昨日晚间，证监会就《证券期货市场主机交易托管(guǎn)管理规定（征(zhēng)求(qiú)意见稿(gǎo)）》向社会(huì)公(gōng)开征(zhēng)求意见。

　　进一步规范证券期(qī)货市场主机交易托管服务(wù)和(hé)相关租(zū)用活动

　　为规范证券期货市场主机交易(yì)托管活动，保(bǎo)护投资者合法权益，维护证券期货市(shì)场安(ān)全平稳运行(xíng)，证(zhèng)监会起草了(le)《证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管管(guǎn)理规定（征求意见稿）》（以下简(jiǎn)称《管理规定(dìng)》），于昨日向社会(huì)公开(kāi)征求意见。

　　据了解(jiě)，近年来，证券期货交易所(suǒ)向市场(chǎng)相关机构(gòu)提供主机(jī)交(jiāo)易托管资源，为行业(yè)提供(gōng)信息科技基(jī)础支撑服务，对于提升行(xíng)业(yè)信(xìn)息(xī)基础设施运维(wéi)水平，保障行业信息系(xì)统安(ān)全稳定运行(xíng)发挥了重要作用。

　　但随(suí)着证券期货市场的不断发展，主(zhǔ)机交易托管资源分配不(bù)尽合理、线路时延不尽(jǐn)一致、安全保障能力有待(dài)提(tí)升等(děng)问题逐渐凸显，为(wèi)进(jìn)一(yī)步规范证(zhèng)券(quàn)期货市(shì)场主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管(guǎn)服务和相关(guān)租用活(huó)动，促进证券期货市场的平稳(wěn)健康发展，证监会起草《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定》起草思路有三。一是(shì)全面(miàn)覆盖各类主(zhǔ)体。结合业务(wù)活(huó)动的具(jù)体特点，《管理规定》将主机(jī)交易(yì)托管相关主体分(fēn)为(wèi)证券期货交易所和(hé)证券(quàn)期货(huò)经营机构两部分，分别提出完善的(de)监管(guǎn)要(yào)求(qiú)，并要求(qiú)其他类型的参(cān)与主体参(cān)照执行有(yǒu)关规定。

　　二是切实守住安全底线(xiàn)。安全运(yùn)行(xíng)是(shì)从事主机交(jiāo)易托管服务(wù)和相(xiāng)关租用活动的基础和前提(tí)，《管(guǎn)理规定》规定了主机交易(yì)托管资源(yuán)的安全管理要求，明确(què)了证券期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)的尽职调查和业务审批机(jī)制，从安全(quán)的角度作出全面(miàn)规(guī)定。

　　三是促进服务公平合理。《管理规定》将公(gōng)平合理原则，体现在证券期货交易所和(hé)证券期货经营(yíng)机构(gòu)从事主机交易托管服(fú)务和相关租用(yòng)活动的各个环节，同时也充分注重有关规定落地(dì)过程中的可(kě)操作性，切实(shí)提(tí)升市(shì)场主体(tǐ)的获得感。

　　从主要内(nèi)容来(lái)看，《管理(lǐ)规定》共五章28条(tiáo)，对证券期货(huò)行业主机交易托管服务和相关(guān)租用(yòng)活动提出了要求(qiú)。

　　具体来看，首先是总(zǒng)则(zé)明确(què)立法宗旨、适用范围(wéi)，从事(shì)主机交易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关(guān)租用(yòng)活(huó)动的基本(běn)原(yuán)则以及(jí)监督管理。

　　根据《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》，所谓主机交(jiāo)易(yì)托管资源，是指证(zhèng)券期货交易所提供(gōng)的机(jī)房机(jī)柜、通信网络、软(ruǎn)件或硬件设施等资(zī)源，部署在相关资源的信(xìn)息系统可(kě)以连(lián)接证券期货交易所交易系(xì)统。

　　其次是证券期货交易所要(yào)求。明确了证券期货交易所提供主机交易托管(guǎn)服务(wù)有关(guān)要(yào)求。主要包括(kuò)：要求证券期(qī)货交易(yì)所实(shí)施(shī)专区(qū)管理，统一(yī)专区交易时延，建设运维要(yào)求不(bù)得低(dī)于《证券期货(huò)业信息(xī)系(xì)统托管基(jī)本要求》中(zhōng)三级系(xì)统(tǒng)的受托(tuō)方(fāng)要求(qiú)；从资源保障、资(zī)源分配、服务申请、服务(wù)协(xié)议(yì)、收费要求(qiú)、服(fú)务退出与资源再分(fēn)配等(děng)方面保障证券期货交易所提供有(yǒu)关服务的公平合(hé)理；加(jiā)强风险(xiǎn)防控，证券(quàn)期货交易所需建(jiàn)立健全监控指标及(jí)应急处置机制(zhì)。

