昨日晚间，证监(jiān)会就《证券期货市场主机(jī)交易(yì)托管管理规定（征求意见(jiàn)稿）》向社会公开征(zhēng)求意见。

　　进一(yī)步规范证券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和相关租(zū)用活(huó)动

　　为(wèi)规范证(zhèng)券期货市场主机交易托管(guǎn)活动，保(bǎo)护投资者合法权(quán)益，维(wéi)护证券期货市场安全平稳运行，证监(jiān)会起草了《证券期货(huò)市场中国人在德国受歧视吗，德国人很排斥中国人吗(chǎng)主(zhǔ)机交易(yì)托管管(guǎn)理规定（征求(qiú)意见稿）》（以(yǐ)下(xià)简称《管理(lǐ)规定》），于昨(zuó)日向社(shè)会公(gōng)开征求意(yì)见。

　　据了解，近年来(lái)，证券期(qī)货交易所向市场相(xiāng)关(guān)机构提供主机交(jiāo)易(yì)托管资源，为行业(yè)提供(gōng)信息科技基础支撑服务，对于提升行业信息基础(chǔ)设施运维水平，保障行(xíng)业信息系统(tǒng)安(ān)全稳定运(yùn)行发挥了重要作用(yòng)。

　　但随着证券期(qī)货市场(chǎng)的不断发展，主机交易(yì)托管资源分配不尽合理、线路时延(yán)不尽一致、安全保障(zhàng)能力(lì)有待提升等问题逐(zhú)渐凸显，为进一(yī)步规范证券期货市场主机交易托管服(fú)务和相关(guān)租(zū)用活动，促进证券期(qī)货市场的平稳健康发展，证监会起草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有(yǒu)三。一是全(quán)面覆盖各(gè)类主体。结合业务活动的具(jù)体特(tè)点，《管理(lǐ)规定》将主机交易托(tuō)管相(xiāng)关主体分为证券期(qī)货交易所(suǒ)和证券(quàn)期货经营机(jī)构两(liǎng)部分，分别提出完善(shàn)的监管要求，并(bìng)要求其他类型的参与主(zhǔ)体参照执行(xíng)有关(guān)规(guī)定。

　　二是切实守住安全底线。安全运行是从事主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务(wù)和相关(guān)租用活动(dòng)的基础(chǔ)和(hé)前(qián)提，《管(guǎn)理规定》规(guī)定了主机交易托管(guǎn)资源的(de)安全管理要求，明确了证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构的尽(jǐn)职调查和业务审批(pī)机制，从安全的角(jiǎo)度作出全(quán)面规定。

　　三是促进服务公平合理。《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》将公(gōng)平合理(lǐ)原则，体现(xiàn)在(zài)证券期货交易所和证(zhèng)券期(qī)货经营机构(gòu)从(cóng)事主机交易托管服务和相关租用活动的各个环节(jié)，同时也充分注重(zhòng)有关规定落地过(guò)程中的(de)可(kě)操作性，切实提升市(shì)场(chǎng)主(zhǔ)体(tǐ)的(de)获(huò)得感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五(wǔ)章28条(tiáo)，对证券(quàn)期货行业(yè)主机交易托管服务和相关(guān)租用活(huó)动提(tí)出了要求(qiú)。

　　具体来看，首先是(shì)总(zǒng)则明确(què)立(lì)法宗旨、适用范(fàn)围，从事主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动(dòng)的基本(běn)原则以(yǐ)及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源(yuán)，是指(zhǐ)证券期货(huò)交易所提(tí)供的机(jī)房机(jī)柜、通(tōng)信网络、软(ruǎn)件或硬件设施等(děng)资源，部署(shǔ)在相关(guān)资源的信息系统可以连接证券期货交易(yì)所(suǒ)交(jiāo)易系统。

　　其(qí)次是证券期货交易(yì)所要求。明确了证券期货(huò)交易(yì)所提供主机交易托管服务有关(guān)要(yào)求。主要包括：要求证券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)实施专(zhuān)区管理，统一专区(qū)交易时延，建(jiàn)设运维要求不(bù)得(dé)低于《证券期(qī)货业信息系统托管基本要求(qiú)》中(zhōng)三级系统的受托方要求；从资(zī)源(yuán)保障(zhàng)、资源分(fēn)配、服务申(shēn)请、服(fú)务协议、收费要求、服务退出与资源再分配等方面(miàn)保障证券期货交易所提供有关(guān)服务(wù)的公平合理(lǐ)；加(jiā)强(qiáng)风险防(fáng)控，证券期货交易所需建立(lì)健全监控指标(biāo)及应急处(chù)置机制。

