科创板首(shǒu)批退市公司，正式(shì)确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布(bù)公告(gào)称，其收到证监会下发的《行政处罚决定(dìng)书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所(suǒ)也对两(liǎng)公司下发拟终止公(gōng)司(sī)股票(piào)上(shàng)市的(de)事(shì)先告(gào)知(zhī)书(shū)，两家公司(sī)的股票自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院消息显示，其收到12名投(tóu)资者(zhě)共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛(shèng)、林(lín)应等证券虚假陈述(shù)责任纠(jiū)纷(fēn)的申请，保荐券商(shāng)东(dōng)兴证券及(jí)两名保(bǎo)代、天(tiān)健会计师事(shì)务(wù)所、康(kāng)达律师(shī)事务所均在(zài)被起诉名(míng)单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈(zhà)发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证(zhèng)监会行政(zhèng)处罚决定书显(xiǎn)示(shì)，紫晶存储存在欺诈发(fā)行的问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年(nián)10月获(huò)科创板(bǎn)上市委审议(yì)同意发行上市，2020年(nián)3月在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售(shòu)合同、伪(wěi)造物(wù)流单据和(hé)验收单据入账、安排资金回款、提前确认收入等方式虚增营(yíng)业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚增利(lì)润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润(rùn)总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招(zhāo)股说明书》未按规定披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年末(mò)对(duì)外(wài)担保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500北京银行营业时间，北京银行营业时间周六周日.12万元。截至招股说明书签署日，未按(àn)规定(dìng)披(pī)露对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储继(jì)续通过前述财务(wù)造假方式(shì)虚增(zēng)营业(yè)收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利(lì)润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报告记载的利润(rùn)总额(é)绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中(zhōng)仍存在未(wèi)按规定(dìng)披露(lù)对外担(dān)保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改(gǎi)正(zhèng)，给(gěi)予警告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采取终(zhōng)身市场禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年市场(chǎng)禁(jìn)入措(cuò)施，其(qí)他相(xiāng)关负责(zé)人也被处以罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被(bèi)罚(fá)超8亿

　　实(shí)控(kòng)人、财务总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决(jué)定书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明(míng)，泽(zé)达易盛在公告的证券(quàn)发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营(yíng)业收入(rù)34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露(lù)关(guān)联交易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公(gōng)司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚假业务(wù)，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利(lì)润(rùn)总(zǒng)额的88.97％；2021年虚(xū)增利(lì)润2665.78万元，占当(dāng)期(qī)报告(gào)记载(zài)的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚(xū)增在建工程(chéng)等问题。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺诈(zhà)发行部分，证监会对泽达易盛(shèng)处以非(fēi)法所(suǒ)募(mù)集资金金额20％的处(chù)罚，罚款金额(é)高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款非法(fǎ)募集(jí)资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实(shí)计算，证监(jiān)会最(zuì)终对(duì)泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控人(rén)、时任董事长、总经理林(lín)应处以(yǐ)3800万元(yuán)罚款，时任董事、副总经(jīng)理、财(cái)务总(zǒng)监、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人均(jūn)被采取终身市场(chǎng)禁(jìn)入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日市场全面大跌的(de)行情下，两家公司(sī)均有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数(shù)为(wèi)6538户(hù)，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股(gǔ)股东总(zǒng)户数为12352户，户(hù)均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽(zé)达已被(bèi)提(tí)起(qǐ)诉讼

　　中介机北京银行营业时间，北京银行营业时间周六周日构一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落(luò)地”，两(liǎng)家(jiā)公司也进入到停牌及被(bèi)终止上市(shì)的阶(jiē)段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及(jí)《上(shàng)海证券交(jiāo)易所科创(chuàng)板股(gǔ)票上市规(guī)则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被(bèi)实施重大违法强(qiáng)制退(tuì)市。公司股票自2023年4月24日(rì)（星(xīng)期(qī)一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司均收到上交(jiāo)所(suǒ)下发的拟终(zhōng)止公司股票上市的事先告知书。在收到终止上市告知书(shū)后，两家(jiā)公司可以根据规定(dìng)申请(qǐng)听证(zhèng)，提出陈述和申辩。交(jiāo)易所由上市委员(yuán)会(huì)就是否终止公(gōng)司(sī)股(gǔ)票上市(shì)事宜进行审议，并根据上市委员会的审(shěn)核意见(jiàn)作出是否终止公(gōng)司股票上市的决定(dìng)。

　　根据相关规定，若股票被(bèi)终止上市，自交易所(suǒ)公告对股票(piào)作出终止上市的决定(dìng)之日(rì)后5 个(gè)交易(yì)日届满的(de)下一交易(yì)日起，相关公(gōng)司股票复牌并进入退(tuì)市整理(lǐ)期(qī)，并在股票(piào)简称(chēng)前冠以“退市”标识，退市整(zhěng)理期的(de)交易期限为15 个(gè)交易日。交易所将(jiāng)在退市整理期(qī)届满后5个交易日内对股(gǔ)票予以(yǐ)摘牌，股票最终(zhōng)终止(zhǐ)上市。

　　另(lìng)外(wài)，4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海金(jīn)融法院官微(wēi)发布消息显示，其(qí)已于(yú)当日收到12名投(tóu)资(zī)者共同(tóng)起诉(sù)泽达易(yì)盛(shèng)等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷(fēn)的(de)申请。起(qǐ)诉投资者(zhě)同时申请适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案件。上(shàng)海金融法院称，其将依法审查，及时公(gōng)布进展情(qíng)况。

　　值(zhí)得关注的是，在投资者提起(qǐ)的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构东(dōng)兴证券及两(liǎng)名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会(huì)计(jì)师事务所、康达(dá)律师(shī)事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚(wǎn)间，东(dōng)兴证券曾发布公告称，因在执行(xíng)泽(zé)达易盛首次公开发行股票并(bìng)在(zài)科创板(bǎn)上市项目中(zhōng)，涉(shè)嫌保荐、承(chéng)销及(jí)持续督导等业(yè)务未勤(qín)勉(miǎn)尽责，证监(jiān)会决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小(xiǎo)投(tóu)资者服务中心(xīn)公告称(chēng)，关注(zhù)到上海金融法院收到12名投(tóu)资者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠纷的(de)申请，起诉(sù)投资(zī)者同时申请适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼程序审理案件。泽(zé)达(dá)易盛是科(kē)创板首批(pī)被中北京银行营业时间，北京银行营业时间周六周日(zhōng)国证监会立案(àn)调查公司，根(gēn)据《行(xíng)政处罚决定书》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心(xīn)将密切(qiè)关(guān)注诉讼进展，如上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院后续(xù)受(shòu)理并裁(cái)定适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼(sòng)，发布普通(tōng)代表人诉讼权利登记(jì)公告，拟相关法律法(fǎ)规公(gōng)开征集并接受50名以上（含50名）投(tóu)资者(zhě)特别授权，申请(qǐng)参加普通代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别(bié)代表(biǎo)人诉讼。

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