金融界4月21日消息 证(zhèng)监(jiān)会有关(guān)部(bù)门负责人就泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案(àn)系(xì)科创(chuàng)板首批欺(qī)诈发行案件答记(jì)者问。证(zhèng)监会有关部门负(fù)责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务(wù)造(zào)假等(děng)资本(běn)市(shì)场“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害广大投资者(zhě)合(hé)法权益(yì)，危及市场秩序和金融安全(quán)。

　　中办、国办《关(guān)于依(yī)法(fǎ)从严(yán)打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立(lì)体化打击(jī)证券违(wéi)法活(huó)动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央(yāng)国务院(yuàn)对资本市场(chǎng)违(wéi)法(fǎ)犯罪行为“零(líng)容(róng)忍”要(yào)求(qiú)，推动对欺诈(zhà)发行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事(shì)、刑事(shì)立体惩处，形成强(qiáng)力(lì)震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达(dá)易盛案(àn)、紫晶(jīng)存(cún)储案系科创板首批欺诈发行案件(jiàn)，社会影响广泛(fàn)。作(zuò)为监管机构，如何推动嫦娥五号发射时间地点在哪 嫦娥五号还在工作吗对(duì)上述发(fā)行(xíng)人、控股股东、实际控制人、中介机构(gòu)及其责(zé)任(rèn)人(rén)员等(děng)相关责任主体进行立(lì)体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严(yán)重损害广大(dà)投资者合(hé)法权益，危及(jí)市(shì)场秩序(xù)和金融安全。中(zhōng)办、国办《关(guān)于依法(fǎ)从严(yán)打击(jī)证(zhèng)券违(wéi)法活(huó)动(dòng)的(de)意见》强调(diào)坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案(àn)件，立体化打击证券违法活动。我会(huì)坚决(jué)贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行(xíng)为(wèi)“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震(zhèn)慑。具(jù)体而言：

　　一是(shì)对(duì)于(yú)证券(quàn)发行人及相(xiāng)关控股(gǔ)股东、实际(jì)控制人(rén)等(děng)“首恶”坚决严(yán)惩(chéng)，全(quán)方(fāng)位追(zhuī)责。如在(zài)上述(shù)两案(àn)的行政责任(rèn)方面，我会依(yī)法(fǎ)向泽达(dá)易盛（天津）科技股份(fèn)有限公司（以(yǐ)下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技(jì)术股份有限公司（以下简称紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)）及(jí)相关责任人(rén)作(zuò)出行(xíng)政处罚和市(shì)场禁(jìn)入决(jué)定(dìng)，分(fēn)别(bié)对泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)及相(xiāng)关责任人员进行行政处罚，并(bìng)对部分责任人员(yuán)采取(qǔ)证券(quàn)市场禁入措(cuò)施。同时，我(wǒ)会加强与公安机(jī)关的(de)沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送公安(ān)机关处理(lǐ)，推(tuī)动(dòng)案件刑(xíng)事追责相关工作。另外，根(gēn)据《上海证券(quàn)交易所科创板(b嫦娥五号发射时间地点在哪 嫦娥五号还在工作吗ǎn)股票上市规则》的规(guī)定，上海证(zhèng)券交易所(suǒ)将依法对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动重大违法强制退(tuì)市。

　　二是(shì)依法支持适(shì)格投资者(zhě)及时有(yǒu)效地追究(jiū)违规上市公司及其相关中介机构(gòu)等责(zé)任主体(tǐ)的民事赔偿责任。民事责(zé)任是资本市(shì)场法律责任体系(xì)的重要(yào)组成部分，是(shì)对(duì)违法行为进行立体式追责(zé)的重要一(yī)环，也是提(tí)高(gāo)资本市场违法违规成本的重(zhòng)要举措。我会(huì)将(jiāng)进一步(bù)畅通投资(zī)者权利救济渠(qú)道，维(wéi)护投资者合法(fǎ)权益，督促市场参与各方(fāng)归(guī)位尽责，形成(chéng)资(zī)本市场良好生态。

