直播短视频成为市场风口，但(dàn)金融“大V”并非想当就能(néng)当，违规展(zhǎn)业仍将招致(zhì)监管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒泰证券某营业部及员工双双(shuāng)出(chū)具警示函。

　　四(sì)川证监局(jú)指出，恒(héng)泰证券(quàn)该名(míng)员工任(rèn)职(zhí)期间实名通过抖音(yīn)账(zhàng)号发布短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块走势进行分(fēn)析、为第三方引流，并收取直(zhí)播打赏、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频(pín)直播成为各(gè)行(xíng)各业的新风口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活(huó)动的即时性，合规问题(tí)也成为证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流量(liàng)”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行(xíng)为(wèi)，更被监管所严查(chá)。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部及员(yuán)工遭遇(yù)四川证(zhèng)监局开出的(de)警示(shì)函(hán)，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大(dà)道证券(quàn)营业(yè)部任(rèn)职(zhí)期间(jiān)，实名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析(xī)、为某“金(jīn)融职业技能学校”引流，并通过收取(qǔ)直(zhí)播打(dǎ)赏(shǎng)、直播(bō)会员订(dìng)阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)经营机构(gòu)及其工(gōng)作人(rén)员廉洁从业规(guī)定》，证(zhèng)券(quàn)期货经营机(jī)构工作人员不得(dé)违(wéi)规从事(shì)营利性经营活动(dòng)，违规兼任可能影响其独(dú)立性(xìng)的职务(wù)或者从事与(yǔ)所(suǒ)在机构或者投资(zī)者合法利益相冲突(tū)的活动。基于此，四川证监局(jú)决定(dìng)对熊某平采取出具(jù)警示函的行(xíng)政监督管理措施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同(tóng)时， 恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道(dào)证券营业部(bù)也(yě)被出(chū)具警示(shì)函。四川证监(jiān)局认为，该营业部合规管理不到位，未严格(gé)规范从业人(rén)员(yuán)执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任(rèn)总裁到(dào)普通一线(xiàn)员(yuán)工，恒泰证券旗(qí)下热(rè)衷于通过短视(shì)频(pín)平台(tái)进行推广的(de)人员层出不(bù)穷。

　　去(qù)年12月，恒泰(tài)证券公告称(chēng)，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专注个人职(zhí)业发展事(shì)宜(yí)，已辞任公(gōng)司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜(jìng)运(yùn)营(yíng)的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平台上已(yǐ)有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已(yǐ)有138万粉丝，获(huò)赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头(tóu)衔(xián)仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音账号(hào)的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰(tài)证(zhèng)券员工名义发布短视(shì)频的(de)账号数量也有不少，其中部(bù)分账号粉丝数(shù)量超过15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到(dào)此次(cì)被监管点名的恒泰(tài)证券员(yuán)工熊某平(píng)上(shàng)，虽然抖音账号运(yùn)营时间不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频(pín)率(lǜ)较高。上月直播(bō)暂停期间(jiān)，大量粉(fěn)丝在其短视(shì)频中(zhōng)留言追问，期待早日(rì)开播。

　　中(zhōng)证协登记信(xìn)息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执(zhí)业登记，登记岗位为“一般证券业(yè)务”，3月2日即已办(bàn)理(lǐ)离职(zhí)注销。同月，熊某平在宁波慈溪的邮编是多少(zài)武(wǔ)汉云掌数字科技有限公司办理执业(yè)，执业岗(gǎng)位为“证券投资(zī)咨询(xún)（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需(xū)警惕

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动的即(jí)时性，合规问题(tí)也成为(wèi)证券行(xíng)业抓取“流(liú)量”客户时(shí)需要直(zhí)面的问题(tí)。而(ér)无证券投顾(gù)资(zī)质进行证券内容直播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询(xún)机(jī)构黑龙江省容维(wéi)证券数据程序化有限(xiàn)公司被黑龙江证监局出具警(jǐng)示函(hán)。经查，容维证券员工马某(mǒu)某(mǒu)无证券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过(guò)抖音直播形式向(xiàng)公众(zhòng)提供关于证券(quàn)市场的分析、预测或建(jiàn)议行(xíng)为。

　　3月初(chū)，证监会对微(wēi)博大V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指(zhǐ)出(chū)，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务(wù)，但其未取得从事证券投资(zī)咨询业务的(de)核准(zhǔn)，不具备(bèi)证券投资咨询从业资格(gé)及业务资(zī)质，共(gòng)罚没收入近(jìn)2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发机(jī)构监管情况(kuàng)通(tōng)报，对证券公司(sī)从业人员网络直播提出(chū)监管(guǎn)要求。证券(quàn)公司(sī)工作人员(yuán)通过(guò)网络直播等形式发表评(píng)论(lùn)，要确(què)保信(xìn)息来源合法(fǎ)合规、研究方法专业审慎；充(chōng)分(fēn)发挥专业优势，引导市场(chǎng)树立长期(qī)投资(zī)、价(jià)值(zhí)投资和理性投资的(de)理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进一步(bù)加强对证(zhèng)券公司(sī)工作人员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行把(bǎ)关，做好内容(róng)管理；事中对直播进行监测监控，遇(yù)有重(zhòng)大情况及时处(chù)理(lǐ)，避(bì)免产生不(bù)良影(yǐng)响；直(zhí)播中出(chū)现违(wéi)规(guī)情况的，及时启动内(nèi)部问责机制(zhì)。<宁波慈溪的邮编是多少/p>

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文化和旅游部共(gòng)同制定了(le)《网络主播(bō)行为规(guī)范》。其中提出(chū)，对于需要(yào)较(jiào)高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教(jiào)育）的直(zhí)播内容(róng)，主播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另(lìng)外，近期(qī)中证协也(yě)向各(gè)家证券公(gōng)司(sī)、证券咨询公(gōng)司(sī)下发关于排查报送网(wǎng)络非法证券活动(dòng)信(xìn)息的通知，要(yào)求排查填(tián)报证(zhèng)券(quàn)领(lǐng)域涉及非法证券活(huó)动(dòng)信息，其中重(zhòng)点(diǎn)排(pái)查假冒(mào)仿冒证券经营机构和人(rén)员等涉(shè)非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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