近期交易商协(xié)会(huì)的监管处罚(fá)力度(dù)明显加大，虽然债券市场(chǎng)参与(yǔ)主体愈发丰富多元，市场竞争程(chéng)度(dù)更(gèng)趋激烈(liè)，但(dàn)监管底线不能破戒(jiè)。

　　5月11日，交(jiāo)易商协会(huì)对建设(shè)银行启动自(zì)律调查(chá)，这是(shì)两天内第二家(jiā)被要求自律调(diào)查的大行。今年(nián)以来，交易商(shāng)协会已(yǐ)对多家(jiā)金融机(jī)构(gòu)启(qǐ)动自律调(diào)查，监管力度在持续加大。

　　多家(jiā)金融(róng)机构接(jiē)连被通报

　　5月11日(rì)，中(zhōng)国银行间市场交(jiāo)易商协会（下称“交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会”）网站显示，基(jī)于监管部门反馈线索，依据《银(yín)行间(jiān)债券(quàn)市场自律处分规则》，交易商协会已对中国建设银(yín)行股份有限公司债务融资工具承(chéng)销业(yè)务(wù)涉嫌违规行为开(kāi)展(zhǎn)自律调查(chá)。

　　根据建行2022年年报，去年建行承(chéng)销(xiāo)非金融企业债务融资(zī)工(gōng)具744笔，为411家实体(tǐ)企业承销发行债券4645.17亿元。2022年(nián)，该行支持优质头部房地(dì)产企(qǐ)业(yè)债券融资(zī)需求，承(chéng)销房(fáng)地产(chǎn)企(qǐ)业323.35亿元(yuán)债务融资工具(jù)，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易商协会的监管力度在近(jìn)期持续加大。就在5月(yuè)9日，交易商协会官网发(fā)布信息(xī)，针对中(zhōng)国进出口(kǒu)银行金融债券发行涉(shè)嫌违规(guī)行为，以及中国民生银行承(chéng)销(xiāo)业务涉嫌违规行为已开展(zhǎn)自律(lǜ)调查。

　　而(ér)在(zài)5月8日，大连银(yín)行(xíng)、郑州银(yín)行、江(jiāng)西银行、青(qīng)岛银行和粤(yuè)财信(xìn)托共5家机构涉及债券(quàn)业务违规被点(diǎn)名。具体来说，交(jiāo)易商协会通(tōng)过深入调查(chá)发现(xiàn)，大连银行等多家机构存在债券代持交(jiāo)易等违规行为(wèi)。其中，大连银行(xíng)通过做市业(yè)务(wù)方式，每(měi)日滚动开展买卖方向相(xiāng)反(fǎn)、清算速度不同的现券交易，代持利率债活(huó)跃(yuè)券，且规(guī)模较大；郑州银行、江西(xī)银行和青岛银行，内控执行不严或流于形式(shì)，未有(yǒu)效评估交易合理性，作为中间方(fāng)以现券买卖(mài)或(huò)做市等方式参与(yǔ)债券代持(chí)交易链条，交易笔数和金(jīn)额较(jiào)大。

　　今年4月，工(gōng)商银行已被启动(dòng)自(zì)律调查。相关公告称，交易商(shāng)协会在(zài)日(rì)常监测工(gōng)作中发现，工商(shāng)银行主(zhǔ)承销的(de)多(duō)期债(zhài)务融资工具(jù)发行定价严重(zhòng)偏离市场(chǎng)合理水(shuǐ)平，干扰了(le)市场秩序，涉嫌违反银(yín)行间债(zhài)券(quàn)市场自律管理相(xiāng)关(guān)规定。