　　三是对于(yú)为上市公(gōng)司提供(gōng)保荐(jiàn)、承(chéng)销服务的证券公司、出具审计报告的或(huò)者(zhě)法律意见书的证券服务机(jī)构(gòu)等违规(guī)主体实施精准(zhǔn)打击。如果相关(guān)中(zhōng)介机构故意参与造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法(fǎ)机关处理；如果相关(guān)中介(jiè)机构主(zhǔ)要(yào)涉嫌(xián)执业未勤勉尽责(zé)的(de)情形，我会将按照过责相当的法治理念，综合考虑违(wéi)法程度(dù)、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依法妥善处理(lǐ)，让中介(jiè)机构为其未勤勉尽责的执业行为(wèi)付出代价。

　　四是关于中介机构(gòu)的(de)责任人员。证券公(gōng)司、会计师(shī)事(shì)务所、律师事务所(suǒ)等中介机构从业人员的道德水准、专业能力(lì)、合规风(fēng)险意(yì)识(shí)和廉洁从业水平(píng)等(děng)，是保障(zhàng)证券服务质量的(de)重(zhòng)要(yào)因素。如果在(zài)欺(qī)诈(zhà)发行、财务造(zào)假等案件(jiàn)中(zhōng)发(fā)现(xiàn)相关中介机构责任人员存在违法违规行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案严(yán)重损(sǔn)害投资者合法权益(yì)，目前在投(tóu)资(zī)者保护方面(miàn)有哪些(xiē)安排？

　　答(dá)：《证券法》《民(mín)事诉讼(sòng)法》等(děng)法律法规规定了包括协商(shāng)和解、纠纷(fēn)调(diào)解、先行赔付、责(zé)令回购、行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)、单独(dú)诉讼(sòng)、示范判决(jué)、代表人诉讼(sòng)等一系列投资(zī)者(zhě)赔偿救济制度。这(zhè)些制度各有优势(shì)，对于个案中采用何种方式，需综合(hé)考(kǎo)虑(lǜ)不同投资者赔(péi)偿救济(jì)制(zhì)度的适(shì)用条件、投资者(zhě)获赔的充分性和(hé)有效性、赔付(fù)责任主体的意愿和能力等因素，目(mù)标(biāo)都(dōu)是有效保(bǎo)护投资者、惩(chéng)戒和(hé)震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)已经收到泽达易(yì)盛普通代表(biǎo)人诉讼起诉材料(liào)，中证中小投(tóu)资者服务中心发布公(gōng)告，表示(shì)密切(qiè)关注泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼进(jìn)展，如上海金融法院(yuàn)受理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，将依(yī)法接(jiē)受投(tóu)资者特别授权(quán)，申请参(cān)加该案并转(zhuǎn)换特(tè)别代表人诉(sù)讼。特别(bié)代(dài)表人诉(sù)讼制度具(jù)有“默示加入(rù)、明(míng)示退出”的特征(zhēng)，能够一(yī)揽子解决泽达(dá)易盛(shèng)案(àn)的民事赔偿问题(tí)，适格投资者的(de)合法权益可以在(zài)诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信建投证券股份有限公司作为紫晶(jīng)存储申(shēn)请(qǐng)首次(cì)公开发行股票的保(bǎo)荐机(jī)构和(hé)主承销商，与其他中(zhōng)介机(jī)构正在主(zhǔ)动筹备投资者赔偿事宜，拟共同(tóng)出资(zī)10亿元设立先行赔付(fù)专项基(jī)金（上述金额为公司初步估算结果，基金规模将根据最终计算的适格投资者(zhě)损失(shī)赔付(fù)金额进行调整），用(yòng)于先行赔付(fù)适格投(tóu)资者的投资损(sǔn)失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿(cháng)问(wèn)题，适格投资者可以(yǐ)积极参(cān)与(yǔ)先行赔(péi)付(fù)程序直接(jiē)获赔，以维护(hù)自身(shēn)合法权(quán)益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司披露的公告中(zhōng)提出向证监会提交证券期货行政执法当事人承(chéng)诺申请(qǐng)，证监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证(zhèng)券法》新增了证券领(lǐng)域行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制(zhì)度(dù)是指国务院证(zhèng)券(quàn)监督管理机构对涉嫌证券(quàn)期货违(wéi)法的(de)单位或者(zhě)个人进行调查期(qī)间，被调查(chá)的当事人(rén)承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关投资者损失(shī)、消除(chú)损害或者不良影响并(bìng)经国务院证券监督管理机构认可，当事人履行承诺后国务院证券监督管(guǎn)理机构终止(zhǐ)案件调(diào)查的(de)行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)方式(shì)。相(xiāng)关法(fǎ)律法规明确规定了当(dāng)事人承诺制(zhì)度的基本流程、适用范围、监(jiān)督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度(dù)实施(shī)办法》等规(guī)定，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的(de)确定需要综合考虑当事(shì)人因涉嫌违(wéi)法行(xíng)为可能获得的收(shōu)益或者避免(miǎn)的损(sǔn)失、当事人涉嫌违法(fǎ)行为依法可能(néng)被处以罚款和(hé)没收(shōu)违法所(suǒ)得的金额，以及投(tóu)资者因当事人涉嫌违(wéi)法行(xíng)为所遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通常高(gāo)于罚没款数额(é)，且可用于(yú)赔偿投资者损失，在(zài)证(zhèng)券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺这一程序中，既可(kě)以实现对申请人的精(jīng)准打击，也可以有效便捷地补偿投资(zī)者的损失。因此(cǐ)，当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)制度可以一并解决案件相关的行政处理与(yǔ)民事赔(péi)偿(cháng)问题，有效提(tí)高执法效能，达到行(xíng)政追责与民事追责相统(tǒng)一的效果。

