在“扶优(yōu)限劣”的基本方针下(xià)，私募基金行业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站披露的一(yī)则公告显示，雪杉基金存在违反专业化(huà)运营原则(zé)等四项(xiàng)违规行为。根据相关规定，协(xié)会(huì)拟对雪杉(shān)基金公(gōng)开谴责(zé)、暂停受理其私募基金产品备案六个(gè)月(yuè)；对时任雪杉基金合规(guī)风控负责人的(de)黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂停备案六(liù)个月

　　5月4日(rì)，中国证券投(tóu)资基金业(yè)协会网(wǎng)站披露了一则纪律处(chù)分(fēn)事先告知书送达公告(gào)。经查(chá)，深圳雪(xuě)杉基金管理有限公司(sī)（简称“雪杉基金(jīn)”）涉(shè)嫌从(cóng)事违法违规行为，时任(rèn)高级(jí)管(guǎn)理(lǐ)人员黄某应当对此承担(dān)法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪(xuě)杉基金(jīn)存在四项违规行为：

　　一是违(wéi)反专(zhuān)业(yè)化运营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上(shàng)海阿杏达成(chéng)《业(yè)务合作协议》，由债券发(fā)行人关联方出资认购上海(hǎi)阿杏产品份(fèn)额，该产(chǎn)品(pǐn)通过深圳雪杉(shān)在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”最终(zhōng)投向(xiàng)指定债券产品。其二(èr)，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产业发展集(jí)团有限公司(sī)（以下简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投(tóu)资合作协议》，约定(dìng)由指定第三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私募证券投资(zī)基金(jīn)”，并由该(gāi)产品(pǐn)购买指定债券。以上行为(wèi)不符合私募基金管理人专业化运营(yíng)的要求。

　　二是未向投资者披(pī)露关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向上(shàng)海映雪(xuě)投(tóu)资管理中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下(xià)简称上海(hǎi)映(yìng)雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号私募一面亲上边一面膜下边的，一面亲上边一面膜下边打扑克基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月(yuè)，“雪(xuě)杉(shān)春茗(míng)1号基(jī)金”投向上海映雪在管产品共计5610万(wàn)元一面亲上边一面膜下边的，一面亲上边一面膜下边打扑克。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪(xuě)执行(xíng)事务合伙人、实(shí)际控制人，上述交(jiāo)易构成关联交易，但深圳雪杉未向投资者进(jìn)行明确、充(chōng)分(fēn)地披(pī)露。

　　三是未落实投资者适当性管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王(wáng)某的基金合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是(shì)其(qí)风险(xiǎn)测评(píng)问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深(shēn)圳雪杉(shān)市场拓展、投(tóu)资运营、财务等岗(gǎng)位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月(yuè)任深(shēn)圳雪杉(shān)合规风控(kòng)负责人，应当对发生在各自任职(zhí)期间公司的违规行(xíng)为(wèi)承担相应(yīng)责任。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定，协会拟对深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产(chǎn)品备案六个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉(shān)基金曾收(shōu)警示函

　　值(zhí)得注意的是，这已经不是雪杉(shān)基金首次遭(zāo)监管处罚(fá)。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对(duì)雪杉(shān)基金出具警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金(jīn)在从(cóng)事私募基金业务活(huó)动中，存在未履(lǚ)行谨慎勤(qín)勉(miǎn)义务、未采(cǎi)取问卷(juǎn)调查等方式对个别投资(zī)者的风(fēng)险识别能力和(hé)风险承担能力进行评估、未(wèi)按照合同(tóng)约定如(rú)实向投资者披露可能影响投资者(zhě)合法权益的重(zhòng)大信息等情形。依据(jù)《私募管理办法》第(dì)三(sān)十三条(tiáo)规(guī)定，决定(dìng)对(duì)其采取出具警示函的(de)行政(zhèng)监管措施(shī)。

　　百亿(yì)私募映雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成(chéng)立于(yú)2015年(nián)，注册资(zī)本为(wèi)3250万(wàn)元，机(jī)构类型为(wèi)私募证券投资基(jī)金(jīn)管理(lǐ)人，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去(qù)年(nián)2月份，雪杉基金曾进(jìn)行高管变更。目前雪杉基(jī)金的法人、总经(jīng)理为汲(jí)培欣(xīn)，合(hé)规风控负(fù)责(zé)人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿(yì)私募映雪投资为雪(xuě)杉基金的(de)股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还有一家(jiā)关联公司(sī)为深(shēn)圳市塔门(mén)投资管理(lǐ)有限公司，雪(xuě)杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权、创(chuàng)业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基(jī)金官网显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金还在香港控股成(chéng)立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限(xiàn)公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与雪杉境内(nèi)平台的跨境(jìng)协同效应，为投资人(rén)寻找海外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉(shān)的投(tóu)资策略是(shì)通(tōng)过追踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇率(lǜ)、指标性股指等宏观(guān)经(jīng)济(jì)和估(gū)值指标，以分(fēn)析并(bìng)提取经济周期(qī)中的(de)趋势(shì)性行业和事件以最大化投资上行(xíng)收益，同时引(yǐn)入非公开市场投资中的个(gè)体性估值和内在价(ji一面亲上边一面膜下边的，一面亲上边一面膜下边打扑克à)值分析体系(xì)，以更好锁定(dìng)投(tóu)资的下行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉(shān)基金官网(wǎng)的新闻(wén)动(dòng)态便停止(zhǐ)更新(xīn)。

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