零容忍(rěn)！又有(yǒu)券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告(gào)称(chēng)，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会(huì)拟对东(dōng)北证券合(hé)计被罚没(méi)逾(yú)750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已(yǐ)离职

　　公告(gào)显示(shì)，5月12日(rì)，公司收到中国证监会《行政处罚事(shì)先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年非(fēi)公开(kāi)发行股票(piào)及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)调查完(wán)毕，中国证监(jiān)会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查(chá)明，东北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股票项目保荐人，中国证(zhèng)监会(huì)在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发行股票的(de三生三世枕上书白滚滚的真身是什么，三生三世枕上书中白滚滚的真身是什么)审(shěn)查反(fǎn)馈(kuì)意见中要求保(bǎo)荐(jiàn)机构对(duì)本次发行对象(xiàng)的认购资金来源及合法性、是否具备履(lǚ)行(xíng)认购义务(wù)的能力进行(xíng)核(hé)查，公司(sī)未(wèi)按要求对本(běn)次非(fēi)公开(kāi)发行对象之一北京天(tiān)证(zhèng)远洋基(jī)金(jīn)管理(lǐ)中心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天(tiān)证远(yuǎn)洋实(shí)际出资与其(qí)承诺不符。公司出 具(jù)的(de)《非公开发行(xíng)股(gǔ)票的上(shàng)市(shì)保荐书》《非公开(kāi)发行(xíng)股票发行过程与认购对象合 规性(xìng)的报告》存(cún)在(zài)虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在(zài)持续督导期(qī)间未对募集(jí)资金置换预投资金事(shì)项审慎核(hé)查，未充分(fēn) 核(hé)查募集资(zī)金(jīn)投入项目的情况，未充分关注(zhù)募投项目流动(dòng)资金(jīn)的用途和程序，未 对涉(shè)诉事项保持合理的(de)职业(yè)怀(huái)疑。

　　因此，中(zhōng)国证监(jiān)会拟决定：对东北证券责(zé)令改(gǎi)正，给(gěi)予警(jǐng)告，没收(shōu)保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增(zēng)项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别(bié)处以(yǐ)20万(wàn)元罚款；对持续督导期的保荐代表人(rén)郑克国、张旭东给予警告(gào)，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅(fù)坦给予警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无数(shù)据，这意味(wèi)着两人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克国已经离(lí)开东北证券，在(zài)2018年(nián)入(rù)职(zhí)了中天证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职，去年入职(zhí)了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划(h三生三世枕上书白滚滚的真身是什么，三生三世枕上书中白滚滚的真身是什么uà)被暂(zàn)停

　　截至目前(qián)，豫金刚(gāng)石已(yǐ)退市，且定增项(xiàng)目已时隔近七年，但证监(jiān)会仍对(duì)东(dōng)北证券立案调查(chá)并(bìng)处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继续(xù)保持强监管、压(yā)实中介(jiè)机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚(fá)款这么简单。年报(bào)显示，东(dōng)北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功(gōng)发行的仅有(yǒu)2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商中位(wèi)列(liè)第55名。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月31日(rì)，东北(běi)证券股东吉(jí)林信托因(yīn)自身经营(yíng)发展需要等自主(zhǔ)决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日(rì)至4月30日期间(jiān)按市场价格减持(chí)不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至(zhì)今(jīn)年5月5日，吉林信(xìn)托没(méi)有任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的(de)大股东亚(yà)太集团(tuán)“清仓式”股权转让一事，至今仍(réng)未有着落(luò)。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北证券(quàn)在被中国证监会(huì)立(lì)案调查期(qī)间(jiān)，公司大(dà)股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述(shù)转让及减持公司股份(fèn)事项均属于规定不得减持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉(jí)林(lín)信托不得减持公(gōng)司股份。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单(dān)尘埃落地，东北证券的股权变或将很快(kuài)实现(xiàn)。

　　根据(jù)东北(běi)证(zhèng)券(quàn)最新一(yī)季报(bào)显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券实现营业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示，业(yè)绩变动(dòng)的主要原因是公司投资与销售交易(yì)业务、投资银行业务收入(rù)增加所致。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 三生三世枕上书白滚滚的真身是什么，三生三世枕上书中白滚滚的真身是什么