直(zhí)播短(duǎn)视频(pín)成为市场风(fēng)口，但金(jīn)融“大V”并非想当就能(néng)当，违规展业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四川证监局对(duì)恒泰证券某营业部(bù)及(jí)员(yuán)工(gōng)双双出具警示函。

　　四(sì)川(chuān)证监局指出，恒泰证券(quàn)该名员(yuán)工任职期间实名通过抖音账号发布(bù)短(duǎn)视频、开展直(zhí)播，对A股大(dà)盘及板块(kuài)走势进行分析、为第三方引流，并收(shōu)取直(zhí)播打(dǎ)赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　受疫情期间(jiān)展业(yè)限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也(yě)不(bù)例外。由于(yú)直播活(huó)动的即(jí)时(shí)性，合(hé)规问题也成(chéng)为证券(quàn)行业抓取“流量”时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾(gù)资质进行证券内(nèi)容(róng)直播、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活(huó)动

　　营(yíng)业(yè)部+员工遭警示

　　嘉峪关诗句最出名的句子，嘉峪关诗句名句赞美近期，恒泰证券成都天府大道证券营业部及(jí)员(yuán)工遭遇四川证监局开出的警(jǐng)示函(hán)，涉嫌谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平(píng)在恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券营(yíng)业部任职期(qī)间，实(shí)名通过(guò)抖音(yīn)账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进(jìn)行分析、为某“金(jīn)融职业技能学校”引流，并通过收取直播(bō)打赏、直播会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费等方式谋取不正当利(lì)益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构及其工作人(rén)员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经营机构工作人员不得违规从事营利(lì)性经营活动，违规(guī)兼任可能影(yǐng)响(xiǎng)其独立性的职务(wù)或者从事与(yǔ)所在机构或者投资者合法利(lì)益相冲突的活动。基(jī)于此，四川(chuān)证监局决定对熊某平(píng)采(cǎi)取出具(jù)警示函的行(xíng)政(zhèng)监督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部(bù)也被出具(jù)警示函(hán)。四(sì)川证(zhèng)监局认为，该营(yíng)业部合规管理不到位，未严格规范(fàn)从(cóng)业人员执业行为(wèi)。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行(xíng)推广的人员(yuán)层出不(bù)穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证(zhèng)券(quàn)公告称，牛壮因“专注个(gè)人(rén)职业发(fā)展(zhǎn)事(shì)宜(yí)，已(yǐ)辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林(lín)奇”账号在视(shì)频平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在(zài)视频中(zhōng)，牛壮出(chū)镜(jìng)的头衔仍为“原恒(héng)泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的粉丝数(shù)量也达到(dào)17.2万，部分爆(bào)款视频播(bō)放量(liàng)过(guò)万(wàn)。在抖音平台上以恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)员工名(míng)义发布(bù)短视频(pín)的账号数量也有(yǒu)不少(shǎo)，其中部分账(zhàng)号粉丝数量超过15万(wàn)，如(rú)“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名(míng)的恒(héng)泰证券员工熊某(mǒu)平(píng)上，虽然抖音账号运营时(shí)间(jiān)不长(zhǎng)，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频率较高(gāo)。上月(yuè)直(zhí)播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其(qí)短视频(pín)中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月(yuè)在恒(héng)泰(tài)证券办理执业登(dēng)记，登记岗位为“一般证券业务(wù)”，3月(yuè)2日即已办理离职注(zhù)销。同(tóng)月，熊某平在武汉云(yún)掌数字科技有限公司办理执业，执(zhí)业岗位(wèi)为(wèi)“证(zhèng)券投资(zī)咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正(zhèng)常”。

　　嘉峪关诗句最出名的句子，嘉峪关诗句名句赞美g>直播推广合规问题需(xū)警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频(pín)直播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例(lì)外。由于直播活动(dòng)的(de)即时性，合规问题也(yě)成为证券(quàn)行业(yè)抓取(qǔ)“流量”客(kè)户时需要直面的问题(tí)。而无证券投顾资质进(jìn)行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构黑龙(lóng)江省容维证(zhèng)券数据程序(xù)化有限公司(sī)被黑(hēi)龙江证(zhèng)监局出具警示(shì)函。经查，容维证(zhèng)券员(yuán)工马某某(mǒu)无证券投资顾问执(zhí)业(yè)资(zī)格，2022年10月(yuè)以来，马某某(mǒu)通过抖音直播形式向(xiàng)公(gōng)众提供关(guān)于证券市场的(de)分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监(jiān)会对微博大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过微博进(jìn)行荐(jiàn)股、预测(cè)股市行情、宣传(chuán)并出售投资服(fú)务，但其未(wèi)取得从事证券(quàn)投资咨询业(yè)务的(de)核(hé)准，不具备证券(quàn)投资咨询从业资格及业(yè)务(wù)资质(zhì)，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发(fā)机(jī)构监管(guǎn)情况通(tōng)报，对证券公(gōng)司从业人员网络直播提出监管(guǎn)要求(qiú)。证券公司(sī)工作(zuò)人(rén)员通过(guò)网络(luò)直播(bō)等形式发表评论，要确保信息(xī)来源合法合规(guī)、研(yán)究(jiū)方法专业审慎；充分发挥专业优(yōu)势(shì)，引导市(shì)场树立长期投资(zī)、价(jià)值投资(zī)和(hé)理性投(tóu)资(zī)的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进一步加强对(duì)证(zhèng)券公(gōng)司工作人员(yuán)直播展业的管理，完善内(nèi)部管控机制， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理；事中对直播进行(xíng)监测(cè)监控，遇有重大情况及时处(chù)理，避免产(chǎn)生不良影响；直播中出现违规情况的，及时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国(guó)家(jiā)广播电视总局、文化和旅游(yóu)部(bù)共同制定了《网络主播行(xíng)为(wèi)规范》。其中(zhōng)提出，对于需要较(jiào)高专业水(shuǐ)平（如医疗(liáo)卫(wèi)生、财经金(jīn)融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期(qī)中证协也向各(gè)家证券(quàn)公(gōng)司、证券咨询公(gōng)司下(xià)发(fā)关于(yú)排查报送网络非法证券活(huó)动(dòng)信息的通知(zhī)，要求排(pái)查(chá)填报证券领域涉及非法证券活动(dòng)信息，其中重点(diǎn)排(pái)查假冒仿冒(mào)证券经营(yíng)机构和人员等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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