金融界4月21日消息 证监会有关部(bù)门(mén)负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创(chuàng)板首批欺诈发行案(àn)件答记(jì)者问。证监会有关部(bù)门负责(zé)人表(biǎo)示，欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权益，危及市(shì)场(chǎng)秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关(guān)于依法从严打击证券(quàn)违(wéi)法活动(dòng)的意见》强(qiáng)调(diào)坚持“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要求(qiú)，依(yī)法(fǎ)严厉(lì)查处证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违(wéi)法活动。我会坚决(jué)贯(guàn)彻落实党中央国务院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行(xíng)为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具(jù)体问(wèn)答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发(fā)行案(àn)件(jiàn)，社会(huì)影响广泛。作为监管机构，如何推动对上(shàng)述发(fā)行(xíng)人、控股股东、实际控(kòng)制人、中介机(jī)构及(jí)其(qí)责任人员等相(xiāng)关(guān)责任主体进行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害(hài)广大投(tóu)资者合法权益(yì)，危及市场秩序(xù)和(hé)金融(róng)安全。中(zhōng)办(bàn)、国办(bàn)《关于依法从严打(dǎ)击证券违法活动的(de)意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要(yào)求(qiú)，依法严厉查处(chù)证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市(shì)场违法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推(tuī)动(dòng)对欺(q洋槐蜜多少钱一斤，正宗洋槐蜜多少钱一斤ī)诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而言(yán)：

　　一是对于(yú)证券发(fā)行(xíng)人(rén)及相关(guān)控(kòng)股(gǔ)股东(dōng)、实(shí)际(jì)控制人等(děng)“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位(wèi)追责。如(rú)在(zài)上述(shù)两案的行政责任(rèn)方(fāng)面，我(wǒ)会(huì)依法向泽达易(yì)盛（天津）科技股份(fèn)有限公司（以下简称泽达易盛）和广东(dōng)紫晶信(xìn)息(xī)存储技术(shù)股(gǔ)份有限公(gōng)司（以下(xià)简称(chēng)紫晶(jīng)存储）及相关责任人作出行政处罚和市场禁入(rù)决定，分别对泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶(jīng)存储及相关责任(rèn)人员(yuán)进行(xíng)行(xíng)政处罚，并对(duì)部分(fēn)责任人(rén)员(yuán)采取证券市场禁入(rù)措施(shī)。同(tóng)时，我会(huì)加强(qiáng)与(yǔ)公安机(jī)关的沟通协调，对涉(shè)嫌(xián)刑事(shì)犯(fàn)罪的当事人依法(fǎ)及时移送(sòng)公(gōng)安机关处理，推动案件(jiàn)刑(xíng)事追(zhuī)责相关(guān)工(gōng)作。另外，根据(jù)《上海证券交易所(suǒ)科创板股票上市规则(zé)》的规定，上海证券(quàn)交易所将(jiāng)依法(fǎ)对泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)启(qǐ)动(dòng)重大(dà)违法强(qiáng)制退(tuì)市。

　　二是(shì)依法支持(chí)适格投资者及(jí)时有效地(dì)追究违规上市公司及其相关中(zhōng)介机构等责任主体(tǐ)的民事赔偿责任。民事(shì)责任(rèn)是(shì)资本市场(chǎng)法(fǎ)律责任体系的重要(yào)组成部(bù)分，是对违法行为进行立(lì)体式(shì)追责的重要一环，也是提高(gāo)资本市场违法违规成(chéng)本(běn)的重要(yào)举措。我(wǒ)会将进一步畅(chàng)通投资(zī)者(zhě)权利救济渠(qú)道，维(wéi)护投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益(yì)，督促市(shì)场参与各(gè)方归位尽责(zé)，形成资本(běn)市场良好(hǎo)生态。

