近期交易商协(xié)会的监管处罚(fá)力度(dù)明显加大(dà)，虽然债(zhài)券市场参与主体愈发丰富多元，市场竞争程(chéng)度更趋激烈，但监管(guǎn)底线(xiàn)不能破戒。

　　5月(yuè)11日(rì)，交易商协(xié)会对建设银行启动自(zì)律调查，这(zhè)是两天内第二家被要求(qiú)自律调查的大行(xíng)。今年以来，交易商协会已对多(duō)家金融机构启动自律(lǜ)调查，监管力(lì)度在持续加大。

　　多家金融机构接连(lián)被通报

　　5月11日，中国银行间市(shì)场(chǎng)交易(yì)商(shāng)协(xié)会（下称“交(jiāo)易商(shāng)协会”）网站显进退维谷的意思解释，进退维谷的意思和造句示，基(jī)于监(jiān)管部门反(fǎn)馈线索(suǒ)，依据《银行间债(zhài)券市场自律(lǜ)处(chù)分规则》，交易(yì)商(shāng)协会已对中(zhōng)国建(jiàn)设(shè)银行股(gǔ)份有限公(gōng)司债务融资工(gōng)具承销业务涉嫌违(wéi)规行为开展自(zì)律(lǜ)调(diào)查。

　　根据建行2022年年报(bào)，去年建行承销(xiāo)非金(jīn)融企业债务融资工具744笔，为411家实体企业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该(gāi)行支持优质头部(bù)房地(dì)产(chǎn)企业债(zhài)券融资需求(qiú)，承销房地产企业323.35亿元债务融资工具，房地产并(bìng)购票据(jù)22.9亿元(yuán)。

　　交易商协会的监(jiān)管力度在近期(qī)持(chí)续(xù)加大。就在5月9日，交易(yì)商协会官网发布信息(xī)，针对中(zhōng)国进出(chū)口银行金融债券发行(xíng)涉嫌违规行为，以(yǐ)及中(zhōng)国民生(shēng)银行承销业务涉(shè)嫌(xián)违规行为已开展自(zì)律调查(chá)。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银行(xíng)、江西银(yín)行、青(qīng)岛银行和粤财(cái)信托共5家机构涉及债券业务违(wéi)规(guī)被点名。具(jù)体来说(shuō)，交(jiāo)易商协会通过深入调(diào)查(chá)发现，大连银行等多家机构(gòu)存在债券代持交易(yì)等(děng)违规行为。其中，大连银(yín)行通过做市(shì)业(yè)务方式(shì)，每日滚动(dòng)开(kāi)展买卖方向相反、清(qīng)算速度不同的现券交(jiāo)易，代持利率债活跃券(quàn)，且规模较大；郑州(zhōu)银行、江西银行(xíng)和青岛银行，内控执行不严或流于形(xíng)式，未有效评估交易合理性，作为中间方以现券买卖或做市等(děng)方(fāng)式参(cān)与(yǔ)债券代持(chí)交易链条(tiáo)，交易笔(bǐ)数和金额较大(dà)。

　　今年4月，工(gōng)商(shāng)银行已(yǐ)被启动(dòng)自律调查(chá)。相关(guān)公告称，交易商(shāng)协(xié)会在日常监测工作中发(fā)现(xiàn)，工商银行主(zhǔ)承(chéng)销(xiāo)的(de)多期债务融资(zī)工具发行(xíng)定(dìng)价严重偏离市场合(hé)理水(shuǐ)平，干(gàn)扰了(le)市场(chǎng)秩序，涉嫌违反银行(xíng)间债券市(shì)场(chǎng)自律管理相关规定(dìng)。

　　4月(yuè)3日(rì)，交易商(shāng)协会网站披露，近期在查处四平(píng)市城市(shì)发展(zhǎn)投资控股有限公(gōng)司(sī)案件时，发现吉林银行(xíng)、吉林(lín)亿联银行因违规收取发行人大额财务资助，涉嫌违反(fǎn)银行间(jiān)债券(quàn)市场(chǎng)自(zì)律(lǜ)管理规则，被(bèi)交易商协(xié)会进行自律调查。一同被(bèi)开展自(zì)律调查的还有光大证券、富(fù)国资产管理（上海(hǎi)）有限公司两(liǎng)家金融机构(gòu)。

