金融界(jiè)5月(yuè)5日消息 央行、香港证券及期货事(shì)务(wù)监察(chá)委(wěi)员会、香(xiāng)港金融管理局即将正式(shì)启动香(xiāng)港与(yǔ)内(nèi)地利率互换市场互联互(hù)通合作。北(běi)向互换通下的交易将于2023年(nián)5月15日启动。初期，全部境外投资者通过北向互(hù)换通开展利率互换交易(yì)在(zài)轧差后(hòu)的(de)名义本金净额每(měi)日不超过人民币200亿元，后续(xù)可根据市(shì)场情况(kuàng)适时调整(zhěng)额度。

　　全文如下：

　　中国人民银行(xíng)、香(xiāng)港(gǎng)证券及期货事务监察委员会、香(xiāng)港金融管理局(jú)即将(jiāng)正式启动香港(gǎng)与内地(dì)利率互换市台湾是省还是市 台湾是省会吗场互(hù)联(lián)互通合作

　　为促进内(nèi)地(dì)与(yǔ)香港(gǎng)金融(róng)衍生品(pǐn)市场的协同发(fā)展，构建高水平金融开放格局，2022年7月4日，中国人(rén)民银行（以(yǐ)下简称人民银行）、香(xiāng)港证(zhèng)券及期货事(shì)务监察委员会(huì)（以下简称香港证监(jiān)会）、香港金(jīn)融(róng)管理局（以下简(jiǎn)称香(xiāng)港金管(guǎn)局）发布联合公告(gào)，同意中国(guó)外汇交易(yì)中心（全国银行(xíng)间同业(yè)拆(chāi)借中心）（以下简称外汇交(jiāo)易中心）、银行间市场(chǎng)清算(suàn)所(suǒ)股份有(yǒu)限公司（以下简称上海清算(suàn)所）和香(xiāng)港场(chǎng)外结算有(yǒu)限公司（以下(xià)简称场外结(jié)算公司(sī)）开展香港(gǎng)与内地(dì)利率(lǜ)互换市场互联互通合作（以下简称(chēng)“互换通”），初期先行开通“北向互换通”，香港及其(qí)他国家和(hé)地区的境(jìng)外投资(zī)者可通过(guò)两地基(jī)础(chǔ)设施(shī)互联互通(tōng)参(cān)与(yǔ)内地银(yín)行间金融衍生(shēng)品(pǐn)市场。自(zì)联合公告发布以来(lái)，“互换通”的各项准备工(gōng)作进展顺利，“北(běi)向互换通”下的交易将于(yú)2023年5月15日启动(dòng)。为便于“北向(xiàng)互换通”的顺利推出，现就有(yǒu)关(guān)事(shì)宜说(shuō)明如下：

　　一、“北向互换通”的相(xiāng)关交易及结算安排

　　（一）交易(yì)品种：

　　“北(běi)向(xiàng)互换(huàn)通”初(chū)期(qī)可交易品种为利率互(hù)换产(chǎn)品，报价(jià)、交易及(jí)结(jié)算币种(zhǒng)为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参(cān)与“北(běi)向互换(huàn)通”的境内投(tóu)资者（即互换通报价商）需与外(wài)汇交易(yì)中心签署报价商协议，并为上海(hǎi)清(qīng)算(suàn)所利率互换(huàn)集中清算业务的清算会员或该类会(huì)员(yuán)的清(qīng)算客户。

　　2.参(cān)与“北向互换通”的境外投(tóu)资者为(wèi)符合人民(mín)银行要求并完(wán)成内地银行间债(zhài)券市场准入备案(àn)的境外机构投资(zī)者，并经外汇(huì)交易(yì)中心开通“北(běi)向互(hù)换(huàn)通”交易权(quán)限。拟(nǐ)申请开通“北向(xiàng)互换(huàn)通”交易权限的境外投资者需同时(shí)申请(qǐng)成(chéng)为场外结算公司的清算会员或该(gāi)类(lèi)会员的清算客(kè)户。

　　（三）交(jiāo)易及结算：

　　1.交易(yì)安排：外(wài)汇交(jiāo)易中心与人民银(yín)行认可的境(jìng)外电(diàn)子交易(yì)平台(tái)互(hù)联提供交易服务。

　　2.清算安排：上海清算所和(hé)场外(wài)结算公司建立中央(yāng)对手方清算(suàn)机构互联互通，共同向境内外投资者提供清算、结(jié)算服务。

　　（四）额度(dù)管理：

　　1.交易额度：初期，全部境外(wài)投资(zī)者通过“北向互换(huàn)通(tōng)”开展利率互换交(jiāo)易在轧差后的名义本金净额(é)每日不超(chāo)过人民币200亿(yì)元，后续可根(gēn)据市场情况适时调整额(é)度。

　　2.清算额度：上海清算所(suǒ)与(yǔ)场外结算(suàn)公司(sī)针(zhēn)对双方(fāng)清算所之间的(de)风险(xiǎn)敞口建立“互换通(tōng)”资源池。初期，上海清算所与场(chǎng)外(wài)结算公司(sī)之间(jiān)净(jìng)头(tóu)寸(cùn)对应(yīng)的(de)“互换通”资源池风险(xiǎn)敞(chǎng)口设定上限不超(chāo)过(guò)人(rén)民币40亿元，后续可根据市场情况适时调(diào)整额度。

　　二、人民银行、香港证监会(huì)和香港金管局已就“互(hù)换(huàn)通”涉及(jí)的跨境(jìng)监(jiān)管合作(zuò)原则和具体安排(pái)达成共识(shí)，并签(qiān)署了《关(guān)于内地(dì)-香港债券及衍生品(pǐn)市场(chǎng)相关事宜的谅解备忘录》。备忘录健台湾是省还是市 台湾是省会吗全了(le)两地(dì)监管机构在债券及衍生品市场方面的监管合作(zuò)安排和(hé)联络协(xié)商机(jī)制，共同维护“互(hù)换通”的(de)正(zhèng)常运行(xíng)、金融市(shì)场(chǎng)稳定(dìng)和公平交(jiāo)易秩序。

　　三、外汇交(jiāo)易中心、上(shàng)海清算所和场外结算公(gōng)司应(yīng)当依法履行“互(hù)换通”下的各项(xiàng)职责，组织市场各方有序(xù)开展“北(běi)向互换通”业务。清算会员应当遵(zūn)守相关(guān)监管规定及业务(wù)规(guī)则，加强内部控制，防范和(hé)控制风(fēng)险(xiǎn)，做好投(tóu)资者教育(yù)和服务，切实维护投资(zī)者(zhě)合法权益。投资者应当充分(fēn)了解两地市(shì)场法律(lǜ)法规、业务规(guī)则和实践(jiàn)操作(zuò)的差异，评估和控制风险，理性(xìng)开展相关投(tóu)资。

　　市场各方应进(jìn)一(yī)步做好准备(bèi)工作，确保“北(běi)向互换通(tōng)”顺利(lì)启动。有兴趣(qù)参与(yǔ)“北向(xiàng)互换通”的投资者可联系外汇交(jiāo)易中心、上海清算(suàn)所、场(chǎng)外结算公司为参与做准备。

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