金(jīn)融界(jiè)4月21日消息 证监(jiān)会有关部门负(fù)责人(rén)就泽(zé)达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批(pī)欺诈发行案件(jiàn)答记者问。证监会有关(guān)部门负责人(rén)表示，欺(qī)诈(zhà)发(fā)行(xíng)、财务(wù)造假等资本(běn)市场“毒(dú)瘤(liú)”严重损害广(guǎng)大投(tóu)资者合法权(quán)益，危及(jí)市场秩序(xù)和(hé)金融安全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从(cóng)严打击证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻(chè)落实(shí)党中央(yāng)国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)等(děng)违法(fǎ)犯罪行为实行行政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体惩(chéng)处(chù)，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首(shǒu)批欺诈发行案(àn)件，社会影(yǐng)响(xiǎng)广泛。作为监管机构，如(rú)何(hé)推动(dòng)对上(shàng)述(shù)发(fā)行(xíng)人、控股股东、实际控制人、中介(jiè)机构及(jí)其(qí)责任人员等(děng)相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法权益，危及(jí)市场秩序和金融(róng)安全。中(zhōng)办、国办(bàn)《关于依(yī)法(fǎ)从严打(dǎ)击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查(chá)处证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)犯罪案件，立体化(huà)打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动(dòng)。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国务院对资(zī)本市场违法(fǎ)犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推(tuī)动对欺诈(zhà)发行等(děng)违(wéi)法(fǎ)犯罪行(xíng)为实(shí)行行政、民事、刑事立(lì)体惩(chéng)处，形成强(qiáng)力震慑。具体而言(yán)：

　　一是对于证券发(fā)行人及(jí)相关控股股(gǔ)东、实际控制(zhì)人等“首恶”坚决(jué)严惩，全(quán)方(fāng)位追责(zé)。如在上述两(liǎng)案的行政责任方面，我会依法(fǎ)向泽达易盛（天津）科技股份有限(xiàn)公司（以下简称泽(z银川海拔高度是多少 银川有高原反应吗é)达易盛）和广东紫晶信(xìn)息存储技术股份有(yǒu)限公司（以下简称紫晶存(cún)储）及相关(guān)责任人作出行政处罚和(hé)市场禁入决(jué)定(dìng)，分别对泽达易盛、紫晶存(cún)储及(jí)相关责任人员(yuán)进(jìn)行(xíng)行政处罚，并(bìng)对(duì)部分(fēn)责任人员采取(qǔ)证券市场禁入措施。同时，我会加强与公安机(jī)关的沟通协调，对(duì)涉(shè)嫌(xián)刑事(shì)犯罪的当事人(rén)依法及时移送公安机关处理，推动案(àn)件刑事(shì)追责相关(guān)工作。另外，根据(jù)《上(shàng)海证(zhèng)券(quàn)交易所科创(chuàng)板股票上市规则》的规定(dìng)，上海(hǎi)证券交易所将依法对泽(zé)达易盛、紫晶存储启(qǐ)动重大违法强(qiáng)制退市。

　　二是依法(fǎ)支持适格投资者及时有效地追究违规上市公司及(jí)其相关中介(jiè)机构等(děng)责任主体的民(mín)事赔偿(cháng)责(zé)任。民事责任(rèn)是资(zī)本市场法(fǎ)律责任体系的重(zhòng)要组成部(bù)分，是对违(wéi)法行为进行立(lì)体式追责的(de)重要一环，也是(shì)提高资本市场违(wéi)法违规(guī)成本(běn)的(de)重要举措。我会将(jiāng)进一步畅通投资者权利救济渠(qú)道，维护投资(zī)者合法权益(yì)，督(dū)促市场(chǎng)参与各方(fāng)归位尽责，形成资本市场(chǎng)良好生态(tài)。

