在“扶(fú)优(yōu)限劣”的(de)基本(běn)方针(zhēn)下，私(sī)募基金行业监(jiān)管趋严(yán)，近日又有私募被(bèi)“点名(míng)”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基(jī)金业(yè)协会网站披(pī)露的一则公告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存在违反专业化(huà)运营原(yuán)则等四项违规(guī)行为。根据相关规定(dìng)，协(xié)会拟对雪(xuě)杉基金公开谴责、暂龙有几个爪 龙有两个根吗停受理其私募基金产(chǎn)品备案(àn)六(liù)个月；对时任(rèn)雪杉基金合规风(fēng)控负责(zé)人(rén)的(de)黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规(guī)行为

　　雪(xuě)杉基(jī)金被暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业(yè)协会网(wǎng)站(zhàn)披(pī)露了(le)一(yī)则纪律处(chù)分事先告知书(shū)送达公告。经(jīng)查，深圳雪杉基金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规行为，时(shí)任(rèn)高级管理人(rén)员黄(huáng)某应当对此承(chéng)担法律责(zé)任，协会拟(nǐ)对其作出纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪(xuě)杉(shān)基金存(cún)在(zài)四项违规行为：

　　一(yī)是违(wéi)反专业化运营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务(wù)合作协议(yì)》，由债(zhài)券发行人关联方出资认购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”最终投向指(zhǐ)定债券(quàn)产(chǎn)品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与株洲(zhōu)新(xīn)芦(lú)淞产业发展集团有限(xiàn)公(gōng)司(sī)（以下简称株(zhū)洲新(xīn)芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定由指定第三(sān)方认购“雪杉夏桐7号私(sī)募证(zhèng)券投(tóu)资基金”，并由(yóu)该产(chǎn)品购买指定债券。以上行(xíng)为不符合私募基金管(guǎn)理人专(zhuān)业(yè)化运(yùn)营的(de)要求。

　　二是未(wèi)向(xiàng)投资者披(pī)露(lù)关联交易(yì)。2018年(nián)2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别(bié)投向上海(hǎi)映雪投资管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称上海映雪(xuě)）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年(nián)2月，“雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资(zī)期间(jiān)，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上海映雪执(zhí)行事务(wù)合(hé)伙人、实际控(kòng)制(zhì)人(rén)，上述交易构(gòu)成关联交易(yì)，但深(shēn)圳雪杉未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当(dāng)性管理要求。雪(xuě)杉(shān)春茗1号(hào)基(jī)金的投资(zī)者王某的(de)基金合同于2015年7月7日签署，但(dàn)是(shì)其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日(rì)签署(shǔ)。

　　四是(shì)一般员(yuán)工违规(guī)兼(jiān)职。深(shēn)圳雪(xuě)杉市场拓展、投资运(yùn)营(yíng)、财务等(děng)岗位(wèi)员(yuán)工(gōng)存在兼职情况。

　　黄(huáng)某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控(kòng)负(fù)责人，应当对发(fā)生在各自(zì)任职(zhí)期间公司(sī)的违(wéi)规行为承(chéng)担相应责任。

　　根据(jù)相关规(guī)定，协会拟对深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停(tíng)受理(lǐ)其私募基(jī)金产(chǎn)品备案(àn)六个月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示(shì)函(hán)

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金(jīn)首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉基金(jīn)出具警示函。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪杉(shān)基金(jīn)在从事私募基(jī)金业务活动中(zhōng)，存在未履(lǚ)行谨慎勤(qín)勉义务、未采取问卷(juǎn)调查等方式(shì)对个别投资者(zhě)的风险识别能力(lì)和(hé)风险(xiǎn)承担(dān)能力(lì)进行评估、未按照(zhào)合同约定如实向(xiàng)投资者披露可能影响投资(zī)者(zhě)合(hé)法权(quán)益的重大信息等情形(xíng)。依据(jù)《私募管理办法》第三十三条规定(dìng)，决定对其(qí)采取出具(jù)警示函的(de)行政监管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投资(zī)居股(gǔ)东(dōng)之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募证(zhèng)券(quàn)投资基金(jīn)管理(lǐ)人，全职(zhí)员工人数(shù)14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基金曾进行高(gāo)管变更(gèng)。目(mù)前雪杉基金的法(fǎ)人、总经(jīng)理为(wèi)汲培欣，合(hé)规(guī)风控负责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是(shì)，百亿私募(mù)映(yìng)雪投(tóu)资为雪杉基金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

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　　除此之外，雪杉基金(jīn)还有一(yī)家关联公司为深(shēn)圳市塔(tǎ)门投资管(guǎn)理有(yǒu)限公(gōng)司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权、创业投(tóu)资(zī)基(jī)金管理人(rén)。

　　雪(xuě)杉基金官(guān)网(wǎng)显示，雪(xuě)杉基金还在香港控(kòng)股(gǔ)成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境(jìng)内平台的跨境协同效应(yīng)，为(wèi)投资人(rén)寻找海外(wài)长期(qī)稳定资产的投资和并(bìng)购(gòu)机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产价(jià)格指(zhǐ)数、利(lì)率、汇率(lǜ)、指(zhǐ)标性股指等宏(hóng)观(guān)经(jīng)济和(hé)估值指标，以分析并提取经济周期中的趋势性行业和事件以(yǐ)最(zuì)大(dà)化投资上(shàng)行收益(yì)，同时引(yǐn)入非公开市(shì)场(chǎng)投资中的个体性估值和内在价值分析体(tǐ)系，以更好(hǎo)锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻(wén)动(dòng)态便停止(zhǐ)更新。

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