金融界(jiè)5月5日消息(xī) 央行、香港(gǎng)证(zhèng)券及期(qī)货事务监察委(wěi)员(yuán)会、香港金融管理局即将正(zhèng)式(shì)启动香港与(yǔ)内地利率互换(huàn)市场互联互通合作。北向互换通下的交(jiāo)易将于2023年5月15日启动(dòng)。初(chū)期，全(quán)部境外投资(zī)者通过(guò)北(běi)向(xiàng)互换通开展利(lì)率(lǜ)互换交易在轧差后的名(míng)义本金净额每(měi)日(rì)不超过人民币200亿(yì)元，后续可(kě)根据市场情况(kuàng)适(shì)时调整额度(dù)。

　　全(quán)文如下：

　　中国人民银行、香(xiāng)港证(zhèng)券及(jí)期货事务监察委员会(huì)、香港金融(róng)管理局即将正式启(qǐ)动香(xiāng)港与内地(dì)利率互换市场互联互通合作

　　为促(cù)进内地与香港(gǎng)金融衍(yǎn)生品市场的协同发(fā)展，构建高水(shuǐ)平金融开放格局，2022年7月4日，中国人民银行（以下简称(chēng)人民(mín)银行(xíng)）、香港证券及(jí)期货事务监察(chá)委(wěi)员会（以下简称香港证监会）、香港(gǎng)金融管理局（以下(xià)简称(chēng)香港金管局）发布联合公告，同(tóng)意中(zhōng)国外汇交易中心（全国银(yín)行间同业(yè)拆借中心）（以下简称外汇交易中心）、银行间市场清算所(suǒ)股份有(yǒu)限公司（以下简称上海清算所）和香港场外结算(suàn)有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称场外结算公司）开(kāi)展香港与内地利率(lǜ)互换市(shì)场互联互通合作（以(yǐ)下简称(chēng)“互换通(tōng)”），初(chū)期先行开通“北向互(hù)换通”，香港及其他(tā)国家和地(dì)区的(de)境外投资者可通过两地基础设(shè)施互(hù)联(lián)互(hù)通参与内地银行间金融(róng)衍生品市(shì)场。自联合(hé)公告(gào)发布以来，“互换通”的各项准备(bèi)工(gōng)作进展(zhǎn)顺(shùn)利，“北向互换通”下(xià)的交易(yì)将于2023年5月15日启动(dòng)。为(wèi)便于“北向(xiàng)互换通”的顺利推出(chū)，现就有关(guān)事宜说明如下：

　　一、“北向互换通”的相关交(jiāo)易(yì)及结算安排(pái)

　　（一）交易品种(zhǒng)：

　　“北向(xiàng)互换(huàn)通”初期可交易品(pǐn)种(zhǒng)为利率互换产品(pǐn)，报价(jià)、交易及结算币种为(wèi)人民币。

　　（二）投(tóu)资者：

　　1.参与“北向(xiàng)互换通”的境内投资(zī)者（即互换(huàn)通报(bào)价商）需(xū)与外(wài)汇(huì)交易中心(xīn)签署报(bào)价商协议，并(bìng)为上海清算所利率互换集中清算业(yè)务的清(qīng)算会员(yuán)或(huò)该类会员的清算客户(hù)。

　　2.参与“北(běi)向互(hù)换通(tōng)”的境外投资者为(wèi)符合人民(mín)银行要求并完成(chéng)内地银(yín)行间债券市场准入备(bèi)案的境外机构投资者(zhě)，并经外汇交易中心开通(tōng)“北向(xiàng)互换通”交易权限。拟申请开(kāi)通“北向互(hù)换通(tōng)”交易权(quán)限的(de)境外投资(zī)者需同时申请成为场外结算(suàn)公司的清算(suàn)会员或该(gāi)类会员的清算客户。

　　（三）交易(yì)及结算：

　　1.交易安排：外汇(huì)交易中心与人民银(yín)行(xíng)认可的境(jìng)外(wài)电(diàn)子交(jiāo)易(yì)平台互联提供交(jiāo)易服(fú)务。

　　2.清算安排：上海清(qīng)算所(suǒ)和场外结算公司(sī)建立中央对手方清(qīng)算机构互(hù)联互通(tōng)，共同(tóng)向境内外投资者提供清算、结(jié)算服务。

　　（四）额度(dù)管理(lǐ)：

　　1.交易(yì)额(é)度：初(chū)期，全部境外(wài)投(tóu)资者通过“北向互换通”开展利率互换交(jiāo)易在轧差后的名义(yì)本金净额每日(rì)不超过人民币(bì)200亿元香港割让是什么条约谁签字，香港割让是什么条约多少年，后续可根据市场情(qíng)况适时调整额度。

　　2.清算额度：上海清算所与(yǔ)场外结算公司(sī)针对(duì)双(shuāng)方清算所之(zhī)间的风(fēng)险(xiǎn)敞口建立(lì)“互换通”资源池。初期(qī)，上海清(qīng)算所与场(chǎng)外结算公司之(zhī)间净头寸对应(yīng)的“互换(huàn)通”资(zī)源池(chí)风险敞口设定上限(xiàn)不(bù)超过人民币40亿元，后续可根(gēn)据市场情况适时调(diào)整额度(dù)。

　　二、人民银(yín)行、香(xiāng)港证监会(huì)和香港金(jīn)管局已就“互换通(tōng)”涉及的跨境监管合作原则和具体安(ān)排达成共识，并签署了《关于(yú)内地-香港债券及衍(yǎn)生品市场(chǎng)相(xiāng)关事宜(yí)的谅解备忘录》。备(bèi)忘(wàng)录(lù)健(jiàn)全了两地监管机构(gòu)在债券及衍(yǎn)生品市(shì)场(chǎng)方(fāng)面的监(jiān)管合作安排和联络(luò)协商机制，共同维护“互换通”的(de)正常运行、金(jīn)融市场稳定和公平交(jiāo)易秩序。

　　三(sān)、外汇(huì)交易中(zhōng)心、上海清算所(suǒ)和场外结算公(gōng)司应当(dāng)依(yī)法履(lǚ)行“互换通”下的各项职(zhí)责，组织市场各方有序(xù)开展“北向互(hù)换通”业务。清算会员应(yīng)当遵守相(xiāng)关监管(guǎn)规定及业务规则，加(jiā)强内部控制，防(fáng)范和控制(zhì)风险，做好投资者教育和服务(wù)，切实(shí)维护投资者合法权(quán)益(yì)。投资者应当(dāng)充(chōng)分了解两地市场(chǎng)法律法规、业务规(guī)则和实践操作(zuò)的差异，评(píng)估(gū)和控制风险，理性开(kāi)展相关投(tóu)资。

　　市场(chǎng)各方应(yīng)进一步做好准(zhǔn)备工(gōng)作，确保“北(běi)向互(hù)换通”顺利(lì)启动香港割让是什么条约谁签字，香港割让是什么条约多少年。有兴趣参与“北向互换通”的投资者可(kě)联系外汇(huì)香港割让是什么条约谁签字，香港割让是什么条约多少年交(jiāo)易(yì)中心、上海清算(suàn)所、场外结算公(gōng)司为参(cān)与做准(zhǔn)备(bèi)。

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