科(kē)创板首(shǒu)批退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布公告(gào)称，其收到证监(jiān)会下发(fā)的《行政处罚决定(dìng)书(shū)》，将被实(shí)施重大违法强制退市，

　　与(yǔ)此同(tóng)时，上交所也对两(liǎng)公司下发拟终止公(gōng)司股票上市的事先告知书，两家公(gōng)司(sī)的股(gǔ)票自4月24日开市(shì)起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上(shàng)海(hǎi)金融法院消息显示，其收到(dào)12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉(sù)泽达易(yì)盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保(bǎo)荐券(quàn)商东(dōng)兴证券及两名(míng)保代(dài)、天健会计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、康(kāng)达(dá)律师(shī)事务(wù)所均(jūn)在被起诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈(zhà)发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监会(huì)行政(zhèng)处罚决(jué)定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日(rì)披(pī)露招股书申报稿，同(tóng)年10月获(huò)科创板上(shàng)市(shì)委审议(yì)同意(yì)发行上市，2020年3月在科创板上市。6千克等于多少斤 6千克是多少磅

　　经查，紫晶存储《招股说明(míng)书(shū)》通(tōng)过虚构销(xiāo)售合同、伪(wěi)造物流单据和(hé)验收单(dān)据入(rù)账、安排资金回(huí)款、提前确认收入等方式虚增营业(yè)收(shōu)入(rù)、利润(rùn)。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露(lù)的2016年(nián)末、2017年(nián)末以(yǐ)及2019年上半年(nián)末对外担保余(yú)额分别为(wèi)1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书签署日，未按规定披露(lù)对外担(dān)保余额合(hé)计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继续(xù)通(tōng)过前述财(cái)务造(zào)假(jiǎ)方式虚增营业收入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期报(bào)告记(jì)载的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当(dāng)期报告(gào)记(jì)载的利润(rùn)总额绝(jué)对值的(de)150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中(zhōng)仍存在未按规定(dìng)披露对(duì)外担保的问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存(cún)储责令改正，给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚(fá)款，对实(shí)控(kòng)人郑(zhèng)穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元(yuán)罚款。此外(wài)，郑穆被采取终身市场(chǎng)禁入措(cuò)施，罗铁威被处10年(nián)市场禁入措(cuò)施，其他相关负(fù)责(zé)人也被(bèi)处以罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入(rù)

　　泽(zé)达易盛方面(miàn)，行政(zhèng)处罚决(jué)定书(shū)显(xiǎn)示，其(qí)于2019年6月披露招股书申报(bào)稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公告的证(zhèng)券发行文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年(nián)累(lèi)计虚(xū)增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如实披(pī)露(lù)关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛(shèng)及其全资子公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假(jiǎ)合(hé)同(tóng)、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当期报告记载(zài)的利(lì)润总(zǒng)额(é)的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在(zài)虚增在(zài)建工程等问题。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈发行(xíng)部分，证监(jiān)会对泽达易盛(shèng)处以非(fēi)法所募集(jí)资金金额20％的处罚，罚(fá)款金额(é)高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚款(kuǎn)非法(fǎ)募集(jí)资金(jīn)的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法事实(shí)计算(suàn)，证监会最终对泽(zé)达易盛(shèng)处(chù)以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时(shí)任(rèn)董事长、总经(jīng)理林应处(chù)以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副总经理、财务总监(jiān)、董事(shì)会秘(mì)书应岚被罚1300万元，二人(rén)均被采取终身(shēn)市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日市场全面(miàn)大跌的行情下(xià)，两家(jiā)公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为6538户，户(hù)均持股(gǔ)市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚(fá)“靴子(zi)落地”，两(liǎng)家(jiā)公司也进入(rù)到停牌及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称(chēng)，公司触及《上海证券交易所科(kē)创板股票(piào)上市规则(zé)》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的(de)重大违法行为，将(jiāng)被实施重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到(dào)上交所下发的拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上(shàng)市的事先告知书。在收到终止(zhǐ)上市告知书后，两家公司可以根据规定申(shēn)请听证，提出陈述和(hé)申辩。交易所由上市委(wěi)员会就是否终(zhōng)止公司股(gǔ)票(piào)上市(shì)事宜进行审议(yì)，并根据上市委员会的审核意见作出(chū)是(shì)否终止公(gōng)司股票(piào)上(shàng)市(shì)的决定(dìng)。

　　根(gēn)据相关(guān)规定，若股票被终止(zhǐ)上市，自交易(yì)所公告对股票(piào)作(zuò)出终止(zhǐ)上(shàng)市的决定之日后5 个交易日届满的下一交(jiāo)易(yì)日起，相关公(gōng)司股票复牌并进入退市整理期，并(bìng)在股票简称(chēng)前冠以“退市(shì)”标识(shí)，退市整(zhěng)理期的(de)交(jiāo)易期限为15 个交易日。交易所(suǒ)将在(zài)退(tuì)市整(zhěng)理期届(jiè)满后5个交易日内对股票予以摘牌，股票最终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发(fā)布消息显示，其已于当日(rì)收(shōu)到12名(míng)投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)。起诉投资者同(tóng)时(shí)申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。上海金融法院(yuàn)称，其将(jiāng)依法审查，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关(guān)注(zhù)的(de)是，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等(děng)，中(zhōng)介机构东兴(xīng)证(zhèng)券(quàn)及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务(wù)所、康达律(lǜ)师事(shì)务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布(bù)公告称，因在执行泽达易盛首次(cì)公(gōng)开发行(xíng)股票并在科创(chuàng)板上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承(chéng)销(xiāo)及持(chí)续(xù)督(dū)导等(děng)业务未勤勉(miǎn)尽责，证监会决(jué)定对其(qí)公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中(zhōng)小投资者(zhě)服务中(zhōng)心公告称(chēng)，关(guān)注到(dào)上海金融法院收到12名投资者共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛(shèng)等(děng)证6千克等于多少斤 6千克是多少磅(zhèng)券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请(qǐng)，起(qǐ)诉投资者(zhě)同时申请适(shì)用普通代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛(shèng)是科(kē)创板首批被中国证监(jiān)会立案(àn)调查(chá)公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投(tóu)服中(zhōng)心将密切关注诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上海金融法(fǎ)院后续受理并裁定适用普通代表人(rén)诉讼，发布普(pǔ)通代表人诉讼权利登记(jì)公告，拟(nǐ)相关(guān)法(fǎ)律法规公开征(zhēng)集并接受50名(míng)以上(shàng)（含50名）投资者特别授(shòu)权(quán)，申请参加普(pǔ)通代表人(rén)诉讼并申(shēn)请转(zhuǎn)换特(tè)别代表人诉(sù)讼。

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