近期交易商协会的监管处(chù)罚力度明显加(jiā)大，虽(suī)然(rán)债券市场参与(yǔ)主(zhǔ)体(tǐ)愈发丰富多(duō)元(yuán)，市场竞争程度更(gèng)趋激烈，但(dàn)监(jiān)管底线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会对建设银行启动自律调查，这是两天内第二(èr)家被(bèi)要求(qiú)自律调查的大行(xíng)。今年以来，交易商协(xié)会已对多家(jiā)金融机(jī)构启动自律(lǜ)调查，监管力度在持续加大。

　　多家(j丰巢柜最多能存放几天收多少钱 丰巢柜滞留10天还能取吗iā)金融机构(gòu)接连被通(tōng)报(bào)

　　5月11日，中国(guó)银行(xíng)间市场交易商协会（下称“交易(yì)商(shāng)协会”）网站显示，基于(yú)监(jiān)管部(bù)门反(fǎn)馈线索，依据《银行(xíng)间(jiān)债券市(shì)场自律处分规则》，交易商协(xié)会已对(duì)中国建设(shè)银行股份有限公司债务融资工具承销业务(wù)涉嫌违规行为开展自(zì)律(lǜ)调查。

　　根据建行2022年年报(bào)，去年建(jiàn)行(xíng)承销(xiāo)非(fēi)金(jīn)融企业债务融资工(gōng)具(jù)744笔(bǐ)，为411家实体企业(yè)承销发行债(zhài)券4645.17亿(yì)元。2022年，该行支持优质(zhì)头部房地产(chǎn)企业债(zhài)券融资需求，承销(xiāo)房地产(chǎn)企业323.35亿元债(zhài)务融资工具，房地产并购票据22.9亿元(yuán)。

　　交易(yì)商(shāng)协会(huì)的监(jiān)管力(lì)度(dù)在近期持续(xù)加(jiā)大。就在5月9日，交易商协会(huì)官网发(fā)布(bù)信息，针对(duì)中国进出口银(yín)行金融债券发(fā)行涉嫌违规行为，以及中(zhōng)国民生银行承销业丰巢柜最多能存放几天收多少钱 丰巢柜滞留10天还能取吗务涉嫌违(wéi)规行(xíng)为已开展自(zì)律调查。

　　而在5月8日(rì)，大连(lián)银行、郑州银(yín)行、江西银(yín)行、青岛银(yín)行和粤(yuè)财信托共5家(jiā)机(jī)构涉(shè)及债券(quàn)业(yè)务违(wéi)规被点名。具体来(lái)说(shuō)，交易商(shāng)协会(huì)通过(guò)深入调查发(fā)现，大连银行(xíng)等多家(jiā)机构存在债券代(dài)持(chí)交易等违规行(xíng)为(wèi)。其中，大连银行通过做市(shì)业务方式(shì)，每日滚(gǔn)动开展买卖(mài)方向(xiàng)相反(fǎn)、清算速(sù)度不同的现券交易(yì)，代持利率债(zhài)活跃(yuè)券(quàn)，且规模(mó)较大(dà)；郑州银行(xíng)、江西(xī)银行(xíng)和青岛银行，内控(kòng)执行(xíng)不严或流于形式，未有效评(píng)估交易合理性，作为中间方以现券买卖或做市(shì)等(děng)方式参与债券代(dài)持交易链条，交易笔(bǐ)数和金额较大。

　　今年4月(yuè)，工(gōng)商(shāng)银行已(yǐ)被启动自(zì)律(lǜ)调查。相关公告称，交易(yì)商协会在日(rì)常监测工作中发现，工商银行主承(chéng)销的多期债务融资工具发(fā)行定价严重偏(piān)离市(shì)场合理水(shuǐ)平(píng)，干扰了市场秩序，涉嫌违反(fǎn)银(yín)行(xíng)间债券市场自律(lǜ)管理相关规定。

