科(kē)创板首批退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布(bù)公告称，其收到(dào)证(zhèng)监会下发的《行政(zhèng)处罚决定紫菜是不是海鲜书》，将(jiāng)被实施(shī)重大(dà)违法强(qiáng)制退市，

　　与此同时(shí)，上交所也(yě)对(duì)两公(gōng)司(sī)下发拟终止公司股票上市的(de)事先告知(zhī)书，两家公司(sī)的股票(piào)自(zì)4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海(hǎi)金融(róng)法院消息显示(shì)，其(qí)收到(dào)12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛、林应等(děng)证券虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷的(de)申请(qǐng)，保荐券商东兴证(zhèng)券及(jí)两名保(bǎo)代、天健会计师事务所、康达律师事务(wù)所均在被(bèi)起诉名单(dān)中。

　　来(lái)看详情(qíng)——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定书(shū)显示，紫晶存储存在欺诈发(fā)行的问题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日(rì)披露招股(gǔ)书申报(bào)稿，同年10月(yuè)获科创板(bǎn)上市委审议同(tóng)意发(fā)行上(shàng)市，2020年(nián)3月在(zài)科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说明书》通过(guò)虚(xū)构(gòu)销(xiāo)售合同、伪造(zào)物流单据和(hé)验收单(dān)据入账(zhàng)、安(ān)排资金回款、提前(qián)确认收入等方(fāng)式虚增营(yíng)业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚(xū)增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元(yuán)，占当(dāng)年(nián)利(lì)润(rùn)总(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说(shuō)明书(shū)》未按(àn)规定披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年末对外(wài)担保余额分(fēn)别(bié)为1,000万(wàn)元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明书签署(shǔ)日，未(wèi)按(àn)规定披露对(duì)外担保(bǎo)余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后(hò紫菜是不是海鲜u)，紫晶存(cún)储继续通过前述财务造假方(fāng)式虚增营业收入(rù)、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记(jì)载的利润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外担保的(de)问题。

　　最终，证(zhèng)监会(huì)对紫晶存储责令改正，给予(yǔ)警告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此(cǐ)外，郑穆被采取终身市场禁入措(cuò)施(shī)，罗(luó)铁威被(bèi)处10年(nián)市场禁入措施(shī)，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场(chǎng)禁入(rù)等。

　　欺诈发行(xíng)被罚(fá)超8亿

　　实控人(rén)、财(cái)务总(zǒng)监终身(shēn)市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚决(jué)定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年(nián)6月在科(kē)创板上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公告(gào)的证券发行(xíng)文件中隐(yǐn)瞒重要事(shì)实、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业(yè)收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且(qiě)未如实披露(lù)关联(lián)交(jiāo)易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上(shàng)市(shì)后，泽达易(yì)盛及其全资子公司浙江金淳、杭(háng)州(zhōu)畅鸿签订(dìng)虚假合同、开(kāi)展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增(zēng)利润(rùn)8246.92万元，占(zhàn)当(dāng)期(qī)报告(gào)记(jì)载(zài)的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润(rùn)2665.78万元，占当期报告记载的(de)利润总(zǒng)额(é)的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还(hái)存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注(zhù)的是，对(duì)于欺诈发行部分，证监会对泽(zé)达易盛处(chù)以非法所募集资(zī)金(jīn)金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存(cún)储则被(bèi)罚款(kuǎn)非法募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法(fǎ)事(shì)实计(jì)算(suàn)，证监会(huì)最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总(zǒng)经理林(lín)应处(chù)以3800万元罚款，时任董事、副总经理(lǐ)、财(cái)务总(zǒng)监、董事会秘书应(yīng)岚被(bèi)罚(fá)1300万元，二(èr)人均被(bèi)采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇为诡异的(de)是(shì)，在(zài)4月21日(rì)市场全面大(dà)跌的行情下，两家公司均有(yǒu)不同幅(fú)度的上涨。*ST泽(zé)达股(gǔ)价大(dà)涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月(yuè)30日，*ST泽达(dá)A股股(gǔ)东总户(hù)数(shù)为6538户(hù)，户均持(chí)股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数(shù)为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)“靴子落(luò)地(dì)”，两家公司也进入到停牌及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上(shàng)海证券交易所(suǒ)科创(chuàng)板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)，将被实施重大违法强制退(tuì)市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家(jiā)公司均收到上交(jiāo)所下发的拟(nǐ)终止公司股票(piào)上市的事先告知书。在收(shōu)到终(zhōng)止上市告知书后(hòu)，两家(jiā)公(gōng)司可以(yǐ)根据规定申请听证，提出(chū)陈述和申辩。交易所由上(shàng)市委员(yuán)会就是否终止公司股票上市事宜(yí)进行(xíng)审议，并根据上市(shì)委员(yuán)会的审核意(yì)见作出是否(fǒu)终止公司股票上市(shì)的决(jué)定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被终止上市(shì)，自交(jiāo)易所公(gōng)告对(duì)股票作出(chū)终止上市的决定之(zhī)日后5 个(gè)交易日(rì)届满(mǎn)的下一(yī)交(jiāo)易日起，相关公司(sī)股票(piào)复牌并进入退市(shì)整(zhěng)理期(qī)，并在股票(piào)简称前(qián)冠以“退市”标识(shí)，退市整理期的交易期限为15 个(gè)交易日。交易所将在退(tuì)市(shì)整(zhěng)理期届满后5个交易日内(nèi)对股票(piào)予以摘牌(pái)，股票最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上(shàng)海金融法院官微发布(bù)消息显示，其已于当日收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷的申请。起诉投(tóu)资(zī)者(zhě)同时申请(qǐng)适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼(sòng)程(chéng)序(xù)审理案件(jiàn)。上(shàng)海金融法(fǎ)院称，其将(jiāng)依(yī)法审查(chá)，及时公布进(jìn)展情况。

　　值得关(guān)注的是，在投(tóu)资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实(shí)控人、董监高(gāo)等，中介机构东(dōng)兴证券及两名保代（胡(hú)晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计(jì)师事务所、康(kāng)达(dá)律师事务所也均(jūn)在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间(jiān)，东兴证券曾发布公(gōng)告称，因(yīn)在执(zhí)行泽达易盛首次公(gōng)开发行(xíng)股票并在科创(chuàng)板上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销(xiāo)及持(chí)续(xù)督导等业务未勤勉尽责(zé)，证监会决定(dìng)对其公司立(lì)案。

　　4月21日(rì)，中证中小(xiǎo)投(tóu)资者服务中(zhōng)心(xīn)公(gōng)告(gào)称，关注到上海(hǎi)金融法院收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请，起诉投资者同(tóng)时申(shēn)请适用(yòng)普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼程(chéng)序审理(lǐ)案件。泽(zé)达易盛(shèng)是科创(chuàng)板首批被(bèi)中国证监会立(lì)案调查公司(sī)，根据《行政处罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投(tóu)服(fú)中(zhōng)心将(jiāng)密切关注诉讼进(jìn)展，如上海金融法院后(hòu)续受理(lǐ)并(bìng)裁定适用普通代(dài)表人诉(sù)讼，发布普通(tōng)代表人(rén)诉讼权利登(dēng)记公告，拟相关法律法(fǎ)规公(gōng)开征集并接受(shòu)50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别授权，申(shēn)请参(cān)加普通代表人(rén)诉讼并申请转换特别代表人(rén)诉讼(sòng)。

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