零(líng)容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北(běi)证券公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监会(huì)拟(nǐ)对东北证券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到中国证(zhèng)监(jiān)会《行政处罚事(shì)先告(gào)知皖d是哪里的车牌号，皖d是哪里的车牌号码书》，公(gōng)司(sī)涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股份有限公司2016年非公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票及持续督导期间未勤(qín)勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依(yī)法(fǎ)拟对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监会查(chá)明，东北(běi)证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保(bǎo)荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票的审(shěn)查反(fǎn)馈意(yì)见中(zhōng)要(yào)求保荐机构对本次发行对象的认购资金(jīn)来(lái)源及合法性、是否具(jù)备履行(xíng)认购义务的能力(lì)进行核查，公(gōng)司未(wèi)按要求对本次非公开发行对象之一(yī)北(běi)京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天(tiān)证(zhèng)远洋”）的资金(jīn)来源审慎核查。天证远洋实际出资与其(qí)承诺不(bù)符。公司出 具的(de)《非(fēi)公(gōng)开发行股票的(de)上(shàng)市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购(gòu)对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证(zhèng)券在持续督导期间(jiān)未对募(mù)集资(zī)金置换预(yù)投资(zī)金事项审慎核查，未充(chōng)分 核查(chá)募集(jí)资金投入项目的情况，未充(chōng)分关(guān)注(zhù)募投项目(mù)流动(dòng)资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持(chí)合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证(zhèng)券责令改正，给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人(rén)于(yú)国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分(fēn)别(bié)处(chù)以20万元罚款；对持续督导期(qī)的(de)保荐代(dài)表人郑克国、张旭东给予警告(gào)，并分别处(chù)以10万元(yuán)罚(fá)款；对傅坦给予警告，并(bìng)处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记(jì)者查询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)已(yǐ)查无数据，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而(ér)郑克国已经(jīng)离开(kāi)东(dōng)北证券(quàn)，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券离(lí)职(zhí)，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停皖d是哪里的车牌号，皖d是哪里的车牌号码trong>

　　截至目(mù)前，豫(yù)金刚石已(yǐ)退市(shì)，且定增项目已时隔(gé)近七年，但证监会(huì)仍对(duì)东北证券(quàn)立案调查并处以三倍的高(gāo)额罚款，体现监管层(céng)在全面注册制背景下，继续(xù)保(bǎo)持强(qiáng)监管、压实中介机构责任的(de)决心(xīn)。

　　对于东(dōng)北证券(quàn)而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年报显(xiǎn)示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销(xiāo)保(bǎo)荐项(xiàng)目，成功(gōng)发行的仅(jǐn)有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合计(jì)2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐收(shōu)入在65家券商中位列第(dì)55名(míng)。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年(nián)12月31日，东北证券股东(dōng)吉林信托因自身经(jīng)营(yíng)发(fā)展需要等(děng)自(zì)主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日(rì)至(zhì)4月30日期(qī)间按市(shì)场(chǎng)价格减持不超过2340万(wàn)股股份(fèn)。

　　不过(guò)，截(jié)至今年(nián)5月5日，吉林信(xìn)托没有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就(jiù)已经(jīng)公布(bù)的大股东亚太集团(tuán)“清仓式”股(gǔ)权(quán)转(zhuǎn)让一事，至今仍未有(yǒu)着(zhe)落。

　　据了解(jiě)，按相关(guān)规(guī)定，东北证券在被中(zhōng)国证监会立案调查期间，公司大(dà)股东不(bù)得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让及(jí)减持公司(sī)股份事项均属于规定不得减持(chí)范畴，上述规定期(qī)间，亚泰集(jí)团(tuán)和(hé)吉(jí)林信托(tuō)不得减(jiǎn)持公司(sī)股份(fèn)。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的(de)股权变或将很快实现。

　　根据(jù)东北证券(quàn)最新一季(jì)报显示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主(zhǔ)要原因是公司投资与(yǔ)销售交易业务、投资(zī)银(yín)行业(yè)务收(shōu)入增(zēng)加所致。