金融界(jiè)4月(yuè)21日消(xiāo)息 证(zhèng)监会有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科(kē)创板(bǎn)首批欺诈发行案件答记者问。证监会(huì)有(yǒu)关部门(mén)负责人表示，欺诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损(sǔn)害广大投(tóu)资者合(hé)法权(quán)益，危及市(shì)场秩序和(hé)金融(róng)安全。

　　中办、国(guó)办《关(guān)于依法(fǎ)从(cóng)严(yán)打击证券违法活动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻(chè)落(luò)实党中央国务院对资本市(shì)场违法犯(fàn)罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要(yào)求(qiú)，推动(dòng)对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为(wèi)实行行(xíng)政、民(mín)事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具(jù)体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案(àn)件(jiàn)，社会影响广泛。作为监管机构(gòu)，如何推(tuī)动对上述发行人、控股股(gǔ)东、实际控制人(rén)、中介机构及其责(zé)任人员等相关责任(rèn)主(zhǔ)体(tǐ)进行(xíng)立(lì)体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假等(děng)资本(běn)市场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害广大投资(zī)者合法权益，危(wēi)及(jí)市场秩序和金融安(ān)全。中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击(jī)证券违法活(huó)动的(de)意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体化(huà)打击证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻(chè)落实党(dǎng)中央国(guó)务院对资本市场(chǎng)违(wéi)法犯罪(zuì)行为“零容忍(rěn)”要求，推动对(duì)欺诈发行等违(wéi)法(fǎ)犯罪行为实(shí)行(xíng)行政、民事、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处，形成强力(lì)震慑。具(jù)体而言：

　　一是对于(yú)证(zhèng)券(quàn)发行(xíng)人及相关控(kòng)股股东、实际控(kòng)制人(rén)等“首恶”坚决(jué)严惩，全方位追责。如在上(shàng)述(shù)两案的行政责任方面(miàn)，我会依法向泽(zé)达易(yì)盛（天津）科技股份有限(xiàn)公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息(xī)存储技术(shù)股份有限公司（以下简称紫晶(jīng)存储(chǔ)）及相关责任人作(zuò)出行政处罚和市(shì)场禁入决定，分别对(duì)泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)及(jí)相关(guān)责(zé)任人(rén)员进(jìn)行行政处罚，并对部分责(zé)任人(rén)员采(cǎi)取证券(quàn)市(shì)场禁入措施。同时，我会加强与(yǔ)公(gōng)安机(jī)关的沟通协调(diào)，对涉(shè)嫌刑事(shì)犯罪的当事人依法及时移(yí)送公安(ān)机(jī)关处理(lǐ)，推动案件(jiàn)刑(xíng)事追责相关工作。另外，根据《上(shàng)海(hǎi)证券交(jiāo)易(yì)所科(kē)创板股票上市规则》的规定，上(shàng)海证券交易所将依法对(duì)泽达易盛、紫晶存(cún)储启(qǐ)动重大违(wéi)法(fǎ)强制退市(shì)。

　　二是(shì)依法支持(chí)适(shì)格投资者(zhě)及时有效地追(zhuī)究违规上市公司及其相(xiāng)关中介(jiè)机构(gòu)等责任主体(tǐ)的民事赔偿责任。民事责任是资本(běn)市场法律责(zé)任体系的重(zhòng)要组成部分，是对违法行为进行(xíng)立体式追责的重(zhòng)要一(yī)环，也(yě)是提高资(zī)本(běn)市场违法违(珂润护肤品属于什么档次，珂润护肤品适合什么年龄wéi)规(guī)成本的重要举措。我会将进(jìn)一(yī)步畅(chàng)通投资者权利救(jiù)济渠道，维护投资者合法权益，督促市场参与各方(fāng)归(guī)位尽责，形成资本市场良好(hǎo)生态。

　　三是对于为上市公(gōng)司提供保荐、承销服(fú)务的证券公司(sī)、出(chū)具审(shěn)计报(bào)告的或(huò)者法律(lǜ)意见书的证券服务机构等(děng)违规主体(tǐ)实施精准打击。如果相关中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决(jué)严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪(zuì)的，移送司法机(jī)关处理；如果相关中介机构(gòu)主要涉嫌执业未勤勉尽责(zé)的(de)情形，我(wǒ)会将按照过(guò)责相当的(de)法治理念，综合考虑违法程度(dù)、案(àn)件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等(děng)因素(sù)，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的(de)执业行为付出(chū)代价。

