科(kē)创板(bǎn)首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监(jiān)会(huì)下(xià)发的《行(xíng)政处罚(fá)决定书》，将被实施重大(dà)违法强制退市，

　　与此同(tóng)时(shí)，上(shàng)交所也(yě)对两公(gōng)司(sī)下发拟终止公(gōng)司股(gǔ)票上市的事先告知书，两家公司的股票(piào)自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融(róng)法院消(xiāo)息显示(shì)，其收(shōu)到12名投资(zī)者共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛(shèng)、林应等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的(de)申请(qǐng)，保荐(jiàn)券商东(dōng)兴证(zhèng)券及两名保代、天健会计师事(shì)务(wù)所、康达律师事务所均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被(bèi)罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶(jīng)存储存在欺诈发行(xíng)的问题。紫晶(jīng)存储(chǔ)于2019年4月3日披(pī)露招股(gǔ)书(shū)申报稿，同年(nián)10月获科创板上市(shì)委审议同(tóng)意发行上(shàng)市，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说明(míng)书(shū)》通(tōng)过虚(xū)构销售合同、伪造物流单据和验收单据(jù)入账、安排资金回款、提前确认收入(rù)等(děng)方(fāng)式(shì)虚(xū)增(zēng)营业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫晶存储《招股说明书》未按规定披(pī)露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上(shàng)半(bàn)年末(mò)对外担保余额分别为1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规(guī)定披(pī)露(lù)对外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在(zài)上市后，紫(zǐ)晶存储继(jì)续通(tōng)过前述(shù)财务造假方(fāng)式(shì)虚增营业收入(rù)、利润(rùn)。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占(zhàn)当期报(bào)告(gào)记载(zài)的利润(rùn)总额(é)绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按(àn)规定披(pī)露对外担保的问题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取(qǔ)终(zhōng)身市场禁入(rù)措施，罗铁(tiě)威被(bèi)处10年市场禁入措施，其他相(xiāng)关负责(zé)人也被处(chù)以罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超(chāo)8亿一共发生过几次世界大战，一共发生了多少次世界大战>

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易(yì)盛(shèng)方面(miàn)，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行(xíng)文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年(nián)累计虚(xū)增(zēng)营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如实披(pī)露关联(lián)交易(yì)、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上市后(hòu)，泽(zé)达易盛及(jí)其全资子公司(sī)浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年(nián)虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期报(bào)告(gào)记载的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载的利(lì)润(rùn)总额(é)的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还(hái)存在虚增在(zài)建(jiàn)工程等问(wèn)题。

　　值得关注(zhù)的(de)是(shì)，对(duì)于欺诈(zhà)发行部分，证监(jiān)会对泽达易盛处以(yǐ)非法所募集(jí)资金金额20％的处(chù)罚，罚款金(jīn)额(é)高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非(fēi)法募(mù)集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任董事长、总经(jīng)理(lǐ)林应处(chù)以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财务总监、董事(shì)会秘书应岚(lán)被罚(fá)1300万元，二人均被采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在(zài)4月21日市(shì)场全(quán)面大跌的行情下，两(liǎng)家公司均有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价(jià)大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数(shù)为6538户，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户，户均持股(gǔ)市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落(luò)地(dì)”，两家(jiā)公司也进入到(dào)停牌及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘(pán)后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双双发布公告(gào)称，公(gōng)司触及《上海证券交易(yì)所科创板股票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违法行为，将被实施(shī)重大违法强(qiáng)制退市。公司股票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上交所下(xià)发的拟终止公(gōng)司股票(piào)上市的事先告知书。在收到终止(zhǐ)上市告知书后(hòu)，两家公司可以根(gēn)据规定申请(qǐng)听证，提(tí)出陈述(shù)和申辩。交(jiāo)易所(suǒ)由上市委员会就是(shì)否(fǒu)终止公司股票(piào)上(shàng)市事宜(yí)进行审议，并根据(jù)上市委员会的审核意见(jiàn)作出是(shì)否终止(zhǐ)公司股票上市的决(jué)定。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，若股票被终止上市，自交易所(suǒ)公告对股(gǔ)票作(zuò)出终止上(shàng)市的决定之日后(hòu)5 个交易日届满的下(xià)一(yī)交易日起，相关公司股(gǔ)票复牌并(bìng)进(jìn)入退市(shì)整理期，并(bìng)在股票简称前冠(guān)以“退市”标识，退(tuì)市整理期(qī)的交易期限(xiàn)为15 个(gè)交(jiāo)易日。交易所(suǒ)将在退(tuì)市整(zhěng)理期(qī)届满后5个交易(yì)日内对股票予(yǔ)以摘牌，股票(piào)最(zuì)终(zhōng)终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消(xiāo)息显示，其已(yǐ)于(yú)当日收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请。起(qǐ)诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序(xù)审(shěn)理案件。上(shàng)海(hǎi)金融法(fǎ)院称(chēng)，其将依法审(shěn)查，及时公布进展(zhǎn)情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉(sù)讼中，被告除了泽(zé)达易盛及实控人、董监高等，中介(jiè)机构东兴证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）一共发生过几次世界大战，一共发生了多少次世界大战、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所、康(kāng)达律(lǜ)师事务所(suǒ)也均在被起(qǐ)诉之(zhī)列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发布公告称，因在(zài)执行泽达易盛首次公(gōng)开发行股票并在科创(chuàng)板上市项目(mù)中(zhōng)，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续督导等业务未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对其公(gōng)司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资者服(fú)务(wù)中心(xīn)公告(gào)称，关注到上海金融法院收到12名投资者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷的(de)申(shēn)请，起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件(jiàn)。泽达易盛是科创板首批(pī)被中国(guó)证监会立案调查公司，根据《行政处(chù)罚决定书》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心(xīn)将密切关(guān)注(zhù)诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院(yuàn)后续(xù)受理并裁(cái)定适用普通代表人诉(sù)讼，发(fā)布(bù)普(pǔ)通代表人诉讼权利登记公告(gào)，拟(nǐ)相关法律法规公开征集并接(jiē)受(shòu)50名以上（含(hán)50名）投资(zī)者特别授权，申请参加普通代表人诉讼并(bìng)申请转换特别代表人诉讼。

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