　　《管理规定》要求(qiú)，证(zhèng)券期货交易所提(tí)供主机交易托管服务的，应当将主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源(yuán)和(hé)其他主机托管资源进行区分(fēn)，对(duì)主机交易托管资(zī)源(yuán)实施(shī)专(zhuān)区(qū)管理，并确保相关专区到核心交易系(xì)统通信前端的通信时延保持一(yī)致。

　　再次(cì)是证券期货经营机构要(yào)求(qiú)。明(míng)确了(le)证券(quàn)期(qī)货(huò)经(jīng)营机构租(zū)用主机交易(yì)托管资源有关要求。具体来(lái)看，从安全(quán)保障方面，对(duì)证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构租用主机交易托(tuō)管资(zī)源(yuán)的一般要求作(zuò)出(chū)规定。从(cóng)能力评估(gū)、治(zhì)理架构、尽职调(diào)查(chá)等方面确保证券期货经营机构能够(gòu)保障客(kè)户设施(shī)的安全运行。明(míng)确(què)证(zhèng)券期货经营机构对证券期货交(jiāo)易(yì)所的(de)报告要求(qiú)。

　　《管理规定》提到(dào)，证券期货经营机构租用(yòng)主机交易托管资源部(bù)署客户提供的软件(jiàn)或硬件(jiàn)设施（以下简称证券(quàn)期货经营机构部署客(kè)户(hù)设施）的，应当从(cóng)人员保障(zhàng)、资(zī)金投入(rù)、客户需求(qiú)等方(fāng)面充分评(píng)估，审慎选择服务客(kè)户，确(què)保自身能力可以保障客户(hù)软件(jiàn)或硬件设施的安(ān)全运行，并将(jiāng)不同客(kè)户的信息系统、客户与(yǔ)经营机构的信息系统进行(xíng)有效隔离。

　　最后是监督管(guǎn)理。明(míng)确证(zhèng)券(quàn)期货交易所(suǒ)的(de)监(jiān)管报告义务，规定中(zhōng)国(guó)证监会及其派出机(jī)构(gòu)结合法(fǎ)定职责，对证券期(qī)货交(jiāo)易所及证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机(jī)构实施现场检查和非现场检查(chá)，并(bìng)规定相应罚则。

　　根据《管(guǎn)理规定(dìng)》，证券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)违反本规定，或者在监管工作中(zhōng)不履行(xíng)职责(zé)，或者不履(lǚ)行本规定有关(guān)报(bào)告义务的，中(zhōng)国证监会(huì)可以对证券期(qī)货交易所采取监管谈话、出(chū)具警示(shì)函、责(zé)令(lìng)限期(qī)改正等行政监管(guǎn)措施，对有关高级管(guǎn)理人员给予警告(gào)、记过、诫勉谈话(huà)、通(tōng)报批评、撤职等(děng)行政处分，并(bìng)责(zé)令证券(quàn)期(qī)货交易所对其他责任(rèn)人给予纪律处(chù)分。

　　证券期(qī)货(huò)经营机(jī)构违(wéi)反本规定，中国证监会(huì)及(jí)其(qí)派出机构(gòu)可以依照《证券(quàn)期货业网络和(hé)信(xìn)息安全管理办法》有(y中国人在德国受歧视吗，德国人很排斥中国人吗ǒu)关(guān)规定，对有关机构和人员(yuán)采取行政监管措施。

　　上海证券(quàn)交易所原副总(zǒng)经理刘逖接受(shòu)监察调查

　　据昨日(rì)中央纪委国家监(jiān)委驻中国证监会纪检(jiǎn)监察(chá)组、浙江省纪(jì)委监委消息，上海证券交易所原(yuán)副总经(jīng)理刘逖涉嫌严(yán)重职务(wù)违法，目前正(zhèng)在接受中央纪(jì)委国家监(jiān)委(wěi)驻中(zhōng)国证监会纪(jì)检监察组(zǔ)和浙江(jiāng)省台州市监委监察调查(chá)。

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