议》，约定(dìng)由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该(gāi)产品购买指(zhǐ)定债券。以(yǐ)上行为不符合(hé)私募基(jī)金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者披露(lù)关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪(xuě)杉常升2号”分别(bié)投向(xiàng)上海映(yìng)雪(xuě)投资管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下(xià)简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿(yì)元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深(shēn)圳雪杉董事长郑(zhèng)宇(yǔ)为上海映雪执(zhí)行事务(wù)合伙(huǒ)人、实际控制人，上述(shù)交易(yì)构(gòu社日节是什么节日 社日节是农历几月初几)成关联交易，但深圳雪杉未向投(tóu)资(zī)者进行明确、充分地披露。

　　三(sān)是(shì)未落实投资(zī)者适当性管理要求。雪(xuě)杉春茗1号基金的投(tóu)资(zī)者王某的基金合(hé)同(tóng)于(yú)2015年7月(yuè)7日(rì)签署，但(dàn)是其风险测评问卷则于2016年9月21日(rì)签(qiān)署。

　　四(sì)是一般(bān)员工违规(guī)兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓展、投(tóu)资运营、财务等岗位员工存(cún)在兼(jiān)职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月(yuè)至2019年4月(yuè)任深圳雪(xuě)杉合规风控负责人(rén)，应当(dāng)对发生(shēng)在各自任(rèn)职(zhí)期间公(gōng)司(sī)的违规行为(wèi)承担相应责任(rèn)。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，协(xié)社日节是什么节日 社日节是农历几月初几会拟对(duì)深圳(zhèn)雪杉公开谴责(zé)、暂(zàn)停受(shòu)理(lǐ)其私募基金产品备案六个(gè)月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值(zhí)得(dé)注意(yì)的是(shì)，这(zhè)已经不是雪杉基金首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金(jīn)出具警示函。

　　相关(guān)公告(gào)显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在从(cóng)事私(sī)募基金业务(wù)活动中，存(cún)在未履行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取问卷(juǎn)调查等方式(shì)对个别投资者的(de)风险识别能力(lì)和风险承担能力进行评估、未按照合同约定如实(shí)向投资(zī)者(zhě)披露(lù)可能影响(xiǎng)投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)权(quán)益的重大(dà)信息等情形。依据《私募管(guǎn)理(lǐ)办法》第(dì)三十(shí)三条规定，决(jué)定对其采取出具警示函(hán)的行政(zhèng)监管措施(shī)。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本(běn)为3250万元，机构类型为私募(mù)证券投资基(jī)金管(guǎn)理人(rén)，全职员工人数14人，管理规模区(qū)间为(wèi)20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管(guǎn)变(biàn)更。目(mù)前雪杉基金的法人、总经理为汲培(péi)欣，合规(guī)风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私募(mù)映雪投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还有一(yī)家关联(lián)公司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪(xuě)杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股权(quán)、创(chuàng)业(yè)投资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪杉(shān)基金还在(zài)香港控(kòng)股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期(qī)发挥与(yǔ)雪杉境内平台的跨境协同效应，为(wèi)投资(zī)人寻(xún)找海(hǎi)外长期稳定资产的投资和并(bìng)购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略是通(tōng)过追(zhuī)踪(zōng)资产价格指数(shù)、利(lì)率(lǜ)、汇率、指标性股指等宏观经济和估值指标，以分(fēn)析并提取经济周期中的趋势性行业和事件以最大化投资上(shàng)行收益，同时引入非(fēi)公开市场投资中(zhōng)的个体(tǐ)性估值和内在价值分析(xī)体(tǐ)系，以更好锁定(dìng)投资的下(xià)行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的(de)新闻(wén)动态(tài)便停止更新(xīn)。

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