　　交易商协会(huì)监管处罚力度加(jiā)强

　　根据交易商协(xié)会通报的数(shù)据(jù)，2022年全年，交易商协会(huì)共对68起(qǐ)涉嫌违规案件立案调(diào)查，开(kāi)展自律调查和自律问(wèn)询103次(cì)，作出(chū)各类自律处(chù)分99家（人）次，涉及35家发行人和信用增进(jìn)机构、4家(jiā)主(zhǔ)承销商、3家会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、1家律师事务所(suǒ)、2家(jiā)其(qí)他(tā)类型机(jī)构和54名直(zhí)接(jiē)责任人。作出的(de)处(chù)分中(zhōng)，警告及以上占比(bǐ)超过五成，15家机构被暂停一(yī)定(dìng)期限业(yè)务，12位责任人被认定不适当(dāng)人(rén)选。

　　梳理(lǐ)通报来看，被通报的原(yuán)因(yīn)包括低价包销多(duō)期债(zhài)务融资工具，影(yǐng)响了市场正常秩序；部分债务融(róng)资(zī)工具未(wèi)按(àn)照发行文件约定开展(zhǎn)余(yú)额包销(xiāo)，个别债(zhài)务融资工具挤(jǐ)占(zhàn)了其他投进退维谷的意思解释，进退维谷的意思和造句资人(rén)的(de)正常投标，违背了公(gōng)平公(gōng)正原(yuán)则，并影响(xiǎng)了发行利率，对市场正常秩序造成了一定不良(liáng)影响。

　　通报指出，银行间债券市场参(cān)与机构在从事相关(guān)业务过程中，务必牢固树立市场责任意识，严格遵守相关监管规定和(hé)自(zì)律(lǜ)规则(zé)要求，合(hé)规展(zhǎn)业(yè)，自觉(jué)维护(hù)银行(xíng)间债(zhài)券市(shì)场运行(xíng)秩(zhì)序。

　　交易商协会表示，做市(shì)商(shāng)作(zuò)为银行间市场基石(shí)机构，承担着提高市场流动性、促进价格发现(xiàn)的(de)重要作用，应切实提升做市交易能(néng)力(lì)，加强内部控制(zhì)和风险管(guǎn)理，确保合规(guī)稳健展业(yè)，“真做市、做(zuò)真(zhēn)市”。

　　可以(yǐ)看到，近期交(jiāo)易(yì)商协会的监管(guǎn)处(chù)罚力(lì)度明显加大，虽然债(zhài)券市场参与(yǔ)主体愈(yù)发丰(fēng)富多元(yuán)，市(shì)场(chǎng)竞争程(chéng)度更趋激烈，但(dàn)监(jiān)管底(dǐ)线不(bù进退维谷的意思解释，进退维谷的意思和造句)能破戒。

　　资(zī)深金融政(zhèng)策(cè)监管(guǎn)专家周毅(yì)钦(qīn)对《国际金融报》记者表示，可以(yǐ)看(kàn)到，银行(xíng)间(jiān)交易(yì)商协会将继续贯彻(chè)落实监管从严(yán)要求，以严格自律惩戒向市场传递“零容忍(rěn)”的清(qīng)晰信号，引(yǐn)导市(shì)场各类主(zhǔ)体归位尽责，维护市(shì)场良好秩序。债券承(chéng)销机构(gòu)作为债(zhài)券(quàn)市(shì)场的(de)“看(kàn)门人(rén)”，对于商业(yè)银行(xíng)特别是国有大行(xíng)来(lái)说，也需要肩负(fù)起相应的公序(xù)责(zé)任，切实维护好(hǎo)行业的良(liáng)性竞争生态。

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