直播短视(shì)频(pín)成为市场风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就(jiù)能当，违(wéi)规展业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监(jiān)会(huì)官网(wǎng)显示，日前四川证监局对恒泰证券某营业部及员工双双出(chū)具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证(zhèng)券该(gāi)名员工任职期间实(shí)名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进(jìn)行分析、为(wèi)第三方引流，并收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不(bù)正(zhèng)当利(lì)益(yì)。

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业(yè)限制(zhì)，视(shì)频直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融(róng)行业也(yě)不例外。由于直(zhí)播活动的即时性(xìng)，合(hé)规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”时需要(yào)直面(miàn)的问题。而无(wú)证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被监管所严查(chá)。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒(méi)体从事违规活(huó)动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道证券营业(yè)部及员工遭遇四川证监(jiān)局开出的警示(shì)函，涉嫌(xián)谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　具体来(lái)看(kàn)，四川证(zhèng)监(jiān)局指出(chū)，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营业部任职(zhí)期间，实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及(jí)板(bǎn)块走势(shì)进行分(fēn)析(xī)、为某“金(jīn)融职业技能学校”引流(liú)，并通过收取直播打(dǎ)赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢费等(děng)方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构及其工作(zuò)人(rén)员(yuán)廉洁从(cóng)业规(guī)定》，证券期(qī)货经营机构工作人员不得违规从事营利性(xìng)经营活动，违规兼任可(kě)能(néng)影响其(qí)独立性的职务或(huò)者从事(shì)与所在机构或者投资者合法利益相(xiāng)冲突(tū)的活动(dòng)。基于此，四川(chuān)证监局决(jué)定(dìng)对熊某平(píng)采取(qǔ)出具警示函的(de)行政监(jiān)督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证(zhèng)券营(yíng)业部也被出具(jù)警示函(hán)。四川(chuān)证监局(jú)认为，该营业部(bù)合规管理不(bù)到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁到普通一(yī)线员(yuán)工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于(yú)通(tōng)过短(duǎn)视频平台(tái)进行(xíng)推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专(zhuān)注个人(rén)职业发展事(shì)宜，已(yǐ)辞(cí)任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林(lín)奇(qí)”账号在视(shì)频平台(tái)上已有一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝(sī)已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆(bào)款视频播(bō)放量过万。在抖音平台上以恒(héng)泰证(zhèng)券员工名义发布(bù)短视频的账号数量(liàng)也有不少，其(qí)中部(bù)分账号粉丝(sī)数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文(wén)”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的恒(héng)泰证券员(yuán)工(gōng)熊某平上白头发从哪开始白，白头发从发梢开始白是什么原因，虽然(rán)抖(dǒu)音账号运(yùn)营时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且直播频率较高(gāo)。上月直播暂停期间，大量粉丝在其(qí)短视频中留(liú)言追(zhuī)问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位(wèi)为“一(yī)般(bān)证券业务”，3月2日即(jí)已办理离职注(zhù)销(xiāo)。同(tóng)月，熊某(mǒu)平在武汉云(yún)掌数字科技有(yǒu)限公司办理执业，执(zhí)业岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为(wèi)“正常”。

　　直(zhí)播推(tuī)广合规问题(tí)需警惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成为(wèi)各行各业的(de)新风口，金融行(xíng)业也不例外。由(yóu)于直(zhí)播活(huó)动(dòng)的(de)即时性，合(hé)规问题也成为证券(quàn)行业(yè)抓取“流量”客户(hù)时需(xū)要直面的问题(tí)。而无证券(quàn)投(tóu)顾(gù)资质(zhì)进行证券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙江(jiāng)省容维证券数据程序化有(yǒu)限(xiàn)公司被黑龙江(jiāng)证监局出具警示函(hán)。经查，容维(wéi)证券员工马某某(mǒu)无证券投资顾(gù)问(wèn)执业(yè)资(zī)格，2022年10月以来，马(mǎ)某(mǒu)某通过抖音直播形式向公众提供关于证券(quàn)市场(chǎng)的分析、预(yù)测或建议(yì)行为。

　　3月(yuè)初，证监会(huì)对微(wēi)博大(dà)V易伟(wěi)开出巨额罚(fá)单。证监(jiān)会指(zhǐ)出，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传(chuán)并(bìng)出(chū)售(shòu)投资服务(wù)，但其未取得从事证券投资(zī)咨询业(yè)务的核准，不具备证券投资咨(zī)询(xún)从业资格及业务(wù)资质，共(gòng)罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监(jiān)会(huì)机构(gòu)部下发机(jī)构(gòu)监(jiān)管(guǎn)情况通报，对证券公司从业(yè)人员网(wǎng)络直播提出监管要求(qiú)。证券公司工作人(rén)员通过网络直播等(děng)形式发表评(píng)论(lùn)，要确(què)保信息来源合法合(hé)规、研究方法(fǎ)专(zhuān)业(yè)审慎；充(chōng)分发挥专(zhuān)业优(yōu)势，引导市场树立长期投(tóu)资、价值投(tóu)资和(hé)理(lǐ)性投资的理(lǐ)念(niàn)等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证券公司应(yīng)进(jìn)一(yī)步加强(qiáng)对(duì)证券公司工(gōng)作人员直播展业(yè)的(de)管理，完善内部管控机制(zhì)， 事前对(duì)直播内容进行(xíng)把关，做好内容管理；事中对直播进(jìn)行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产生不良影(yǐng)响(xiǎng)；直播中出现(xiàn)违规情(qíng)况的，及(jí)时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局(jú)、文化和旅游(yóu)部共同制定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提出，对于(yú)需要较高(gāo)专业水平（如医疗卫(wèi)生(shēng)、财(cái)经(jīng)金融、法律、教育(yù)）的直播内容，主播应(yīng)取得相应执(zhí)业资(zī)质(zhì)。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各家证券(quàn)公司、证券咨询公司下(xià)发(fā)关于排查报(bào)送网(wǎng)络非法(fǎ)证(zhèng)券活动信息的(de)通知，要求排查填报证券领域涉(shè)及非(fēi)法证券活动信(xìn)息(xī)，其中(zhōng)重点(diǎn)排查(chá)假冒仿冒证(zhèng)券(quàn)经营机(jī)构和人员等涉(shè)非“自媒体(tǐ)”账(白头发从哪开始白，白头发从发梢开始白是什么原因zhàng)号(hào)与APP。

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