　　三是对于为上市公司(sī)提供保荐、承销服务的证券公司、出具(jù)审计报(bào)告的或者法律(lǜ)意见书的证券服务机(jī)构等违(wéi)规主(zhǔ)体(tǐ)实施精准打击。如果相关中介机(jī)构(gòu)故意(yì)参与造假(jiǎ)，情节恶(è)劣(liè)，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移(yí)送司法机关(guān)处理；如果相(xiāng)关中介机构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤(qín)勉尽责的情形，我会(huì)将按照过责(zé)相(xiāng)当的法治理念，综合考虑违法程度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者损(sǔn)失意(yì)愿和能力等因素，依法妥善处(chù)理，让(ràng)中介机构为其未勤勉(miǎn)尽责的(de)执(zhí)业行为(wèi)付出代价。

　　四是关于中(zhōng)介机构的责任人(rén)员(yuán)。证(zhèng)券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中介机构从(cóng)业人员的(de)道德水(shuǐ)准、专业能力、合规风(fēng)险(xiǎn)意识和廉洁从业水平等(děng)，是保障证券服务质量的重要因素。如果(guǒ)在欺诈(zhà)发行、财务造假等案(àn)件中(zhōng)发(fā)现相关中介机(jī)构责(zé)任人(rén)员存在违法(fǎ)违规(guī)行为(wèi)，将依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)欺诈发行案(àn)严重(zhòng)损害投资者合法(fǎ)权益，目前在投资(zī)者保护方面有(yǒu)哪些安(ān)排？

　　答：《证(zhèng)券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律法规规定(dìng)了包括协商和(hé)解、纠(jiū)纷调解(jiě)、先(xiān)行(xíng)赔(péi)付、责令回购、行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺、单(dān)独诉讼、示(shì)范判决、代表人诉讼等一系(xì)列投资者赔偿救济制度。这些制度各有(yǒu)优势(shì)，对于个案中(zhōng)采用何种方(fāng)式，需(xū)综合考虑(lǜ)不同投资者赔偿救(jiù)济制度的适用条件、投(tóu)资者获赔(péi)的(de)充分(fēn)性(xìng)和有效性、赔付责任主体的意愿(yuàn)和能力等因素，目标都是有(yǒu)效保(bǎo)护投(tóu)资(zī)者、惩戒和震慑违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院(yuàn)已经收到泽达易(yì)盛普通代表(biǎo)人(rén)诉讼起诉材料(liào)，中证中小(xiǎo)投资者服务中心发布公告，表示密切(qiè)关注泽达易(yì)盛普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上海金(jīn)融法院受理并裁定(dìng)适用普通代表人(rén)诉讼，将依(yī)法接受投(tóu)资者(zhě)特别授权，申请(qǐng)参加该案并转换特别代表人诉讼(sòng)。特别代表人诉讼制度具有(yǒu)“默示加(jiā)入(rù)、明示退出(chū)”的(de)特征，能够一揽子解决泽达易(yì)盛案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资(zī)者的(de)合法权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司作为紫(zǐ)晶存(cún)储申请首次公开发行股(gǔ)票的保荐机构和主承销商，与(yǔ)其(qí)他(tā)中(zhōng)介机构正在主动筹备(bèi)投资者赔(péi)偿事(shì)宜(yí)，拟共(gòng)同出(chū)资10亿元设立先(xiān)行赔(péi)付专项基金（上述金额(é)为公(gōng)司初步估算结(jié)果，基(jī)金规(guī)模将根据最终计算的适格投资者损失赔(péi)付金(jīn)额进行调整），用(yòng)于(yú)先行(xíng)赔付适格投资者的投资损失。先行赔付(fù)可(kě)以(yǐ)高效、快(kuài)捷地解决紫晶存储案的民事赔偿(cháng)问题(tí)，适(shì)格投资(zī)者可以积(jī)极参与先(xiān)行赔付程序直接获赔，以(yǐ)维护自(zì)身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有限公(gōng)司披露的公告中提(tí)出向证监会(huì)提交证券期货行政执(zhí)法当事人承诺申请，证监(jiān)会将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法》新增了证券领域行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度（以下简称当事人(rén)承诺制度）。当事人承诺制度是(shì)指国务院证券监(jiān)督(dū)管(guǎn)理(lǐ)机构对涉嫌证(zhèng)券期货违法的单(dān)位或(huò)者(zhě)个(gè)人进行调查期(qī)间，被调查的(de)当事人(rén)承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良影响并经(jīng)国务(wù)院证券(quàn)监督管理机构(gòu)认可，当(dāng)事人履行承(chéng)诺后国务院证券(quàn)监督管理机构(gòu)终止案件调查的行政执法方式(shì)。相关(guān)法律法规明确规定了(le)当事人承诺(nuò)制度(dù)的(de)基本流程(chéng)、适(shì)用范围(wéi)、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度(dù)实施(shī)办法》等规定，承(chéng)诺金(jīn)兼(jiān)具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数(shù)额的确(què)定需要(yào)综合(hé)考虑当事人因(yīn)涉(shè)嫌(xián)违法行(xíng)为可(kě)能(néng)获得(dé)的收益或者(zhě)避免的损失、当事(shì)人涉(shè)嫌违法行(xíng)为依法(fǎ)可(kě)能被处以罚(fá)款(kuǎn)和没(méi)收(shōu)违法所得的金额，以及(jí)投(tóu)资者因当事(shì)人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的(de)损失等(děng)诸多(duō)因素(sù)。承诺金数(shù)额通常(cháng)高(gāo)于罚没款数额，且(qiě)可用于赔偿投资者损失(shī)，在证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)这一程序中，既可以(yǐ)实(shí)现(xiàn)对申请人的精(jīng)准打击，也可以有效(xiào)便捷地补(bǔ)偿(cháng)投资者的(de)损失。因此，当事(shì)人承诺制度可以一并解决案件相关的行政(zhèng)处理与(yǔ)民事赔(péi)偿问题，有(yǒu)效(xiào)提高执法效能，达到行政追责与民事追责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司向(xiàng)我会提(tí)交当(dāng)事(shì)人承诺申请，我会将依(yī)据《证(zhèng)券法》《证券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺制度实施办法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承诺制(zhì)度实(shí)施规定》等规定，依法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公司、会(huì)计师事(shì)务所、律(lǜ)师(shī)事务所等中(zhōng)介机构及其(qí)责任人员，下一(yī)步将如何(hé)处(chù)理(lǐ)？

