昨日晚间(jiān)，证监会就(jiù)《证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机交易托管管理规定（征求(qiú)意见稿）》向社会公开征求意见(jiàn)。

　　进一步规范证(zhèng)券期货市场主机交(jiāo)易托管服务和(hé)相关租用活动

　　为规范(fàn)证券期(qī)货市场主机交易托管活(huó)动(dòng)，保护投资者合法权益，维护证券期货市场安全(quán)平稳运行，证(zhèng)监会起草了《证券期货市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定(dìng)（征求意(yì)见稿）》（以(yǐ)下(xià)简称《管理规(guī)定》），于昨日向(xiàng)社会公开征求意见。

　　据了(le)解，近年来，证券期货(huò)交易所向市(shì)场相关机构(gòu)提(tí)供主(zhǔ)机交易托管资源，为行业提供信息科(kē)技基础(chǔ)支(zhī)撑(chēng)服务，对于(yú)提升行业(yè)信(xìn)息基础(chǔ)设施运维(wéi)水平(píng)，保障(zhàng)行业(yè)信(xìn)息系统安全(quán)稳(wěn)定运(yùn)行发(fā)挥了重(zhòng)要作用。

　　但(dàn)随着证券期(qī)货市场(chǎng)的不断发(fā)展，主机交易托管资源分配不尽合理、线路时延(yán)不尽(jǐn)一致、安全(quán)保(bǎo)障(zhàng)能力(lì)有待提升等问(wèn)题逐渐(jiàn)凸显，为(wèi)进一步规范证券期货市场(chǎng)主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活(huó)动，促进证券(quàn)期货市(shì)场的(de)平稳健康(kāng)发展(zhǎn)，证监会起草《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管理(lǐ)规定》起草思(sī)路有(yǒu)三。一是全面覆盖各类主体。结合业务活动的具体特点，《管理规定》将主机交易托(tuō)管(guǎn)相关主体分为证(zhèng)券期货交易所和证券期(qī)货经营机构两部分，分别提出完善的监管(guǎn)要求，并要(yào)求其他(tā)类型的(de)参与主体参(cān)照执(zhí)行有关规(guī)定。

　　二是切实守住安全底线。安全运行是从(cóng)事(shì)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和(hé)相(xiāng)关租用(yòng)活(huó)动的基(jī)础和前提，《管理规定》规(guī)定了主机交易托管资(zī)源的安全管理要求，明确了证券期货经营机构(gòu)的(de)尽职调查和(hé)业务审批机制(zhì)，从(cóng)安全的角(jiǎo)度作出全面规定。

　　三是促进服务公(gōng)平(píng)合理。《管理规(guī)定》将公平合理(lǐ)原(yuán)则，体现(xiàn)在证券(quàn)期货交易(yì)所和证券期货经营机构从事主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管服务(wù)和相关租用活(huó)动的(de)各(gè)个环节，同时也充分注重有(yǒu)关规定落地过程中的可操(cāo)作性，切实提升市场主体的(de)获得感。

　　从主(zhǔ)要内容来(lái)看，《管理规定》共(gòng)五章28条，对证券期货行业主机交易托管服务和相关租用活动提出(chū)了要求。

　　具体来看，首先是总则(zé)明确立法(fǎ)宗(zōng)旨、适用范围，从(cóng)事主机交易托(tuō)管服务和(hé)相(xiāng)关租用活(huó)动(dòng)的(de)基本原则以及监(jiān)督管理(lǐ)。

　　根据(jù)《管理规定》，所谓主机交易托(tuō)管资源，是(shì)指证券期(qī)货交易所(suǒ)提供(gōng)的机房机柜、通信(xìn)网络(luò)、软件(jiàn)或硬件设施(shī)等资源，部(bù)署在相(xiāng)关资(zī)源的信息系统可以连接证(zhèng)券期货交易(yì)所交易系统。

　　其次是证券(quàn)期货(huò)交易所要(yào)求。明确了证券期货交(jiāo)易所(suǒ)提供主机交(jiāo)易托(tuō)管服务有(yǒu)关要求。主要(yào)包括：要求证券期货交易(yì)所实(shí)施专(zhuān)区管理(lǐ)，统(tǒng)一专区交易时延，建设运维要求不得低于《证(zhèng)券(quàn)期货业信息系(xì10根虫草泡8斤酒合适吗，一斤酒放多少冬虫夏草泡合适)统托(tuō)管基本要求》中(zhōng)三级系统的受托方要求(qiú)；从资(zī)源(yuán)保障、资源(yuán)分配(pèi)、服(fú)务申(shēn)请、服(fú)务协议、收费要求、服务(wù)退出(chū)与资源再分配等方面保障(zhàng)证券期货交易所(suǒ)提(tí)供有关服(fú)务的公平合理；加强风险防控，证券期货交(jiāo)易所需建(jiàn)立健全监控(kòng)指标及(jí)应(yīng)急处置机制。