　　4月3日，交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会网站披露，近(jìn)期在查处四平市城市发(fā)展投资(zī)控(kòng)股有限(xiàn)公司案件时(shí)，发(fā)现吉(jí)林银行、吉林亿联银行因违规收取发行人大额(é)财务资助(zhù)，涉嫌(xián)违反银行(xíng)间债券市场自律管(guǎn)理规则，被(bèi)交易商协会进行自(zì)律调查。一同被(bèi)开展自律调查的还有光大证券、富国资产管理（上海(hǎi)）有限公司两家金融机(jī)构。

　　交(jiāo)易商协(xié)会监管处罚力度加强

　　根据(jù)交(jiāo)易商协会通报的数(shù)据，2022年全年，交易商(shāng)协(xié)会共对68起涉嫌违(wéi)规案件立案(àn)调查，开展(zhǎn)自(zì)律(lǜ)调查(chá)和自律(lǜ)问询(xún)103次(cì)，作出各类自律处分99家(jiā)（人）次，涉及35家发行人和信用增进机构、4家(jiā)主承销商、3家(jiā)会(huì)计师事务所、1家律师事(shì)务(wù)所、2家其他类(lèi)型机构和54名(míng)直接责任人。作出的处分中，警告及以(yǐ)上(shàng)占比超过五成，15家(jiā)机构被暂停一定期限业(yè)务(wù)，12位责(zé)任(rèn)人被认定不适当(dāng)人选。

　　梳理通(tōng)报(bào)来看(kàn)，被通(tōng)报的原因包括低价包(bāo)销多期债(zhài)务(wù)融资工具，影(yǐng)响了市场(chǎng)正常秩(zhì)序(xù)；部分债务融资工具未按(àn)照发行文件约定开展余额(é)包(bāo)销(xiāo)，个(gè)别债务融资工(gōng)具挤占了其他投资(zī)人的正常投(tóu)标，违背(bèi)了公平公(gōng)正原则，并影响了发(fā)行利率，对市场正(zhèng)常秩序造(zào)成了(le)一定不良影(yǐng)响。

　　通报指出，银行间债券市场参与机构在从事相(xiāng)关业务过程中，务必牢固(gù)树立市(shì)场责任意识，严格遵守相关(guān)监管规定和自律规则要求，合规展业(yè)，自觉维护(hù)银行间(jiān)债券市(shì)场运(yùn)行秩(zhì)序。

　　交易商协(xié)会表示，做市商作(zuò)为银行间(jiān)市(shì)场基石机构(gòu)，承担着提高市场流动性(xìng)、促进价格发现的重要作用，应切(qiè)实提升做市交易能力，加强(qiáng)内部控制和风险管理(lǐ)，确保合规稳健展业，“真(zhēn)做市(shì)、做(zuò)真市”。

　　可以看到，近期交(jiāo)易商协会的监管处(chù)罚(fá)力度明(míng)显(xiǎn)加大，虽然债(zhài)券市场参(cān)与主体(tǐ)愈发(fā)丰富多元(yuán)，市场竞争(zhēng)程度更趋激烈，但监管底(dǐ)线不能破戒(jiè)。

　　资深金融政策监管专家周(zhōu)毅钦对《国(guó)际金融报》记(jì)者表示，可(kě)以(yǐ)看到，银行间交易商协会将继续(xù)贯彻落实(shí)监管从严要(yào)求(qiú)，以严格自(zì)律惩戒(jiè)向市场(chǎng)传(chuán)递(dì)“零容忍”的清晰信号，引导市场各类主体归位尽(jǐn)责，维护市场(chǎng)良好秩序。债(zhài)券承销机构作为(wèi)债券市场的“看门人”，对于商(shāng)业银行特别是国(guó)有大(dà)行(xíng)来说，也需要肩负起相应的(de)公序(xù)责任，切实(shí)维护(hù)好行业(yè)的良性竞争生态。

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