　　答：前(qián)期，我(wǒ)会贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储(chǔ)所涉中介机构开展(zhǎn)“一案(àn)双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证券股份有限(xiàn)公司、天(tiān)健会计师(shī)事务所、北京市(shì)康(kāng)达律师(shī)事(shì)务所等中介(jiè)机构因涉嫌(xián)在相关执业(yè)过程中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我会立案。在紫(zǐ)晶(jīng)存储案中，我会对中信建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司、容诚会计(jì)师(shī)事务(wù)所、致同会计(jì)师事务所、广东恒(héng)益律师事(shì)务(wù)所等中(zhōng)介机构启动(dòng)了相关调(diào)查工(gōng)作，后续将根据其在(zài)相(xiāng)关执(zhí)业行为中的勤勉尽(jǐn)责(zé)情况，结合其主动先行赔付以及申(shēn)请(qǐng)证券期(qī)货(huò)行政执法当事(shì)人(rén)承诺等(děng)情形，依法进(jìn)行下一步处(chù)理。需(xū)要指出的(de)是(shì)，我们(men)将关注相关中(zhōng)介机构有关责(zé)任(rèn)人员在上述案件中的执业行为，如(rú)果发现有关责任(rèn)人(rén)员存(cún)在违洋槐蜜多少钱一斤，正宗洋槐蜜多少钱一斤法(fǎ)违规(guī)行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构是(shì)保障资本市场高质量发展的重要力量，中介机构及其从(cóng)业人(rén)员(yuán)应当严格遵守法律法规(guī)和职业道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁(jié)自律(lǜ)、公平竞(jìng)争，自(zì)觉营(yíng)造和维护风清气(qì)正(zhèng)的企业文(wén)化(huà)和行业文化(huà)，珍视行业声誉。

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