　　四是关于中介机构的责(zé)任人员。证券公司、会(huì)计师事(shì)务所、律(lǜ)师(shī)事务所等中介机(jī)构从业人员(yuán)的道(dào)德水(shuǐ)准、专业能力、合规(guī)风(fēng)险意识和廉洁从业(yè)水(shuǐ)平等，是保(bǎo)障证券服务质(zhì)量的重要因素。如(rú)果在欺诈(zhà)发行(xíng)、财务(wù)造(zào)假等案(àn)件中(zhōng)发(fā)现(xiàn)相关(guān)中介机构责任人(rén)员存在违(wéi)法违规行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存(cún)储欺诈(zhà)发(fā)行案严重损(sǔn)害投(tóu)资者合法权益(yì)，目前(qián)在投资者(zhě)保护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等(děng)法律(lǜ)法规(guī)规定了包括(kuò)协商和(hé)解、纠(jiū)纷调解(jiě)、先行赔付、责令回购、行政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人承诺、单(dān)独诉讼、示范判(pàn)决、代表人诉讼等一(yī)系列(liè)投资者赔偿(cháng)救济制(zhì)度。这些制度各有优势，对(duì)于个案中采用何种方式，需综合考(kǎo)虑不同投资者赔偿救(jiù)济(jì)制度的适(shì)用条件、投资者获赔(péi)的充分性和有效(xiào)性、赔付(fù)责任主体(tǐ)的意愿和能力等因素，目标都(dōu)是有效保护(hù)投资者(zhě)、惩戒和(hé)震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院已经收到泽(zé)达易盛普通代(dài)表人诉讼起诉(sù)材料，中证中小投资者(zhě)服务中心发布公告，表示密切关注泽达易盛普通代表人诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上海金融法院受(shòu)理并裁(cái)定(dìng)适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)，将(jiāng)依法(fǎ)接受投资(zī)者特别授权，申请(qǐng)参加该(gāi)案并转(zhuǎn)换(huàn)特(tè)别(bié)代表人(rén)诉(sù)讼。特别代表人(rén)诉讼(sòng)制度具有“默示加入、明示退出(chū)”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民(mín)事赔(péi)偿问题，适(shì)格投资(zī)者(zhě)的合法权益可以在诉讼程(chéng)序中得(dé)到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案(àn)珂润护肤品属于什么档次，珂润护肤品适合什么年龄，中信(xìn)建投(tóu)证(zhèng)券股(gǔ)份有限(xiàn)公司作为(wèi)紫晶存(cún)储(chǔ)申请首次公开发行股(gǔ)票的保(bǎo)荐(jiàn)机构和主承销(xiāo)商(shāng)，与其他中介机构正(zhèng)在主动筹备投资者赔(péi)偿事宜(yí)，拟共同(tóng)出资10亿(yì)元设(shè)立先行赔付专项基金(jīn)（上述(shù)金(jīn)额为公司(sī)初步估算结(jié)果(guǒ)，基金规模将根据最(zuì)终(zhōng)计算(suàn)的适格投资者损失(shī)赔付金额进行调(diào)整），用于(yú)先(xiān)行赔(péi)付适格投资者的(de)投资损失。先行赔(péi)付可以(yǐ)高效(xiào)、快捷地解决紫晶存(cún)储案的(de)民事赔(péi)偿问(wèn)题，适格投资(zī)者可以积极参与(yǔ)先行赔付(fù)程(chéng)序直接获赔，以(yǐ)维护自(zì)身合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券(quàn)股份(fèn)有限公司披露的公告中提出(chū)向(xiàng)证监(jiān)会提交(jiāo)证券期货行政执法当事(shì)人承诺申(shēn)请，证监会(huì)将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证(zhèng)券(quàn)法》新增了证(zhèng)券领域行政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度（以下简称当事人(rén)承诺制度）。当事(shì)人(rén)承诺制度是指国务院证券监(jiān)督管理机构对(duì)涉嫌证券期货(huò)违法的单位或者个(gè)人进(jìn)行调查期间(jiān)，被调(diào)查(chá)的(de)当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔(péi)偿有关投资(zī)者损失、消除(chú)损害(hài)或(huò)者不良(liáng)影响并(bìng)经国务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机构认可，当事人(rén)履行承诺后国务院证券监督管(guǎn)理机构终止案件(jiàn)调查的行政执法方(fāng)式。相(xiāng)关(guān)法(fǎ)律法(fǎ)规明确规定了(le)当事人(rén)承诺制(zhì)度的基本(běn)流程、适用范(fàn)围、监督制(zhì)约机(jī)制(zhì)等。

