科创板首(shǒu)批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布公告称，其(qí)收到证监会下发的《行政处罚(fá)决定(dìng)书》，将被实施重(zhòng)大违(wéi)法(fǎ)强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对两(liǎng)公司下发(fā)拟(nǐ)终止公司股票(piào)上市的事(shì)先告知书(shū)，两家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法院消息显示，其(qí)收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达(dá)易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，保(bǎo)荐(jiàn)券商东兴(xīng)证券(quàn)及两(liǎng)名保(bǎo)代、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事(shì)务所均(jūn)在被起诉名单中。

　　于令仪不责盗文言文翻译注释，于令仪不责盗古文翻译 alt="刚刚公告(gào)：重大违法强制退市！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230421185408204.png">

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先(xiān)来(lái)看(kàn)*ST紫晶方面(miàn)的问(wèn)题：

　　证(zhèng)监会(huì)行政处罚决定书(shū)显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈发(fā)行(xíng)的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露招股书申(shēn)报(bào)稿，同年10月获科创(chuàng)板上市委(wěi)审议同(tóng)意(yì)发行(xíng)上市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说明书(shū)》通过虚构销售合同、伪造物流(liú)单据和验收(shōu)单据入账、安排资金回款、提前确认收(shōu)入等(děng)方式虚增营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》未按(àn)规定(dìng)披露的(de)2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书签署日(rì)，未按规定披露(lù)对外担保余(yú)额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继续通过前述财务造假方(fāng)式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的(de)利润总额绝对(duì)值(zhí)的(de)94.55％；2020年虚增(zēng)利(lì)润16902.36万元，占当期(qī)报告记载的利润(rùn)总额绝对值的(de)150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露(lù)对(duì)外担(dān)保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实控人(rén)郑(zhèng)穆、罗(luó)铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外(wài)，郑穆被采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁入措施，罗铁威被处10年(nián)市场禁入措施，其他相关负责人也被处(chù)以罚(fá)款、5年(nián)市(shì)场禁入等(děng)。

　　欺(qī)诈发行(xíng)被罚超(chāo)8亿

　　实(shí)控人、财务总监终身市(shì)场禁入

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处罚决定书显示，其(qí)于2019年(nián)6月披露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市(shì)。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公告的证券发行(xíng)文件中隐瞒重要(yào)事实、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收(shōu)入34229.63万元，虚(xū)增利润于令仪不责盗文言文翻译注释，于令仪不责盗古文翻译(rùn)18673.53万元，且未(wèi)如(rú)实披(pī)露关联交(jiāo)易(yì)、股权代持情(qíng)况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛(shèng)及其全资(zī)子公(gōng)司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合(hé)同、开展虚假业务，2020年(nián)虚(xū)增利润(rùn)8246.92万元，占当期报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期(qī)报告记载的(de)利润总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还(hái)存在虚增(zēng)在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行(xíng)部分(fēn)，证监会对(duì)泽达易盛处以(yǐ)非法所募集资(zī)金金额20％的(de)处罚，罚(fá)款金(jīn)额高(gāo)达8.1亿元(yuán)；紫晶存(cún)储则被罚(fá)款非(fēi)法募集资金(jīn)的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事实计算，证监会最终对泽(zé)达(dá)易盛处以8.6亿(yì)元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人、时任董(dǒng)事长、总经理林应处以3800万元(yuán)罚款，时任(rèn)董(dǒng)事(shì)、副总经理、财务总(zǒng)监、董事会秘(mì)书应岚(lán)被(bèi)罚1300万元，二人均被(bèi)采取终身(shēn)市场(chǎng)禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家公(gōng)司均有不(bù)同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户(hù)数为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总(zǒng)户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处(chù)罚(fá)“靴子落地”，两家公(gōng)司也进入到(dào)停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双(shuāng)发布公告(gào)称，公司触及《上海证券(quàn)交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大(dà)违法行为，将被实施重大违法强制(zhì)退市。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星(xīng)期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司(sī)均收到上交(jiāo)所下(xià)发的拟终止(zhǐ)公司(sī)股票上市的(de)事先告(gào)知书。在收到终止上(shàng)市告知书后，两(liǎng)家公(gōng)司可以(yǐ)根据(jù)规定申请听(tīng)证(zhèng)，提出陈述和申辩。交易所由上市(shì)委员会就是否终止公(gōng)司股(gǔ)票上市(shì)事(shì)宜进行审议，并(bìng)根据上(shàng)市委员会(huì)的审核意见作出是否(fǒu)终(zhōng)止公司股票上(shàng)市(shì)的决定。

　　根据相关规定，若股票(piào)被终(zhōng)止上市，自交易所公(gōng)告对(duì)股票作出(chū)终止上(shàng)市的决定之(zhī)日后5 个交(jiāo)易日届满的下一交易日起，相关公(gōng)司(sī)股(gǔ)票(piào)复牌并(bìng)进入退(tuì)市(shì)整理(lǐ)期，并(bìng)在股票(piào)简(jiǎn)称(chēng)前冠以“退市”标识，退市整(zhěng)理期的交易期限(xiàn)为15 个交(jiāo)易日。交易所(suǒ)将在退(tuì)市整(zhěng)理(lǐ)期届满后5个交易日内(nèi)对股票予以摘牌，股票(piào)最终(zhōng)终止上市(shì)。

　　另外(wài)，4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融法院官微(wēi)发布消(xiāo)息显示(shì)，其已于(yú)当(dāng)日收到12名投资者共同起诉泽(zé)达(dá)易盛(shèng)等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申(shēn)请。起诉投资者(zhě)同时申请适用普通代表人诉(sù)讼程序审理案件。上海(hǎi)金融法院(yuàn)称，其将依(yī)法审查(chá)，及时公布进展情况。

　　值得关注的是(shì)，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易(yì)盛及实控人、董监高等(děng)，中介机构(gòu)东兴(xīng)证券及两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务所也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚(wǎn)间(jiān)，东兴证券(quàn)曾发布(bù)公告称(chēng)，因在执行(xíng)泽(zé)达易盛首次公开发行(xíng)股(gǔ)票并在科(kē)创板(bǎn)上市项目(mù)中，涉嫌保荐、承销及持续督(dū)导等业务未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者服务中心公(gōng)告称，关注到上海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)收到12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，起诉投资者(zhě)同(tóng)时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程序(xù)审(shěn)理(lǐ)案件。泽达易(yì)盛是科创(chuàng)板首批被中国(guó)证监(jiān)会立案调查公(gōng)司，根据《行政处(chù)罚决(jué)定书》，公司(sī)构成(chéng)欺诈发行。

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