零容忍！又(yòu)有券商(shāng)投行收罚(fá)单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，东北证(zhèng)券公告称，因豫金刚石(shí)45亿(yì)定增(zēng)旧案，证监会拟对东北证券合(hé)计(jì)被罚没逾(yú)750万元(yuán)。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会《行(xíng)政处罚(fá)事先告(gào)知(zhī)书》，公司(sī)涉(shè)嫌(xián)在郑州华晶金刚石股份(fèn)有(yǒu)限公司2016年(nián)非公开发行(xíng)股票及持(chí)续督导期间未勤(qín)勉尽责案，已由中国证监会调查完(wán)毕，中国(guó)证监会依法拟对公司做出(chū)行政处罚阿富汗是哪一年灭亡的。

　　经证监会查明(míng)，东北证券系豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公开发(fā)行股票(piào)项目保荐人(rén)，中国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票的审查(chá)反馈意见中要(yào)求保荐机构对本次发行(xíng)对(duì)象的(de)认购资(zī)金来(lái)源及合法性、是否具(jù)备履行认(rèn)购义务(wù)的能力进行核查，公司未按要(yào)求对本次(cì)非公开(kāi)发行对象之一北京天证远洋基金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与其(qí)承诺不符。公(gōng)司(sī)出 具的(de)《非公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票的(de)上市保荐书》《非公开发行股票发(fā)行过程与认购对(duì)象合 规性(xìng)的报告》存在虚假(jiǎ)记(jì)载(zài)。

　　此外，东(dōng)北证(zhèng)券在持续督导(dǎo)期间未(wèi)对募集资(zī)金(jīn)置换预投资金(jīn)事项审慎(shèn)核(hé)查，未充(chōng)分 核(hé)查(chá)募集资(zī)金投入项目(mù)的情况，未(wèi)充分(fēn)关注募投项目流动(dòng)资金的用途和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保(bǎo)持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监(jiān)会拟(nǐ)决定：对东北(běi)证券责令改正，给予(yǔ)警告(gào)，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别处以20万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)；对持续督导期的(de)保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别处以10万元罚(fá)款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟已(yǐ)查无(wú)数据，这意味着两人已(yǐ)经(jīng)离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北证券，在2018年(nián)入职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北(běi)证券离职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫(yù)金(jīn)刚石(shí)已退市(shì)，且定增(zēng)项目已时隔近七年(nián)，但证监会仍对东北证券立案调(diào)查并处以三倍的(de)高额(é)罚款，体现监管层在全面(miàn)注(zhù)册制背(bèi)景下(xià)，继续保(bǎo)持(chí)强监管(guǎn)、压实中介机构(gòu)责任的决心(xīn)。

　　对于东北证券而(ér)言，影响不(bù)仅仅是罚款这么简单。年(nián)报显(xiǎn)示(shì)，东(dōng)北证券在2022年(nián)IPO承销保荐(jiàn)项(xiàng)目，成功发行的仅有(yǒu)2家(jiā)，较(jiào)2021年(nián)减少3家(jiā)；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入(rù)合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外，202阿富汗是哪一年灭亡的2年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林(lín)信托因自身经营发展需(xū)要等自主决定，拟以(yǐ)集(jí)中(zhōng)竞(jìng)价交易方(fāng)式(shì)，在(zài)2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市场价格(gé)减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉(jí)林信托没有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就已(yǐ)经公(gōng)布的大股东亚太集团“清仓(cāng)式(shì)”股权转让(ràng)一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定(dìng)，东北(běi)证券(quàn)在被中国(guó)证(zhèng)监会立案调查期(qī)间，公(gōng)司大股东不得减(jiǎn)持股(gǔ)份。鉴于上述转让(ràng)及减持公司(sī)股份事(shì)项均属于规定不得减持范(fàn)畴，上述规定期间，亚(yà)泰(tài)集团和吉林信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着(zhe)东(dōng)北证券的罚单(dān)尘埃落(luò)地(dì)，东北(běi)证(zhèng)券的股权变或将很快(kuài)实现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季(jì)报显示，2023年前三个(gè)月东北证券实现营业收(shōu)入(rù)18.44亿元(yuán)，同(tóng)比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动(dòng)的(de)主要原因是公司投(tóu)资与销(xiāo)售(shòu)交易业务、投资(zī)银行(xíng)业务收入增加所致。

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