昨(zuó)日晚间(jiān)，证监会就《证券期(qī)货(huò)市场主机交易托管管理规(guī)定（征求意见稿）》向社会公开(kāi)征求意(yì)见。

　　进(jìn)一(yī)步规范证券期货(huò)市场主机(jī)交易托管服(fú)务和相关租(zū)用活动

　　为规范证券期(qī)货市场主机交易托管活动，保护投资者合法权益(yì)，维护证券期货市场(chǎng)安(ān)全平稳运行，证(zhèng)监(jiān)会起草(cǎo)了《证券期(qī)货市场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社(shè)会公开征求(qiú)意见。

　　据了(le)解，近年来，证券期货交易(yì)所向市场相关机构提供主机交易(yì)托管资源，为行业(yè)提供信息科技基础(chǔ)支撑(chēng)服务，对于提升行业(yè)信息(xī)基(jī)础设施运维水平(píng)，保(bǎo)障行业信(xìn)息系统安全稳(wěn)定运行发挥了重要作用。

　　但随着证券期(qī)货市场的不(bù)断发展，主机(jī)交易托管资源分(fēn)配不尽合理、线路时(shí)延(yán)不(bù)尽一致、安全保障(zhàng)能力有待提升等问题(tí)逐渐凸(tū)显，为进一步规范证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管服务(wù)和相关租用活(huó)动，促进证券期(qī)货市场(chǎng)的平(píng)稳健康发展，证监(jiān)会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三。一(yī)是全(quán)面覆盖各(gè)类主体。结合(hé)业务活(huó)动的具体特点，《管理规定》将主(zhǔ)机交易托管相(xiāng)关主体分为(wèi)证券期货交易所(suǒ)和证券期(qī)货经营机构(gòu)两部(bù)分，分别提出完善的(de)监管要求，并(bìng)要求(qiú)其他类型的参与主(zhǔ)体参照执行(xíng)有关规(guī)定(dìng)。

　　二是(shì)切实守住安(ān)全(quán)底线(xiàn)。安全运行是从事(shì)主机交易托管服务和相关租用活动(dòng)的基(jī)础和前提，《管理规定》规定了主机交易托管资(zī)源的安(ān)全(quán)管理要求，明(míng)确(què)了(le)证券(quàn)期(qī)货经营机构的尽职调查和(hé)业务审批机制，从安全的角(jiǎo)度作出全面规(guī)定。

　　三是促进服务公平合(hé)理。《管理规定(dìng)》将(jiāng)公平合理原则，体现在证券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)和证券期(qī)货经营机构从事主(zhǔ)机交易托管服(fú)务和相关租用(yòng)活动的各个环(huán)节，同时也充分注重(zhòng)有关规定落地过程中(zhōng)的可(kě)操作性，切(qiè)实提(tí)升市场(chǎng)主体的获得(dé)感(gǎn)。

　　从(cóng)主要(yào)内(nèi)容来看，《管理规定》共(gòng)五章28条，对证券(quàn)期货行业主(zhǔ)机交易托管服务(wù)和相(xiāng)关租用活动(dòng)提出了要求。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，首先是总则明(míng)确(què)立(lì)法宗旨、适用范围，从事主机交易托管服务和相关租用活动的基本原则以(yǐ)及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机(jī)交(jiāo)易托管资源，是指证券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)提供的机房机柜(guì)、通信网络、软件或硬件(jiàn)设施等(děng)资(zī)源，部署在相关资源的信(xìn)息(xī)系统可以(yǐ)连接证券(quàn)期货交易所交(jiāo)易系统。

　　其次(cì)是证券期(qī)货交易所要求。明确了证券(quàn)期货(huò)交易(yì)所提供主机交易托管服务有关要求。主要包括：要(yào)求证券期(qī)货交易(yì)所实施专区管理，统一专区交易时(shí)延，建设(shè)运维要求不得低于《证券期货业信息系(xì)统托管基本要求》中三级系统(tǒng)的受托(tuō)方要求(qiú)；从资源保障(zhàng)、资源分配、服务(wù)申请、服(fú)务协议、收费要求、服务(wù)退出(chū)与资(zī)源(yuán)再分配等方面保障证券期(qī)货交易所提(tí)供有关服务的公平合理；加强风(fēng)险防控，证券期货交易所需建立健全监控指(zhǐ)标及(jí)应急处置机制。

