直播短视频(pín)成为市场风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能(néng)当，违规展业仍将(jiāng)招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川证监局对(duì)恒泰证(zhèng)券某营(yíng)业部及员工双双出具警示函(hán)。

　　四川证监局指(zhǐ)出(chū)，恒(héng)泰证券该(gāi)名员工任职(zhí)期间(jiān)实名通过抖音账号发布短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为第三方(fāng)引流，并收取直(zhí)播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费(fèi)等，谋(móu)取不(bù)正(zhèng)当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成(chéng)为各行各(gè)业的新风(fēng)口，金融行业(yè)也不例外。由于直(zhí)播(bō)活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”时(shí)需要直面(miàn)的(de)问题。而无(wú)证券投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券(quàn)营业部及员工遭(zāo)遇四(sì)川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四(sì)川证(zhèng)监局指出，熊某平在恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部(bù)任(rèn)职期间(jiān)，实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大(dà)盘(pán)及板块(kuài)走势进行分析(xī)、为某“金融职业技(jì)能学校”引(yǐn)流，并通过收取直播打赏、直播会员(yuán)订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等方(fāng)式(shì)谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉(lián)洁(jié)从业规定》，证券(quàn)期货经营机构(gòu)工(gōng)作人员不得(dé)违规从事(shì)营利(lì)性经营(yíng)活(huó)动，违规兼任可能影响其独立性的(de)职务或者从事与所(suǒ)在机(jī)构或者投资者合(hé)法利益(yì)相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平(píng)采取出具警示(shì)函的行政监督(dū)管(guǎn)理措(cuò)施。

　　与(yǔ)此同时(shí)， 恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营(yíng)业部也被出具警示函。四川(chuān)证监局认为，该营(yíng)业部合规管理不到(dào)位，未严格规范从业人(rén)员执业行为。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉(shè)事(shì)员工已离开(kāi)

　　从(cóng)前任总裁到普通一(yī)线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷于通(tōng)过短视频平台(tái)进行推广(guǎng)的人员层(céng)出(chū)不穷(qióng)。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒泰证券公告(gào)称，牛(niú)壮因“专注个人职业(yè)发展事宜，已(yǐ)辞任(rèn)公司总裁”。在(zài)离职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇”账号在视(shì)频(pín)平台上已(yǐ)有(yǒu)一(yī)定名(míng)气。

　　目前，该账(zhàng)号抖(dǒu)音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号(hào)的(de)粉丝(sī)数量也(yě)达(dá)到(dào)17.2万，部分爆款(kuǎn)视(shì)频播放(fàng)量(liàng)过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券员(yuán)工名义发布短视频(pín)的(de)账号(hào)数(shù)量也有不少，其中部分账号(hào)粉丝(sī)数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名(míng)的恒(héng)泰证券员(yuán)工熊(xióng)某平上(shàng)，虽然抖(dǒu)音(yīn)账号运营时间不长，但已(yǐ)有6万(wàn)粉丝，且(物理中n与kg,g怎么换算的，物理的n和kg怎么转化qiě)直(zhí)播频(pín)率(lǜ)较高。上月(yuè)直(zhí)播暂停期间，大(dà)量粉丝在其短(duǎn)视频中留言(yán)追问，期待早日(rì)开播。

　　中证协(xié)登(dēng)记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理(lǐ)执业登记，登(dēng)记岗位为“一般(bān)证券业务”，3月2日即(jí)已(yǐ)办理离(lí)职(zhí)注销。同月(yuè)，熊(xióng)某平在(zài)武(wǔ)汉云掌数字科技有限公(gōng)司办理执业，执业(yè)岗位为“证券投资(zī物理中n与kg,g怎么换算的，物理的n和kg怎么转化)咨(zī)询（投资顾问(wèn)）”，目前登(dēng)记状态为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成(chéng)为各行各(gè)业的(de)新风(fēng)口，金融行业也不(bù)例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取“流量”客户时(shí)需(xū)要直面的问题(tí)。而无证券(quàn)投顾资质(zhì)进行证(zhèng)券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构黑(hēi)龙江省(shěng)容维证券数(shù)据程序化(huà)有限公司被(bèi)黑龙江证监局出具(jù)警示函。经查，容维证券(quàn)员工马(mǎ)某(mǒu)某无(wú)证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某(mǒu)通(tōng)过抖音直播(bō)形式向(xiàng)公众提供关于(yú)证券市场的分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博(bó)进行荐股、预测股市行情(qíng)、宣传并出售投资服务，但其未取(qǔ)得从事证券投资咨询(xún)业务的核准(zhǔn)，不(bù)具备证券投(tóu)资咨询从(cóng)业资格及(jí)业(yè)务(wù)资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机(jī)构部下(xià)发(fā)机构监管情况通(tōng)报(bào)，对(duì)证券(quàn)公司从(cóng)业人员(yuán)网络直播提出监(jiān)管(guǎn)要求。证券公司工作(zuò)人员(yuán)通过网络(luò)直播等形式发(fā)表评论，要确(què)保信息来(lái)源合法合(hé)规、研究方法专业(yè)审(shěn)慎；充分发挥专业优势，引导市场(chǎng)树(shù)立长期投资、价值投资和(hé)理(lǐ)性投(tóu)资的(de)理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应(yīng)进一步加强对证券(quàn)公(gōng)司(sī)工作人员直播展业的(de)管理(lǐ)，完善(shàn)内(nèi)部(bù)管(guǎn)控(kòng)机制(zhì)， 事前(qián)对直播内容(róng)进行把(bǎ)关，做好内容(róng)管理；事(shì)中(zhōng)对(duì)直(zhí)播进行监测监控，遇有重大情(qíng)况及(jí)时(shí)处理，避免产生不(bù)良(liáng)影响；直播(bō)中出(chū)现(xiàn)违规情况的(de)，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视(shì)总局、文化和旅游部共同制定了(le)《网络主播行为规范(fàn)》。其中提出(chū)，对于(yú)需(xū)要(yào)较高专业(yè)水平（如(rú)医疗卫生(shēng)、财经(jīng)金融(róng)、法律、教育(yù)）的(de)直播内容，主播(bō)应取得相应(yīng)执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各(gè)家证券公司(sī)、证券咨询(xún)公司下发关于排(pái)查报送网络非法证券活动信息的通知，要(yào)求排查填报证券领(lǐng)域(yù)涉及非法证券(quàn)活动信息，其(qí)中(zhōng)重(zhòng)点排查假(jiǎ)冒仿冒证(zhèng)券经营机构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 物理中n与kg,g怎么换算的，物理的n和kg怎么转化