金融界4月(yuè)21日消息 证监会有关部门负责人就泽达易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案系(xì)科创板首批欺诈发行案件答记(jì)者问。证监会有关部门负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损(sǔn)害(hài)广大投资者合(hé)法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安全(quán)。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从严(yán)打击证券违法活动的意(yì)见(jiàn)》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查(chá)处证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决(jué)贯(guàn)彻落实党中央国务院对(duì)资本(běn)市场违法犯罪行(xíng)为“零(líng)容(róng)忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行(xíng)行政(zhèng)、民(mín)事、刑(xíng)事(shì)立(lì)体惩(chéng)处(chù)，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易(yì)盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创(chuàng)板(bǎn)首批欺(qī)诈发行案(àn)件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动对上述发(fā)行人(rén)、控股股东、实际控制人、中(zhōng)介机构(gòu)及其责任(rèn)人(rén)员等相关责(zé)任主体(tǐ)进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等资本(běn)市场“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合(hé)法权(quán)益，危及(jí)市(shì)场秩序(xù)和金融安全。中办、国(guó)办《关于依(yī)法从严打击证券违法活(huó)动的(de)意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国(guó)务院对(duì)资本市(shì)场违法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行(xíng)为实(shí)行行政、民事、刑事(shì)立(lì)体(tǐ)惩处，形(xíng)成强(qiáng)力震慑。具(jù)体(tǐ)而言：

　　一(yī)是对于(yú)证券发(fā)行人(rén)及相关控股股东、实(5k是多少钱 5k是什么意思shí)际控(kòng)制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责(zé)。如在上述(shù)两案的行(xíng)政责任方面，我会依法向泽达易盛（天津(jīn)）科技股份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称泽(zé)达易盛）和广东紫(zǐ)晶信息存储技术(shù)股(gǔ)份有限公司（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及相(xiāng)关责(zé)任(rèn)人作(zuò)出行政(zhèng)处(chù)罚(fá)和市场禁入决定，分别(bié)对泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存(cún)储(chǔ)及(jí)相关责任人员进行(xíng)行(xíng)政处罚，并对部分(fēn)责任人员采取证券市场禁入(rù)措施。同时(shí)，我会加强与公安机关的(de)沟通协调(diào)，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的(de)当事人(rén)依(yī)法及时移送公(gōng)安(ān)机关(guān)处理，推动案件刑事追责相关工(gōng)作。另外，根据《上海证(zhèng)券交易所科创板股(gǔ)票上市规则》的规定，上海证券交易所(suǒ)将依法对泽达易盛、紫晶(jīng)存储启动重大违法(fǎ)强(qiáng)制退(tuì)市。

　　二是依法支持适格投资(zī)者(zhě)及(jí)时有效(xiào)地(dì)追究违(wéi)规上市公司及其相(xiāng)关中(zhōng)介机构(gòu)等责(zé)任主体的民(mín)事(shì)赔偿责任。民事责(zé)任(rèn)是(shì)资本市场法律责任体(tǐ)系的重(zhòng)要组成部分，是对违法(fǎ)行为(wèi)进行立体式追责的(de)重要(yào)一(yī)环，也是提高资本市(shì)场违法违规成(chéng)本(běn)的重要举措。我会将进一步畅(chàng)通投(tóu)资者(zhě)权(quán)利救济渠(qú)道，维护投资者合(hé)法权益，督促市场(chǎng)参与(yǔ)各方归位尽责，形成资本(běn)市(shì)场良好生态(tài)。

　　三(sān)是对于为上市公司提供保荐(jiàn)、承销(xiāo)服务的证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司(sī)、出具审计报(bào)告(gào)的或者法律(lǜ)意见书的(de)证券服(fú)务机构等违规(guī)主体实(shí)施精准打(dǎ)击。如果相关中介机(jī)构故意参(cān)与(yǔ)造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩，从重处(chù)罚(fá)，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法机关处理；如果相关(guān)中介机构主要涉(shè)嫌执业未勤(qín)勉尽责的情形，我会(huì)将(jiāng)按照过责(zé)相当的法治(zhì)理(lǐ)念(niàn)，综(zōng)合考(kǎo)虑违法程度、案(àn)件情况、执法效率、赔偿投资者损失意(yì)愿(5k是多少钱 5k是什么意思yuàn)和能(néng)力等因素，依法妥善(shàn)处理，让中介机构(gòu)为其未勤勉尽责的执(zhí)业行为(wèi)付(fù)出代价(jià)。