　　《管(guǎn)理规(guī)定》要求，证券期货交(jiāo)易所(suǒ)提供主机交易托(tuō)管(guǎn)服务的，应当将主机1米等于多少厘米换算表，一米等于多少厘米换算单位交易托管(guǎn)资源和其他主机托(tuō)管(guǎn)资(zī)源进行区分(fēn)，对主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管资(zī)源实施专区(qū)管理，并确保相关专区到(dào)核心交易系统通信前端的通信时延保持(chí)一致(zhì)。

　　再次是证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机(jī)构要(yào)求。明确了证券(quàn)期货经(jīng)营机构租(zū)用主机交(jiāo)易托管资(zī)源有(yǒu)关(guān)要求。具体来(lái)看，从(cóng)安(ān)全(quán)保障方面(miàn)，对证券期货经营机构租用(yòng)主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)资(zī)源的一般要求作出规(guī)定(dìng)。从能力评估、治理架构、尽职调查等(děng)方(fāng)面确保证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)能够保障(zhàng)客户设施的安全(quán)运行。明确证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机构对证券期货交易所的报告要求。

　　《管理规定》提(tí)到(dào)，证券期货经营机构(gòu)租用主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源部署客(kè)户提(tí)供的(de)软件或硬件设施（以下简称证券期货经营(yíng)机构(gòu)部署(shǔ)客(kè)户(hù)设施）的，应(yīng)当从人员保(bǎo)障(zhàng)、资(zī)金投入、客户需求等方面充分评估(gū)，审慎(shèn)选(xuǎn)择服务客户，确保自身1米等于多少厘米换算表，一米等于多少厘米换算单位能力可以(yǐ)保障(zhàng)客户软件或硬件设施(shī)的安全运行，并将不同客户的信(xìn)息系统、客户与经营机构的信(xì1米等于多少厘米换算表，一米等于多少厘米换算单位n)息(xī)系统进(jìn)行有效隔离。

　　最后(hòu)是监督(dū)管(guǎn)理。明确证券(quàn)期货交易所的监管报告(gào)义务(wù)，规定中国证监会及(jí)其派出机构结(jié)合法定职责，对证券(quàn)期(qī)货交易所及证券期货经营(yíng)机构实施现场检查和非现场检查(chá)，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期(qī)货交易所违反本规定(dìng)，或(huò)者(zhě)在监管工作中不履行职(zhí)责，或者不履行本规定有(yǒu)关报告义务的，中国(guó)证监会可以(yǐ)对证券期(qī)货交易所采取监管(guǎn)谈话、出具警示(shì)函、责令限期改正(zhèng)等行政监管措施，对有关(guān)高级管理人员给予警(jǐng)告、记过、诫勉谈话、通报(bào)批评、撤职等行政处分，并责令证(zhèng)券期货交易所对其他责任人(rén)给予(yǔ)纪(jì)律处分。

　　证(zhèng)券期货经营机构(gòu)违反本规定，中(zhōng)国证监会及其派出机(jī)构可以依照《证(zhèng)券期货(huò)业网络和信息安(ān)全管理办(bàn)法》有关(guān)规定，对有关机构和人员采取行(xíng)政监管措施。

　　上海(hǎi)证券交易所原副总经理刘逖(tì)接受监察调查

　　据昨日(rì)中(zhōng)央(yāng)纪委国家监(jiān)委驻中国证监会纪检监察组、浙(zhè)江(jiāng)省纪委监委消息，上海(hǎi)证券交易(yì)所原(yuán)副总经理刘(liú)逖涉嫌严重职务(wù)违法，目前正在接受中(zhōng)央(yāng)纪委国家监委驻(zhù)中国(guó)证(zhèng)监会纪检监察组和(hé)浙(zhè)江省台州市监委(wěi)监察调查。

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