　　《管理规定》要求，证(zhèng)券期(qī)货交易所提供主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务的，应当将主机(jī)交易托管资源和其他主机托管(guǎn)资源(yuán)进行区(qū)分，对(duì)主机(jī)交易托管资(zī)源实施专(zhuān)区管理，并确保相关专区到(dào)核心交(jiāo)易(yì)系统通信前(qián)端的通信时延保持一致。

　　再次是证券期货经营(yíng)机构要求。明确了证券期货经营机(jī)构租(zū)用主机交易托管资源有关(guān)要(yào)求。具体来看(kàn)，从安全保障方面，对证券期(qī)货经营机构租用(yòng)主机交易托管资源(yuán)的一般要求作出规(guī)定。从能力评(píng)估、治理架构、尽职调(diào)查等方面(miàn)确保证券期货经营(yíng)机构能够保障(zhàng)客户设施的安全运行。明确证券期(qī)货经营(yíng)机构对(duì)证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)的(de)报(bào)告要求。

　　《管理(lǐ)规定》提(tí)到(dào)，证券(quàn)期货经营机(jī)构(gòu)租用主机(jī)交易托管资源部署客户提供(gōng)的软件或硬件设施（以下简称证券(quàn)期(qī)货(huò)经(jīng)营机构(gòu)部(bù)署(shǔ)客户设施）的，应当从(cóng)人员保(bǎo)障、资金投入、客户需求等方面充分评估，审(shěn)慎(shèn)选择服务客(kè)户(hù)，确保自身能(néng)力可以(yǐ)保障客户软件或硬件设施(shī)的安全(quán)运行，并(bìng)将不同客户的信息系统、客户与经(jīng)营机(jī)构的信息系统(tǒng)进行有效(xiào)隔离。

　　最后是监督管(guǎn)理。明(míng)确(què)证券期货交易(yì)所的(de)监管报告义(yì)务，规定中国证监会及其派出(chū)机构结(jié)合(hé)法定职(zhí)责，对证券期货(huò)交易(yì)所及(jí)证券期货(huò)经营(yíng)机构实施现场检查和非现场检查，并规(guī)定(dìng)相应罚则。

　　根据《管理(lǐ)规定(dìng)》，证券期货交易所违反本规定，或(huò)者在(zài)监管工作中不履行职责，或者(zhě)不履行本(běn)规(guī)定有(yǒu)关报告义务的，中(zhōng)国证监(jiān)会可以对证券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)采取监管谈话、出(chū)具警示函、责令限(xiàn)期改正等行政(zhèng)监(jiān)管措施，对有关(guān)高级管理人员给予警告、记(jì)过(guò)、诫勉(miǎn)谈话、通报(bào)批(pī)评、撤职等行政处分(fēn)，并责令(lìng)证券(quàn)期货交易所千里修书只为墙 让他三尺又何妨全诗告诉我们什么道理，千里修书只为墙让他三尺又何妨全诗对其(qí)他(tā)责任人给(gěi)予纪律处分(fēn)。

　　证券(quàn)期货经营机构(gòu)违反本(běn)规定(dìng)，中国证监会(huì)及(jí)其派出机构可以依照《证(zhèng)券期货(huò)业(yè)网络和(hé千里修书只为墙 让他三尺又何妨全诗告诉我们什么道理，千里修书只为墙让他三尺又何妨全诗)信息(xī)安(ān)全管(guǎn)理(lǐ)办法》有(yǒu)关(guān)规定，对有关机构和人员采取行政监管措施(shī)。

　　上海证券(quàn)交易所原(yuán)副(fù)总(zǒng)经理刘逖接受监(jiān)察调查(chá)

　　据昨日中(zhōng)央纪委国家监委驻(zhù)中(zhōng)国(guó)证监会纪检监察组、浙江省纪委监委(wěi)消(xiāo)息，上海证券交易(yì)所原副总经理刘逖涉嫌严重职(zhí)务违法(fǎ)，目前正(zhèng)在接受中央纪委(wěi)国家监委(wěi)驻中国证监会纪检监察组和浙(zhè)江省台(tái)州市监委监察(chá)调查(chá)。

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