　　四是关于中(zhōng)介机构的责任人(rén)员。证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司、会计(jì)师事(shì)务所、律(lǜ)师(shī)事(shì)务所等中(zhōng)介机构从业人员的道德水准、专业能力、合规(guī)风(fēng)险意识和廉洁从业水平等，是保障(zhàng)证券(quàn)服务质量的重要(yào)因素。如果在欺诈发行、财务造假等案件中(zhōng)发现相关(guān)中介(jiè)机构责任(rèn)人员存在违法违(wéi)规行为，将(jiāng)依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投(tóu)资者(zhě)合法权益，目前在(zài)投资(zī)者(zhě)保护方面有(yǒu)哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等(děng)法律法(fǎ)规规定了包(bāo)括协商(shāng)和解(jiě)、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责令(lìng)回购、行政执(zhí)法当事人承诺、单独诉(sù)讼、示(shì)范判决、代表人(rén)诉(sù)讼等一系列投资(zī)者赔偿救(jiù)济制度。这(zhè)些制度各(gè)有优势，对于个案(àn)中(zhōng)采用何种方式(shì)，需(xū)综合考虑不同投(tóu)资者赔偿(cháng)救济制(zhì)度的适用(yòng)条件(jiàn)、投(tóu)资者获赔的充分(fēn)性和有效性、赔付责任主体(tǐ)的意愿和能力(lì)等因(yīn)素，目标(biāo)都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经收(shōu)到(dào)泽达易盛普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼起(qǐ)诉(sù)材料，中证(zhèng)中小投资者服务中心(xīn)发(fā)布公告(gào)，表示密切关注泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼进展，如上海金融法院受理(lǐ)并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，将(jiāng)依法(fǎ)接(jiē)受投资者特别(bié)授权(quán)，申请参加(jiā)该(gāi)案并转换特(tè)别代(dài)表人诉讼。特别(bié)代表人诉讼制(zhì)度具(jù)有“默示加入、明示退出”的特征，能够(gòu)一揽子解决泽(zé)达(dá)易盛案(àn)的民(mín)事赔(péi)偿(cháng)问题(tí)，适格投资者的(de)合法(fǎ)权益可以在(zài)诉(sù)讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案(àn)，中信建投证券股份有限公(gōng)司作为紫晶(jīng)存储(chǔ)申请首次公开发行股票的保荐机构和主(zhǔ)承销商(shāng)，与其他中介机构正在主动筹备投资(zī)者(zhě)赔(péi)偿(cháng)事(shì)宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设立先行赔付专项基金（上述金额(é)为公司(sī)初步估算结果，基金规模(mó)将根据最终计(jì)算的适格投资者损(sǔn)失赔付金额进行(xíng)调整），用于(yú)先行(xíng)赔付适格投(tóu)资(zī)者的(de)投资(zī)损失(shī)。先(xiān)行赔(péi)付可以高效、快(kuài)捷地解决紫晶存储案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资(zī)者可(kě)以积极参(cān)与先(xiān)行赔付程序直(zhí)接获赔(péi)，以维护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公(gōng)司披(pī)露的公告中(zhōng)提出向证监会提交证券期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺申请，证监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政执法当事人承诺(nuò)制度（以下简称当事(shì)人(rén)承诺制度）。当事人承诺制度(dù)是指国务院证券监督管理机(jī)构对涉嫌证券期货违法的(de)单位(wèi)或者个人进行调查期间，被调查的(de)当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关投资者损失(shī)、消(xiāo)除损害(hài)或(huò)者不良影响(xiǎng)并经国务(wù)院证券监督管理机构认可，当事人履(lǚ)行承诺后国务院证券(quàn)监督(dū)管理机构终止案件调查的行政执法(fǎ)方(fāng)式。相关法律法规明确(què)规定了当事(shì)人承诺(nuò)制度的基本流程、适(shì)用范围、监(jiān)督(dū)制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能(néng)，承诺金数(shù)额的确(què)定需要(yào)综(zōng)合考虑(lǜ)当(dāng)事(shì)人因涉嫌违法(fǎ)行为可能获(huò)得(dé)的收益或者(zhě)避免的损失、当事人涉嫌违法(fǎ)行为依法可能被处以罚(fá)款和没收违法所得的金额，以及(jí)投资者因当事人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受(shòu)的(de)损失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可用(yòng)于赔偿投资者损失，在证(zhèng)券期货行政执法当事人承(chéng)诺这一(yī)程序中，既可(kě)以实(shí)现对申请人的精准打击，也(yě)可以有效便捷地补偿投资者的损失(shī)。因此，当(dāng)事人承(chéng)诺制度可以一并解决案件(jiàn)相关的行政处理(lǐ)与(yǔ)民事(shì)赔(péi)偿问(wèn)题，有效提高执法(fǎ)效(xiào)能(néng)，达到行政追责与民事追责相统一的效(xiào)果(guǒ)。

　　对于(yú)中信建投证券(quàn)股份有限公司向我会提交当(dāng)事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制度(dù)实施办法》《证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)实施规定》等规定，依法依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉(shè)的证(zhèng)券公(gōng)司、会(huì)计师事务所、律师事(shì)务所等中介机构及其(qí)责(zé)任人员，下一(yī)步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍”要(yào)求，对泽(zé)达易盛和紫晶(jīng)存储所涉中介机构开展(zhǎn)“一案(àn)双查”。在泽达易(yì)盛案(àn)中，东兴证券股份有(yǒu)限公司、天(tiān)健会计师(shī)事务所、北京市康达律师(shī)事务所等(děng)中介机构因涉嫌在(zài)相关(guān)执业过程中未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，近(jìn)日已被(bèi)我会(huì)立案。在紫(zǐ)晶存储(chǔ)案中，我会对中信建投证券股份有限公司、容诚会计师(shī)事务所、致同会(huì)计师事务所、广(guǎng)东恒益律(lǜ)师(shī)事务所(suǒ)等中介机构启动了相关调查工作(zuò)，后续(xù)将根据(jù)其在相关执业行为中的勤勉尽(jǐn)责情况，结合其主(zhǔ)动先行赔(péi)付以及申请证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺等情形，依(yī)法进行下一步处理。需要指出的是(shì)，我们将关注相关(guān)中介机(jī)构有关责任人员在上(shàng)述案件中的执业行(xíng)为(wèi)，如果发现有关责任人(rén)员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公(gōng)司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介(jiè)机构(gòu)是保障(zhàng)资本(běn)市场高质量发展的(de)重要力(lì)量，中介机构及其从业人员应当严格遵守法律法(fǎ)规和职业道(dào)德要求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自(zì)觉营造(zào)和(hé)维(wéi)护风清(qīng)气正的企(qǐ)业(yè)文化(huà)和行(xíng)业文化，珍视行业声誉。

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