　　《管理规定》要求(qiú)，证券(quàn)期货交易所提供主机(jī)交易托管服务(wù)的，应当将(jiāng)主机交易托管资(zī)源和(hé)其他主机(jī)托管资源进(jìn)行区分，对(duì)主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)资(zī)源实施(shī)专区管理，并确保相关专区到核心交易系(xì)统通信前端的通信(xìn)时延(yán)保(bǎo)持一致。

　　再次(cì)是证券期货经营机(jī)构要求。明确了证券期货经营机构租用主机交易托管资源(yuán)有关要求(qiú)。具体来看，从安全保(bǎo)障(zhàng)方面，对证券期货(huò)经营机构(gòu)租用主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源(yuán)的一10根虫草泡8斤酒合适吗，一斤酒放多少冬虫夏草泡合适(yī)般(bān)要(yào)求作出(chū)规定。从能(néng)力评(píng)估、治理架构(gòu)、尽职(zhí)调查等方面确保证券(quàn)期货经营机(jī)构能够(gòu)保障客户设施的安全运行。明(míng)确证券期货经营机构对证(zhèng)券期货交易所(suǒ)的报告要求。

　　《管理(lǐ)规定》提(tí)到，证券期货经营机(jī)构租(zū)用主机(jī)交易(yì)托管资源部署客户提(tí)供的软件或硬(yìng)件(jiàn)设施（以下(xià)简称证券期货经营机构部(bù)署(shǔ)客户设施(shī)）的，应当从人(rén)员保障、资金投入、客户需求等方(fāng)面(miàn)充(chōng)分评(píng)估(gū)，审慎选择(zé)服务客(kè)户，确(què)保自身能力可以保(bǎo)障(zhàng)客户软件或硬(yìng)件(jiàn)设(shè)施的(de)安(ān)全运行(xíng)，并将不同客户(hù)的信息系(xì)统、客户与经营机构的信息系统(tǒng)进(jìn)行有(yǒu)效隔离。

　　最后是(shì)监督管(guǎn)理。明确证券期货交(jiāo)易所的(de)监管报告(gào)义务，规定中国证(zhèng)监会及其(qí)派出机构结合法定职责，对证券期货交易(yì)所及证券期货(huò)经营机构实(shí)施现(xiàn)场检(jiǎn)查和非(fēi)现场(chǎng)检查，并(bìng)规定相应罚则(zé)。

　　根据(jù)《管理(lǐ)规定》，证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所违反本规定，或者(zhě)在监管工(gōng)作中不履行职责(zé)，或者不履行(xíng)本(běn)规定有关报告义务的(de)，中国证监会可以(yǐ)对证券期货(huò)交易所采取监(jiān)管谈话、出具警示函、责(zé)令限期改正等行政监管措施，对有(yǒu)关高级管理人(rén)员给(gěi)予(yǔ)警告、记过、诫勉谈话、通报(bào)批(pī)评、撤职等行政处分(fēn)，并责令证券(quàn)期货(huò)交易所对其他责任人给予(yǔ)纪律处分。

　　证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构违反本(běn)规定，中国证监会及其派出机构可(kě)以依照(zhào)《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)业网络(luò)和信息安全管理办法》有关规定，对有关机构和人员(yuán)采取行(xíng)政监管(guǎn)措施。

　　上海证券交(jiāo)易所原副总经理刘(liú)逖接受监察调查

　　据昨(zuó)日中央纪委国家监委驻中国证监会纪检(jiǎn)监察组、浙江省纪委监委消息，上海证券交易所原副总(zǒng)经(jīng)理刘(liú)逖涉嫌(xián)严重职(zhí)务违法，目前(qián)正在接受中央(yāng10根虫草泡8斤酒合适吗，一斤酒放多少冬虫夏草泡合适)纪委国家监委驻中国证(zhèng)监会纪检(jiǎn)监察组和(hé)浙江省台(tái)州市监(jiān)委(wěi)监(jiān)察调查。

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