在“扶优限劣”的(de)基本(běn)方针下(xià)，私(sī)募基金(jīn)行业(yè)监(jiān)管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券(quàn)投资(zī)基金业协(xié)会(huì)网(wǎng)站(zhàn)披露的一(yī)则公(gōng)告显示，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金(jīn)存在违反专业化运(yùn)营原则(zé)等四项违规(guī)行(xíng)为。根据(jù)相关规定，协会拟对(duì)雪杉基金(jīn)公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产品备案六(liù)个月；对时任(rèn)雪杉基金(jīn)合(hé)规风(fēng)控负责人的黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基(jī)金(jīn)被暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投资基(jī)金业协(xié)会网站(zhàn)披露了(le)一则纪律处分事先告知书送达公(gōng)告。经查，深圳雪杉基金(jīn)管理有限公司（简称“雪杉(shān)基(jī)金”）涉(shè)嫌从(cóng)事违法违(wéi)规(guī)行为，时(shí)任高(gāo)级(jí)管理人员(yuán)黄某应(yīng)当(dāng)对此承担法律责任，协会拟对其作出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规(guī)行为：

　　一(yī)是违反专(zhuān)业化运营原则。其一(yī)，2019年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与上海阿杏(xìng)达(dá)成《业(yè)务合作协议》，由债券发行(xíng)人关(guān)联(lián)方出资认购上海阿杏产品份额，该(gāi)产品通过深圳(zhèn)雪杉(shān)在(zài)管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指(zhǐ)定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株(zhū)洲(zhōu)新芦(lú)淞(sōng)产业(yè)发展集团有限公司（以(yǐ)下简称株洲新(xīn)芦淞(sōng)）签(qiān)署(shǔ)《投资合作协议》，约定由指(zhǐ)定第三方(fāng)认购“雪杉夏(xià)桐7号(hào)私募证券投资基金”，并由该(gāi)产(chǎn)品购买指定债券。以(yǐ)上行为不(bù)符合私募基(jī)金管理人专业(yè)化运营的要(yào)求。

　　二(èr)是未向投资者披露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私(sī)募证券投资(zī)基(jī)金”“雪杉夏(xià)桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向上海映雪投(tóu)资管理中心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴(wú)钩15号(hào)私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金”投向上海映雪(xuě)在管产品共(gòng)计5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董(dǒng)事长(zhǎng)郑宇为(wèi)上(shàng)海映雪(xuě)执行事务合伙人(rén)、实际控制人，上述交易构成(chéng)关联交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资(zī)者进行明确、充(chōng)分(fēn)地披(pī)露。

　　三是未落(luò)实(shí)投资者适(shì)当性(xìng)管理要求。雪杉春(chūn)茗1号基金的投资(zī)者(zhě)王(wáng)某的基(jī)金合同于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风险测评问卷(juǎn)则于(yú)2016年9月(yuè)21日签(qiān)署。

　　四是(shì)一般员工违规兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营(yíng)、财(cái)务等岗位员(yuán)工存在(zài)兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年(nián)4月任深(shēn)圳雪(xuě)杉合规风控(kòng)负责人，应(yīng)当对发生(shēng)在各自任职期间公(gōng)司的违规行为承担相应责(zé)任。

　　根据相关规定，协会拟(nǐ)对深圳(zhèn)雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私(sī)募基金(jīn)产品备案六个月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收(shōu)警示函

　　值(zhí)得(dé)注意的是，这已经不是(shì)雪杉基金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深意映卿卿如晤什么意思，意映卿卿如晤读音圳证(zhèng)监(jiān)局曾(céng)对(duì)雪杉基金(jīn)出具警示函(hán)。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪杉基金在从事私(sī)募基金业务活动中(zhōng)，存(cún)在未履行谨慎勤勉义(yì)务、未采取(qǔ)问卷调查(chá)等方式(shì)对(duì)个别(bié)投(tóu)资者的风险识别能力和风险(xiǎn)承担能力进行评估、未按照合同意映卿卿如晤什么意思，意映卿卿如晤读音约定如实向投资(zī)者(zhě)披露可能影响(xiǎng)投资者合法权益的重大信息(xī)等情形。依据《私(sī)募管理办法》第三十三条(tiáo)规定，决定(dìng)对其采取出(chū)具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居股东之列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注册资(zī)本为3250万元，机(jī)构(gòu)类型为私募证券投资基(jī)金管理(lǐ)人，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基金(jīn)曾进行高管变更(gèng)。目前雪(xuě)杉基金的(de)法(fǎ)人、总经理为(wèi)汲培(péi)欣，合规风控(kòng)负责(zé)人为曾峤(jiào)。

　　值得注(zhù)意的是(shì)，百亿(yì)私募(mù)映雪投(tóu)资为(wèi)雪杉基(jī)金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉(shān)基金还有一家关(guān)联公司为深圳市塔(tǎ)门投资管理有限公司，雪(xuě)杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权、创业投(tóu)资(zī)基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉基(jī)金还在(zài)香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发(fā)挥与雪杉境内平(píng)台的跨境协同效应，为投资人寻找海外(wài)长期稳定资产的投资和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略(lüè)是(shì)通过追踪资(zī)产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指标性股指(zhǐ)等(děng)宏观经济(jì)和(hé)估值指标，以分析(xī)并(bìng)提取经济周期中的趋势性(xìng)行(xíng)业和事(shì)件以最大化(huà)投资(zī)上(shàng)行收益(yì)，同时引入非公开市场投资中的个体性估值和(hé)内在价值分析体系(xì)，以(yǐ)更好锁定投(tóu)资的下(xià)行风险。但在(zài)2020年10月(yuè)，雪(xuě)杉基金官网的(de)新闻动态(tài)便停止更新。

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