在“扶优(yōu)限劣”的基本方针下，私募基金(jīn)行业监(jiān)管趋严，近日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券(quàn)投资基金业协会网站披露的一则公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)存(cún)在违反专业化运营原则(zé)等四项违规行为。根据相关(guān)规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂(zàn)停受(shòu)理(lǐ)其私募基金产品(pǐn)备案(àn)六个月；对(duì)时任雪杉(shān)基(jī)金合规风(fēng)控(kòng)负(fù)责人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行(xíng)为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备案六(liù)个(gè)月(yuè)

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基金业协会网站披网络上说的310什么意思，网络上说的310什么意思啊露(lù)了一则(zé)纪律(lǜ)处分事先告(gào)知书送达(dá)公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法违规行(xíng)为(wèi)，时(shí)任高(gāo)级管理人员黄某应当(dāng)对此承(chéng)担法律责任，协会拟对其作(zuò)出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专(zhuān)业化运营原则。其(qí)一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协(xié)议》，由债券(quàn)发行(xíng)人关联方(fāng)出资认购上海(hǎi)阿杏产品份额(é)，该(gāi)产品通(tōng)过(guò)深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投(tóu)资基金”最终投向指定债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲新(xīn)芦淞产业(yè)发展(zhǎn)集(jí)团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签(qiān)署(shǔ)《投(tóu)资合作(zuò)协议》，约定由指(zhǐ)定(dìng)第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基(jī)金”，并由该产品购买(mǎi)指定债券。以(yǐ)上(shàng)行为不符合私募基(jī)金管(guǎn)理人专业化运营(yíng)的(de)要求(qiú)。

　　二是未向(xiàng)投(tóu)资者披露关联(lián)交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私(sī)募证券(quàn)投资基金”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉(shān)夏(xià)桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪(xuě)杉常升(shēng)2号”分别(bié)投向上海(hǎi)映雪投资管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称上海映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向上海映雪在管产品共(gòng)计5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资期间，深圳(zhèn)雪杉董事(shì)长郑宇为上海映雪执行(xíng)事务(wù)合伙人、实际控(kòng)制人，上(shàng)述交易(yì)构成关联交易，但深圳雪(xuě)杉(shān)未向(xiàng)投资者进行明确、充分地披露(lù)。

　　三(sān)是未(wèi)落实投资(zī)者适当性管(guǎn)理(lǐ)要求(qiú)。雪杉春(chūn)茗1号基(jī)金的投资者王某的基金合(hé)同于(yú)2015年7月7日签(qiān)署，但是其风(fēng)险测(cè)评问卷则于(yú)2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员(yuán)工违规兼职(zhí)。深圳雪杉市(shì)场(chǎng)拓展、投资运营、财务等岗(gǎng)位员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风控(kòng)负责人(rén)，应当对发生在各(gè)自任职期(qī)间公(gōng)司的违规(guī)行为承(chéng)担相应责任。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，协会拟对(duì)深(shēn)圳(zhèn)雪杉公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基(jī)金(jīn)产品备案六个(gè)月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收(shōu)警示函

　　值得注意(yì)的(de)是(shì)，这(zhè)已经不(bù)是雪杉基(jī)金首次遭(zāo)监(jiān)管处罚。2022年6网络上说的310什么意思，网络上说的310什么意思啊月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪杉基(jī)金在从事私(sī)募基金业务活动中，存在(zài)未(wèi)履行谨慎勤(qín)勉(miǎn)义(yì)务、未采取(qǔ)问卷调(diào)查等方(fāng)式对个别投资者的风险识别(bié)能力和风险承担能(néng)力(lì)进行评估、未按照合同(tóng)约定如(rú)实向投资者披(pī)露可能影响投(tóu)资者合法权益(yì)的重(zhòng)大(dà)信息等(děng)情(qíng)形(xíng)。依据(jù)《私募管理(lǐ)办法》第三十(shí)三条(tiáo)规定，决(jué)定对其(qí)采取(qǔ)出(chū)具警(jǐng)示函的行(xíng)政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募(mù)映雪投(tóu)资居股东之列(liè)

　　雪杉基金(jīn)成立于(yú)2015年，注册资本(běn)为3250万(wàn)元，机(jī)构(gòu)类型为私募证券投资基金管理人，全(quán)职员工人数14人，管理规模(mó)区间为20-50亿(yì)元。去年(nián)2月(yuè)份，雪杉基(jī)金曾(céng)进行高管变更(gèng)。目前(qián)雪杉基金的法人、总经理(lǐ)为汲培(péi)欣，合规风控(kòng)负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资(zī)为雪杉基金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还有(yǒu)一家关联公(gōng)司为(wèi)深圳市塔(tǎ)门(mén)投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私(sī)募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉(shān)基金官网(wǎng)显示，雪杉(shān)基金还在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉(shān)香港(gǎng)”），以期发(fā)挥与雪杉境(jìng)内平台的跨境(jìng)协同效(xiào)应，为投资(zī)人寻找海外(wài)长(zhǎng)期稳定资产的投资和(hé)并购机(jī)会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策略是通过(guò)追踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指标性股指等(děng)宏(hóng)观经济和估值(zhí)指标(biāo)，以分析并提取经济周期中的趋(qū)势性行业和事件(jiàn)以最大化(huà)投资(zī)上(shàng)行(xíng)收(shōu)益，同时引(yǐn)入(rù)非公(gōng)开市场投资中的个体性估值和内(nèi)在价值分析体系(xì)，以(yǐ)更好锁定投资的(de)下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官(guān)网的新闻动(dòng)态便(biàn)停(tíng)止更新(xīn)。

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