在“扶(fú)优限劣”的(de)基本方针下，私募基金行业监管趋(qū)严，近日又有(yǒu)私募被“点名(míng)”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券投资基金业(yè)协会(huì)网站披露的一则公(gōng)告显示，雪杉(shān)基(jī)金存在违(wéi)反专业(yè)化运营原(yuán)则等四项违规(guī)行(xíng)为。根据相关规定，协(xié)会拟对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基(jī)金产品备(bèi)案六(华诞是什么意思,用在什么地方，生辰华诞是什么意思liù)个月；对时(shí)任(rèn)雪杉基金(jīn)合规风控负责人(rén)的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉(shān)基(jī)金被(bèi)暂停备案六个(gè)月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业(yè)协会网站(zhàn)披露了(le)一则纪(jì)律处(chù)分事先告(gào)知书送达公(gōng)告(gào)。经查(chá)，深圳雪杉基金管理(lǐ)有限(xiàn)公司（简称(chēng)“雪杉(shān)基金(jīn)”）涉嫌从(cóng)事违(wéi)法违规行为(wèi)，时任高级管理人员(yuán)黄某应当对此承担法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存(cún)在四项违规行(xíng)为：

　　一是违反专业化运营原(yuán)则。其(qí)一(yī)，2019年(nián)5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)与上海阿(ā)杏达成(chéng)《业(yè)务合作(zuò)协议》，由债券发行人(rén)关联方出资(zī)认购上(shàng)海阿(ā)杏产品份额，该产品通过深(shēn)圳雪杉(shān)在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”最终投(tóu)向指(zhǐ)定债券(quàn)产品。其(qí)二(èr)，2019 年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发展集团有限公司(sī)（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)株洲新芦淞）签署《投资合作协议(yì)》，约(yuē)定(dìng)由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并(bìng)由该(gāi)产品购(gòu)买指(zhǐ)定债券。以上行为不符(fú)合私(sī)募基(jī)金管理人专业(yè)化(huà)运营的要求。

　　二(èr)是未向(xiàng)投(tóu)资者披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年(nián)8月(yuè)，“雪杉夏(xià)桐1号私募(mù)证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号”分别投向(xiàng)上海映雪投资管(guǎn)理(lǐ)中心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下(xià)简称上海(hǎi)映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管(guǎn)产品共(gòng)计(jì)5610万元。

　　投(tóu)资期(qī)间，深圳雪杉董事长郑宇为上海(hǎi)映雪执行事务合伙(huǒ)人(rén)、实际控(kòng)制人，上述交易构(gòu)成关联交易，但深圳雪杉(shān华诞是什么意思,用在什么地方，生辰华诞是什么意思)未向投资(zī)者进行明确、充分地(dì)披露(lù)。

　　三(sān)是未(wèi)落实(shí)投资者适当性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基(jī)金(jīn)的投资(zī)者王某的基金合同于2015年7月(yuè)7日(rì)签署(shǔ)，但是其(qí)风险测评问卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四(sì)是一(yī)般员工违(wéi)规(guī)兼(jiān)职(zhí)。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投(tóu)资运(yùn)营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳(zhèn)雪杉(shān)合规风控负责人，应当对发(fā)生在各自任职期间公司的违规行为承担相(xiāng)应责任。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责(zé)、暂(zàn)停受理其私募基(jī)金产品备(bèi)案六(liù)个月(yuè)；对(duì) 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函

　　值(zhí)得注意的是(shì)，这已经不是(shì)雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证(zhèng)监局曾(céng)对雪杉(shān)基金出具警示函。

　　相关(guān)公(gōng)告显示，经查，雪杉基金在(zài)从事(shì)私(sī)募基金业务活动中，存在未(wèi)履行谨(jǐn)慎勤勉(miǎn)义务(wù)、未采取问卷调查等方式对个别投(tóu)资者的风险识(shí)别能力和(hé)风险承(chéng)担能力进行评估、未按(àn)照合同(tóng)约定如实向投资者(zhě)披露可能影响投资者合(hé)法权(quán)益(yì)的重大(dà)信息等(děng)情(qíng)形。依据《私(sī)募管理(lǐ)办法》第三十三(sān)条规(guī)定，决定(dìng)对其采(cǎi)取出具警示(shì)函的(de)行(xíng)政监(jiān)管措施(shī)。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机构类型为(wèi)私募证券投资基金管(guǎn)理人(rén)，全(quán)职员(yuán)工(gōng)人数14人，管(guǎn)理规(guī)模区间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金曾进行(xíng)高管变(biàn)更。目前雪杉基金的法人(rén)、总经(jīng)理为汲培欣，合规(guī)风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百(bǎi)亿私募映(yìng)雪(xuě)投资为雪杉基金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之外，雪杉基金还有一家关联公司为深(shēn)圳市(shì)塔门(mén)投资管(guǎn)理有(yǒu)限公司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创业投(tóu)资(zī)基(jī)金管(guǎn)理人(rén)。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金还在香(xiāng)港(gǎng)控股成(chéng)立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉(shān)境内(nèi)平台的跨境协同效应(yīng)，为(wèi)投资人寻(xún)找(zhǎo)海外(wài)长(zhǎng)期稳(wěn)定资产的投资和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的(de)投(tóu)资策略(lüè)是(shì)通过(guò)追踪资产价格指数(shù)、利率、汇率、指标性(xìng)股指等宏(hóng)观经济和估(gū)值指标(biāo)，以(yǐ)分析并提取(qǔ)经济(jì)周期中的趋势性行业和(hé)事件(jiàn)以(yǐ)最大化(huà)投资(zī)上行收益，同时引(yǐn)入非公开市场投资中的个体性估(gū)值和内(nèi)在价值分析体(tǐ)系，以更好锁定投资的下(xià)行风险(xiǎn)。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官网的新闻(wén)动态便(biàn)停止(zhǐ)更新。

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