　　三是对(duì)于为(wèi)上市公司提供保荐、承销服务的证券(quàn)公(gōng)司、出具审计报告的或者法律意见书(shū)的证券服(fú)务机构等违规主体实施(shī)精准打击(jī)。如果相关中介机构(gòu)故意参与造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从(cóng)重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机关处理(lǐ)；如果相关中(zhōng)介(jiè)机构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我(wǒ)会(huì)将按照过责相当的(de)法治理念，综合考(kǎo)虑(lǜ)违(wéi)法程度(dù)、案件情(qíng)况、执法效(xiào)率、赔(péi)偿投(tóu)资者损(sǔn)失(shī)意愿和能(néng)力(lì)等因素，依法妥善处理，让中(zhōng)介机构(gòu)为其未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的执业行(xíng)为付出代价(jià)。

　　四是关于中介机构(gòu)的责任人员。证券公司、会计师事务(wù)所、律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构(gòu)从业人员的道德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水平等(děng)，是保障证(zhèng)券服务质量的重(zhòng)要因素。如果在欺诈发行、财务造假(jiǎ)等(děng)案件中发现(xiàn)相关(guān)中介机构责任(rèn)人(rén)员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达(dá)易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储欺诈(zhà)发行案严重(zhòng)损害投(tóu)资(zī)者合法(fǎ)权益，目前在投资者保护方(fāng)面有哪些安(ān)排(pái)？

　　答：《证券法(fǎ)》《民(mín)事诉讼(sòng)法》等法律法(fǎ)规规定(dìng)了包括协(xié)商和解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责(zé)令回购、行政执法当事(shì)人承诺、单独诉讼、银川海拔高度是多少 银川有高原反应吗示范判决、代(dài)表人诉讼(sòng)等一系列投资者(zhě)赔偿(cháng)救济制度。这(zhè)些制度各有优势，对于个案中(zhōng)采用(yòng)何种方式，需综合(hé)考虑不同投资者赔(péi)偿救(jiù)济制度的适用(yòng)条件、投(tóu)资者获(huò)赔(péi)的充分性和有效性、赔付(fù)责任主体的意愿和能力(lì)等因素，目标都(dōu)是有效(xiào)保护(hù)投资者、惩戒和震(zhèn)慑违(wéi)法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易(yì)盛(shèng)案，上(shàng)海金(jīn)融法院(yuàn)已经收到(dào)泽达易(yì)盛普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)起诉(sù)材(cái)料(liào)，中证中小(xiǎo)投资(zī)者服务(wù)中(zhōng)心发布公(gōng)告，表(biǎo)示密切(qiè)关(guān)注泽达易盛普通代(dài)表(biǎo)人诉讼进展，如上海金融法院受(shòu)理并裁(cái)定适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼，将(jiāng)依(yī)法接(jiē)受投资者特别授权，申请(qǐng)参加该案(àn)并转换特(tè)别代表人诉(sù)讼。特别代表人诉(sù)讼制度具(jù)有“默示加入(rù)、明(míng)示退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的(de)民事赔偿问(wèn)题(tí)，适格投资者的合法权益可以在诉讼程序(xù)中得到保(bǎo)护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司作(zuò)为紫晶(jīng)存储申请首次公开(kāi)发行股(gǔ)票的保荐机构和主承(chéng)销商，与其他(tā)中(zhōng)介(jiè)机(jī)构(gòu)正(zhèng)在主动筹备投资(zī)者(zhě)赔偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿元设立先行赔付专(zhuān)项基金（上(shàng)述金额为(wèi)公司初(chū)步估算结果，基(jī)金(jīn)规模将根据最终(zhōng)计算的适格(gé)投(tóu)资者损(sǔn)失赔付金额进行调(diào)整），用(yòng)于先行赔付适格投资者的(de)投资损失。先行赔付(fù)可(kě)以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶存储案的(de)民事(shì)赔偿问(wèn)题，适格投资者可以积(jī)极参与先行(xíng)赔(péi)付程(chéng)序直(zhí)接获赔(péi)，以(yǐ)维护自身合法权益(yì)。