　　根据(jù)《证券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度实施办法》等规定，承诺(nuò)金兼(jiān)具(jù)惩戒和赔偿功能，承诺金数(shù)额的确定(dìng)需要综(zōng)合(hé)考虑当事人因涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为可能获(huò)得的收(shōu)益或者避(bì)免(miǎn)的损失、当事人涉嫌(xián)违法行为(wèi)依(yī)法可能(néng)被处以罚款和没收(shōu)违法所(suǒ)得的(de)金额(é)，以及投资(zī)者因(yīn)当事人涉嫌(xián)违法行为所遭受的损(sǔn)失等诸(zhū)多(duō)因(yīn)素。承诺金数额通常高于(yú)罚没款数(shù)额，且可(kě)用于(yú)赔偿投资者损失，在证券期货(huò)行(xíng)政执法当事(shì)人承诺(nuò)这一程序中，既(jì)可(kě)以实(shí)现对(duì)申请人的(de)精(jīng)准(zhǔn)打击，也可以有(yǒu)效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度可以一并(bìng)解决案件相关的行政(zhèng)处理(lǐ)与民(mín)事(shì)赔偿问题，有(yǒu)效提高执(zhí)法效(xiào)能，达到(dào)行政追责(zé)与民事追责相统一的效果。

　　对于(yú)中信建投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司向(xiàng)我(wǒ)会提交当事(shì)人承诺申请(qǐng)，我会将依据《证券(quàn)法》《证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺制度实施(shī)办法》《证券期货(huò)行政执法当事人承诺(nuò)制度实施规定(dìng)》等(děng)规定，依(yī)法依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉的证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答(dá)：前期，我会(huì)贯彻“零(líng)容忍”要求，对(duì)泽达易(yì)盛和(hé)紫晶存储所涉中介机构开展“一案(àn)双查”。在泽达(dá)易盛(shèng)案中，东(dōng)兴证(zhèng)券股份有限公司、天(tiān)健会计师事(shì)务所、北京(jīng)市康达律(lǜ)师(shī)事(shì)务所等中(zhōng)介(jiè)机构因(yīn)涉嫌在相关执业过程中未(wèi)勤勉尽责，近日已被(bèi)我会立案。在(zài)紫晶存储案中，我会对中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司(sī)、容诚会计师事务所(suǒ)、致(zhì)同会计(jì)师事务所、广东恒益律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构启动了相关调(diào)查工作(zuò)，后续将根据其(qí)在相关执业行为中的(de)勤勉尽责情况，结合其主动先行赔(péi)付以(yǐ)及(jí)申请证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺等情形，依法进(jìn)行下一步处理。需要指(zhǐ)出的是，我们将关(guān)注相(xiāng)关中(zhōng)介机构(gòu)有(yǒu)关责(zé)任人员在上述案(àn)件中的执业行为，如果发现有关责任人员存在违法(fǎ)违规行为，将依法依(yī)规予以严(yán)处。

　　证券公司、会计师(shī)事务所、律师事(shì)务所等中介(jiè)机构(gòu)是保(bǎo)障资本(běn)市场(chǎng)高质量(liàng)发展的(de)重要力(lì)量，中(zhōng)介机构及其从业人员应当严格遵守法律法规(guī)和职业(yè)道(dào)德要求(qiú)，勤勉(miǎn)尽责、诚(chéng)实(shí)守信、廉洁自律、公平(píng)竞(jìng)争，自觉(jué)营造和(hé)维护风清气正的企业(yè)文(wén)化和行业文化(huà)，珍视行业声誉(yù)。

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