直播短(duǎn)视频成(chéng)为市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想当就(jiù)能当，违规展业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会官(guān)网(wǎng)显示，日前四川(chuān)证(zhèng)监局对恒泰证券某营业部(bù)及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券(quàn)该名(míng)员(yuán)工任职期间实名通过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分(fēn)析、为第三方引流，并收(shōu)取直(zhí)播打(dǎ)赏、会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视(shì)频直(zhí)播成为(wèi)各行各(gè)业的新风口(kǒu)，金(jīn)融行业也不(bù)例外。由(yóu)于直播(bō)活动的即时性，合规(guī)问题也成为(wèi)证券行(xíng)业抓取“流(liú)量”时需要直(zhí)面的问题(tí)。而无证券投(tóu尿布疹一般几天痊愈，宝宝尿布疹用什么药膏好得快)顾资质进行证券(quàn)内容直播(bō)、荐股等行为，更被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违规(guī)活动

　　营(yíng)业部+员工(gōng)遭(zāo)警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部及员(yuán)工(gōng)遭遇四川证(zhèng)监局(jú)开出的警示函，涉嫌(xián)谋(móu)取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　具体(tǐ)来(lái)看，四川(chuān)证监局指出，熊(xióng)某平在(zài)恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业(yè)部任职期间，实名(míng)通过抖音账(zhàng)号发布短(duǎn)视频(pín)、开展直播，对(duì)A股大盘(pán)及板块走(zǒu)势进行(xíng)分析、为某“金融(róng)职(zhí)业技(jì)能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢费等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证券期货经营(yíng)机(jī)构及(jí)其工作人员廉(lián)洁从业规定》，证券(quàn)期(qī)货(huò)经营(yíng)机(jī)构工作人员(yuán)不(bù)得违(wéi)规从事营利性经(jīng)营活动，违规(guī)兼(jiān)任可(kě)能影(yǐng)响其独立性的职务或者从(cóng)事与所在机构或(huò)者投资(zī)者合法利(lì)益相冲突的活动。基于(yú)此，四川证监(jiān)局决定(dìng)对熊某(mǒu)平采取出具警示函的行政监督(dū)管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券(quàn)营(yíng)业部也被出具警示(shì)函。四(sì)川证监局认为，该(gāi)营业部合规管理不(bù)到位，未严格规范从业(yè)人(rén)员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员(yuán)工已(yǐ)离开

　　从(cóng)前任总裁到普通一(yī)线员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇”账(zhàng)号在(zài)视频平台上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有(yǒu)138万粉(fěn)丝(sī)，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放(fàng)量过(guò)万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰(tài)证券(quàn)员(yuán)工名义发布短视频的账(zhàng)号数量也(yě)有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长(zhǎng)，但已(yǐ)有(yǒu)6万(wàn)粉丝，且(qiě)直播频(pín)率较高(gāo)。上(shàng)月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频(pín)中留言追(zhuī)问，期(qī)待早日开播。

　　尿布疹一般几天痊愈，宝宝尿布疹用什么药膏好得快lt="券商员工抖音当“大V”，直播赚(zhuàn)打赏感谢费(fèi)？监管出手了！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190908445.png">

　　中证(zhèng)协登记信息(xī)显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登记岗(gǎng)位为“一(yī)般证券业务”，3月2日即已办理离职注销(xiāo)。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数(shù)字科技有限(xiàn)公司办理执业，执(zhí)业岗位为(wèi)“证券投(tóu)资(zī)咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登(dēng)记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视(shì)频直播成(chéng)为各(gè)行各业(yè)的(de)新风(fēng)口，金融(róng)行业也不(bù)例外(wài)。由(yóu)于(yú)直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客(kè)户时需要直面的(de)问(wèn)题(tí)。而无证券投顾资质(zhì)进行证券(quàn)内容直播(bō)、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监管所严(yán)查(chá)。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨(zī)询机构黑(hēi)龙江省容维(wéi)证券数据程序化(huà)有限公司被黑(hēi)龙(lóng)江证监局出(chū)具警(jǐng)示函。经查，容维证券员工马(mǎ)某某无证券投资(zī)顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马某某通过抖音(yīn)直播形(xíng)式(shì)向公众提(tí)供关于(yú)证券市场的(de)分析、预(yù)测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟开出巨(jù)额(é)罚单。证监会指出，易(yì)伟(wěi)通(tōng)过微(wēi)博进(jìn)行荐股、预测(cè)股市(shì)行情、宣传并(bìng)出售投资服务，但其未取得从事证券投资咨询(xún)业务(wù)的核准，不具备证券投资(zī)咨询从(cóng)业(yè)资(zī)格及业务资(zī)质，共罚(fá)没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发机构监管(guǎn)情况通报，对证券(quàn)公司从业人(rén)员(yuán)网(wǎng)络直播提出监管要求。证券(quàn)公司工作人员通过网络直播等形式发表(biǎo)评(píng)论，要(yào)确(què)保信息来源合法合规、研(yán)究(jiū)方(fāng)法专业(yè)审慎；充分发挥(huī)专业优势，引导市场树(shù)立长期投资、价值投资和(hé)理性投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司(sī)应进一步加(jiā)强对证(zhèng)券公司工作人(rén)员(yuán)直播展业的管理，完善(shàn)内部管控机制(zhì)， 事前对直(zhí)播内容进行把关，做好内容管理；事中对直播进行监(jiān)测(cè)监(jiān)控，遇(yù)有重(zhòng)大情况及时处理，避免产生不(bù)良影响；直播中出(chū)现(xiàn)违规情况的，及时(shí)启(qǐ)动内部问(wèn)责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视(shì)总(zǒng)局、文化和(hé)旅游部(bù)共同制(zhì)定(dìng)了(le)《网络主(zhǔ)播(bō)行为规范》。其(qí)中提出，对于(yú)需要较高专业水平（如医疗(liáo)卫生、财(cái)经金(jīn)融、法律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应取得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期(qī)中(zhōng)证协(xié)也向各(gè)家(jiā)证券公司、证(zhèng)券咨询公司下发关于排查报送(sòng)网络非法证券活动信息(xī)的通(tōng)知，要求排查(chá)填报证券(quàn)领域涉及非法证券活动信息，其(qí)中重点排查假冒仿冒证(zhèng)券经营(yíng)机(jī)构和人员等(děng)涉(shè)非“自媒体”账号(hào)与APP。

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