零容(róng)忍！又有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚(wǎn)间，东北证券公告称(chēng)，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没(méi)逾(yú)750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到中(zhōng)国(guó)证监会《行政(zhèng)处罚事(shì)先告(gào)知书》，公(gōng)司涉嫌在(zài)郑州(zhōu)华晶(jīng)金刚(gāng)石股份有(yǒu)限(xiàn)公司2016年(nián)非公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票及持续督导期间(jiān)未勤勉尽(jǐn)责(zé)案，已由中国证监会调查完毕，中国(guó)证监会依法拟对公司做(zuò)出(chū)行政(zhèng)处(chù)罚。

　　经证监(jiān)会(huì)查明，东(dōng)北(běi)证券系(xì)豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项(xiàng)目保荐人，中国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股票(piào)的审查反(fǎn)馈意见中要求保(bǎo)荐机构(gòu)对(duì)本次发行对象的认购资金来源(yuán)及合法性、是否(fǒu)具备履行认购(gòu)义务的(de)能力(lì)进行(xíng)核查，公司未按要求对(duì)本次非(fēi)公(gōng)开发行对象(xiàng)之一北京天证远洋基金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资(zī)与(yǔ)其承诺不(bù)符(fú)。公司出(chū) 具的《非(fēi)公开(kāi)发行股票的上市保荐(jiàn)书》《非公(gōng)开发行股票发行过程与认购(gòu)对象(xiàng)合(hé) 规性的(de)报告(gào)》存在虚假记(jì)载(zài)。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导期间未对募集资金置换预(yù)投(tóu)资金事项(xiàng)审慎核查，未充分(fēn) 核查募集资金投入项目的情况，未充(chōng)分关(guān)注募投项目流动资金的用途和程序，未 对(duì)涉诉事(shì)项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对(duì)东北证券责(zé)令改正，给予警告，没收保荐业务(wù)收入188.7万元，并处(chù)以宰相的宰最早指什么官职答案，宰相的宰最早指什么意思566万元罚款。对定(dìng)增项目的保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元(yuán)罚款；对(duì)持续督(dū)导(dǎo)期的保(bǎo)荐代(dài)表人(rén)郑(zhèng)克(kè)国、张(zhāng)旭东(dōng)给予警告，并分别处以10万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)；对(duì)傅坦(tǎn)给予警告，并(bìng)处以5万元(yuán)罚(fá)款。

　　据记(jì)者查询，保荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这意(yì)味(wèi)着两人已经离开(kāi)了证(zhèng)券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北证券(quàn)，在2018年入(rù)职了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年从东北证券离(lí)职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退(tuì)市(shì)，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍(réng)对东(dōng)北证(zhèng)券立案调(diào)查并(bìng)处以三倍的高额(é)罚款，体现(xiàn)监管层在全(quán)面注册制背景下，继续保持强监管、压实中介(jiè)机(jī)构责任(rèn)的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影(yǐng)响不(bù)仅仅是(shì)罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发(fā)行的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额(é)合计2.26亿(yì)元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合(hé)计0.16亿元，同(tóng)比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保荐收(shōu)入在65家券商中(zhōng)位(wèi)列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉林信(xìn)托因(yīn)自身经营发展需要等自主(zhǔ)决定，拟以(yǐ)集中(zhōng)竞(jìng)价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日(rì)期间按市场(chǎng)价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日(rì)，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年(nián)7月(yuè)就已经公布的大股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定(dìng)，东北证券在被中国(guó)证监(jiān)会立案(àn)调查期间，公司(sī)大股东不得减持股份(fèn)。鉴于上述转让及减持(chí)公司(sī)股(gǔ)份事宰相的宰最早指什么官职答案，宰相的宰最早指什么意思项均(jūn)属于规定不得减持范(fàn)畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集团和吉林(lín)信托不得(dé)减(jiǎn)持公(gōng)司(sī)股份。

　　不过(guò)随着(zhe)东北证券(quàn)的罚(fá)单尘(chén)埃(āi)落地，东北证(zhèng)券的股权变或将很快(kuài)实现。

　　根据(jù)东(dōng)北证券(quàn)最新一季报(bào)显示，2023年前三个(gè)月东北证(zhèng)券实(shí)现营业收入18.44亿元(yuán)，同(tóng)比增(zēng)长130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利(lì)润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要原因是公司投资与销售交易业务、投资(zī)银行业务(wù)收入增加所致(zhì)。

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