　　4月(yuè)3日，交易商协会网站披露，近期(qī)在查(chá)处四平市城市发展(zhǎn)投资控股有限(xiàn)公(gōng)司(sī)案(àn)件时，发现吉林银(yín)行、吉林亿联银行(xíng)因违规收取发行人大(dà)额(é)财(cái)务资助，涉嫌违反银行(xíng)间债券(quàn)市场自律管理规则，被(bèi)交易(yì)商协会进(jìn)行自律调查。一同被开展自律调查(chá)的还有光(guāng)大证券、富国资(zī)产(chǎn)管理（上海）有限(xiàn)公司两家金(jīn)融机构。

　　交(jiāo)易商(shāng)协会监管处罚狼籍和狼藉哪个正确，狼籍与狼藉到底怎么区别力度加强(qiáng)

　　根据交易商协(xié)会通报的(de)数(shù)据，2022年(nián)全年，交(jiāo)易(yì)商协会共对68起涉(shè)嫌违规案件立案调查(chá)，开展自律调(diào)查和自律问(wèn)询103次，作出各类自律处分99家（人(rén)）次，涉及35家(jiā)发行人(rén)和信用增进(jìn)机构、4家(jiā)主承销商、3家(jiā)会计师事(shì)务所、1家律师事务所、2家其他类型机构和54名直(zhí)接责任(rèn)人(rén)。作出的处分中，警告及(jí)以上占比超过五成，15家机构被暂停一定期限(xiàn)业务，12位责(zé)任人被认定(dìng)不适当(dāng)人选。

　　梳理(lǐ)通报来(lái)看，被通报的原因包(bāo)括低价包销多期债务融(róng)资(zī)工具(jù)，影响了市场正常(cháng)秩序；部分债务(wù)融(róng)资工具未按照发行(xíng)文件约定开展余额包销，个别债务融资工具挤(jǐ)占了其他(tā)投资人的正(zhèng)常投标，违背了公平公正原则，并(bìng)影响了发行利率(狼籍和狼藉哪个正确，狼籍与狼藉到底怎么区别lǜ)，对(duì)市场(chǎng)正(zhèng)常秩序(xù)造(zào)成了一(yī)定不良影响。

　　通报指(zhǐ)出，银行(xíng)间(jiān)债(zhài)券市场(chǎng)参与机构在(zài)从(cóng)事相关业(yè)务过程中，务必牢固树立市场责任(rèn)意识，严格遵守(shǒu)相(xiāng)关监管规定和(hé)自(zì)律规(guī)则要(yào)求，合规展业，自觉维护银行间债券市(shì)场运行秩序。

　　交易商(shāng)协会表示(shì)，做市(shì)商作为银行间(jiān)市场(chǎng)基石机(jī)构，承(chéng)担(dān)着提高市场流动(dòng)性、促进价格发现的重要作用，应切实提(tí)升做市交易能力，加(jiā)强内部控制和(hé)风(fēng)险(xiǎn)管理，确(què)保合(hé)规稳健展(zhǎn)业，“真做市、做真市”。

　　可以看到(dào)，近期交易商协会的监管处罚力度明显加大，虽然债券市场参(cān)与主体愈发丰富多元，市场(chǎng)竞争程(chéng)度更趋激烈(liè)，但监管底线不能破戒。

　　资(zī)深金融政策监管专(zhuān)家周毅钦对《国际金(jīn)融(róng)报》记者表示，可以看到，银行(xíng)间交易商协会将(jiāng)继(jì)续贯彻落实监管(guǎ狼籍和狼藉哪个正确，狼籍与狼藉到底怎么区别n)从严(yán)要求，以严(yán)格自律惩(chéng)戒向市场传递“零容忍”的清晰信号，引导市场各(gè)类主(zhǔ)体归位(wèi)尽责，维护市场良好秩序。债(zhài)券承(chéng)销(xiāo)机构作为债券市(shì)场(chǎng)的“看门(mén)人”，对(duì)于商业银行特(tè)别是国有大行来(lái)说，也(yě)需要肩(jiān)负(fù)起相应的公序责(zé)任，切实(shí)维护(hù)好行(xíng)业的良性竞争(zhēng)生(shēng)态。

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