零(líng)容忍！又(yòu)有(yǒu)券商(shāng)投行收罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案(àn)，证监会拟对东北(běi)证券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多(duō)万(wàn)

　　两名(míng)保(bǎo)代(dài)已离职

　　公告(gào)显示，5月(yuè)12日，公司收到中(zhōng)国证监会《行政(zhèng)处(chù)罚事先(xiān)告知书(shū)》，公司涉(shè)嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限(xiàn)公司2016年非公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票及持续督(dū)导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国(guó)证监会依(yī)法拟对公(gōng)司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查(chá)明，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股票(piào)项目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票的(de)审查反馈意见(jiàn)中要求保荐机构对本次发(fā)行(xíng)对象的认购资金(jīn)来源(yuán)及合(hé)法(fǎ)性、是否具备履行认购义务的能力进行核查，公司未按要求对(duì)本次非公开发行对象之一(yī)北(běi)京天(tiān)证远洋基金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源(yuán)审(shěn)慎核(hé)查(chá)。天证远洋实(shí)际出资与其承(chéng)诺(nuò)不符。公司出 具的(de)《非(fēi)公开发(fā)行(xíng)股票(piào)的上市保(bǎo)荐书》《非公(gōng)开发(fā)行股票(piào)发行过程与(yǔ)认购对象合(hé) 规性的(de)报告》存在(zài)虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券(quàn)在(zài)持续督(dū)导期间未对(duì)募集资金置换预投资金事项(xiàng)审慎核(hé)查，未充分 核查募(mù)集资(zī)金雨伞能当太阳伞用吗，雨伞能当太阳伞用吗投(tóu)入项目的情况，未充分关注募投项目(mù)流动资金的用途(tú雨伞能当太阳伞用吗，雨伞能当太阳伞用吗)和程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中(zhōng)国证监会拟决(jué)定：对(duì)东(dōng)北证券(quàn)责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警(jǐng)告，没(méi)收保荐业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款(kuǎn)。对(duì)定增项目(mù)的保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟给予警告，并分(fēn)别处以(yǐ)20万(wàn)元(yuán)罚款；对持续(xù)督(dū)导期的(de)保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给(gěi)予警告(gào)，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万(wàn)元罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已查无(wú)数据，这意味着两人已经离(lí)开了证(zhèng)券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北证券，在2018年入职了(le)中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年(nián)从(cóng)东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持(chí)计划(huà)被(bèi)暂停

　　截至目(mù)前，豫(yù)金刚石(shí)已(yǐ)退市，且定(dìng)增项目已时隔近七年，但证(zhèng)监会仍对东(dōng)北证券(quàn)立案(àn)调查并处以三(sān)倍(bèi)的(de)高额(é)罚款，体现监管层在全(quán)面注册制背景下，继(jì)续保持强监管、压实中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券(quàn)而言，影响不(bù)仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减(jiǎn)少3家(jiā)；承(chéng)销金额(é)合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐收(shōu)入在(zài)65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉(jí)林信托(tuō)因自身经营发展需要(yào)等自主决定，拟(nǐ)以集中(zhōng)竞价交易方(fāng)式，在2023年(nián)2月(yuè)1日至4月30日期(qī)间按市(shì)场价格减持不超(chāo)过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林信托没有任何一(yī)股。

　　同时去年(nián)7月就已经公(gōng)布(bù)的大股东亚太集团“清仓式(shì)”股权转让一(yī)事(shì)，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解(jiě)，按相关规定，东北(běi)证券在被(bèi)中(zhōng)国证监会立案调查期间，公(gōng)司大股东不得减(jiǎn)持股(gǔ)份。鉴于上述转让及(jí)减持(chí)公司(sī)股(gǔ)份事(shì)项均属于(yú)规定不得减持(chí)范畴(chóu)，上述规定(dìng)期间，亚(yà)泰(tài)集团和吉林信托不(bù)得减持公司股份。

　　不过(guò)随着东北证券的(de)罚单尘埃(āi)落地，东北(běi)证券的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根(gēn)据东北证券最新(xīn)一季报显示，2023年前三个月(yuè)东北证券实现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归(guī)母(mǔ)净(jìng)利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要原因是公司投资(zī)与(yǔ)销售交易(yì)业(yè)务、投资银行业务收入增加所致。

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