　　3.中信建投证券股份有(yǒu)限公司披露的公(gōng)告中提出向证监会(huì)提交(jiāo)证券(quàn)期(qī)货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺申(shēn)请(qǐng)，证监会将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法》新(xīn)增了证券(quàn)领域(yù)行政执法当(dāng)事人(rén)承诺制度(dù)（以下简(jiǎn)称当事人承诺制(zhì)度）。当事人(rén)承诺制度(dù)是指国务院证券监督管(guǎn)理机构对涉嫌证券(quàn)期货违法的单位或(huò)者个人进(jìn)行调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有关(guān)投资(zī)者损失、消除损害或者不良影(yǐng)响并(bìng)经国务院(yuàn)证券监(jiān)督管(guǎn)理机构认(rèn)可，当事人履行承诺后国务(wù)院证券监(jiān)督管(guǎn)理机构终止(zhǐ)案(àn)件调查的行(xíng)政(zhèng)执法方式。相关(guān)法律法规明确规定了当事人承诺制度的基(jī)本(běn)流程、适用范围、监督(dū)制(zhì)约(yuē)机制等(děng)。

　　根(gēn)据《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实(shí)施办法(fǎ)》等规定(dìng)，承诺(nuò)金兼具惩戒和(hé)赔偿(cháng)功能，承诺金(jīn)数额的确定需要综合考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得(dé)的收益或者避(bì)免的损失(shī)、当(dāng)事人涉嫌违法行为依法(fǎ)可能被处以罚款和(hé)没(méi)收(shōu)违(wéi)法所得的金额，以及(jí)投资者因(yīn)当事(shì)人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的损失(shī)等诸多因(yīn)素。承诺(nuò)金(jīn)数额通常高于罚(fá)没款数额，且可用于赔(péi)偿投(tóu)资者损失，在证券(quàn)期(qī)货(huò)行政执法当事(shì)人承诺(nuò)这一程序中，既可以实(shí)现对申(shēn)请人的(de)精准打击，也可以(yǐ)有效(xiào)便捷地(dì)补偿(cháng)投资者的(de)损失。因(yīn)此，当事人承诺(nuò)制度可(kě)以一(yī)并解决案(àn)件相关(guān)的(de)行政(zhèng)处(chù)理(lǐ)与民事赔偿问题，有效提(tí)高执法效能，达到(dào)行政追责(zé)与民事(shì)追(zhuī)责相(xiāng)统一(yī)的效果。

　　对于中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司向我会提交当事(shì)人承(chéng)诺申请(qǐng)，我会将依据(jù)《证券法》《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制度实施办法》《证(zhèng)券期(qī)货行政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人承诺制度实施规定(dìng)》等规定(dìng)，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事务所等中介机构(gòu)及其责任人员，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容(róng)忍”要求(qiú)，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储所涉中介(jiè)机(jī)构开展“一(yī)案(àn)双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限(xiàn)公司、天(tiān)健会计师事务所(suǒ)、北(běi)京市康达(dá)律(lǜ)师事务所等(děng)中介(jiè)机构因涉(shè)嫌在(zài)相(xiāng)关(guān)执(zhí)业(yè)过程中未勤勉尽责，近日(rì)已被(bèi)我(wǒ)会立案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会(huì)对(duì)中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司、容(róng)诚(chéng)会计师事务所、致同会(huì)计师事(shì)务所、广东恒益律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构(gòu)启动了相关调查工作，后(hòu)续将(jiāng)根据(jù)其在相关执业行(xíng)为中的(de)勤(qín)勉(miǎn)尽责情况，结(jié)合(hé)其主动先行赔付以及申(shēn)请证(zhèng)券期(qī)货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)等情(qíng)形(xíng)，依法进(jìn)行(xíng)下一步(bù)处理。需要指出的是，我们将(jiāng)关注相关中(zhōng)介(jiè)机(jī)构有关责任人员在上(shàng)述案件(jiàn)中的执(zhí)业行为，如(rú)果发现有关责任人员存在违(wéi)法违规行为，将(jiāng)依法(fǎ)依规予以严处。

　　证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介机构(gòu)是保障(zhàng)资本市场(chǎng)高质量发展的重要力量，中介机构及其从业人员应当严格遵守法律法规和职(zhí)业道德要(yào)求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和(hé)维护风清气正的企业(yè)文化和行(xíng)业文(wén)化，珍(zhēn)视行业声誉。

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