　　对于中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限(xiàn)公司向(xiàng)我会(huì)提交当(dāng)事人承诺申(shēn)请，我会将依据(jù)《证券法(fǎ)》《证券期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺制(zhì)度实施办(bàn)法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施规(guī)定》等(děng)规定，依法依(yī)规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的(de)证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介机构及其责任人员，下一(yī)步(bù)将如何(hé)处理？

　　答(dá)：前(qián)期(qī)，我会贯彻“零(líng)容忍(rěn)”要求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉中(zhōng)介机(jī)构开展“一案双(shuāng)查”。在泽达(dá)易盛案中，东兴(xīng)证券股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)、天健会(huì)计(jì)师事(shì)务所、北京市康(kāng)达(dá)律师事务所等中介机构(gòu)因涉(shè)嫌在相关(guān)执业过程中未勤勉尽责(zé)，近日已被我会(huì)立案。在(zài)紫晶(jīng)存储案中，我会对中(zhōng)信(xìn)建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司、容诚会(huì)计师事(shì)务所、致同会计师事务(wù)所、广东(dōng)恒(héng)益律师事务(wù)所等中介机构启动了相关(guān)调查工作，后续(xù)将(jiāng)根据(jù)其在相关执业行为中的勤勉(miǎn)尽责(zé)情(qíng)况(kuàng)，结合其主动先行(xíng)赔付以(yǐ)及申请证券(quàn)期货(huò)行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺等情(qíng)形，依法进行下一步处理。需要指(zhǐ)出的是，我(wǒ)们将关注相(xiāng)关中介机构有关责(zé)任人员(yuán)在上述案件中的执(zhí)业行为，如果(guǒ)发(fā)现有关责任人(rén)员存在违(wéi)法违规行为，将依法依(yī)规(guī)予以(yǐ)严处。

　　证(zhèng)券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介机(jī)构(gòu)是保障资本市(shì)场高质量(liàng)发展的重要力量(liàng)，中介机构及其从业人员(yuán)应当严格遵守法律法规(guī)和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁(jié)自律、公平竞争，自觉(jué)营造和维(wéi)护(hù)风(fēng)清(qīng)气正(zhèng)的企(qǐ)业文化和行业文化，珍视行业声誉。

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