科创板(bǎn)首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分(fēn)别(bié)发布公(gōng)告称，其收(shōu)到证(zhèng)监(jiān)会(huì)下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强制退(tuì)市，

　　与此同(tóng)时(shí)，上交所也对(duì)两公(gōng)司下发拟终止公(gōng)司股票上市(shì)的(de)事先告知书，两(liǎng)家公(gōng)司(sī)的(de)股票自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法(fǎ)院消息显示(shì)，其收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛(shèng)、林应等(děng)证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申(shēn)请，保(bǎo)荐券商东兴证券(quàn)及两(liǎng)名保代、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事务(wù)所均(jūn)在被起诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题(tí)：

　　证监会行政处罚(fá)决定(dìng)书显示，紫晶存(cún)储存在欺(qī)诈发(fā)行(xíng)的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露招股书(shū)申报(bào)稿(gǎo)，同年10月获科创板(bǎn)上(shàng)市委审议同意发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》通(tōng)过虚构销售合同、伪造物流单据和(hé)验收单据入账、安排(pái)资金回款、提(tí)前确认收入(rù)等方(fāng)式虚增营(yíng)业(yè)收入、利(lì)润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万(wàn)元(yuán)，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股说明书》未(wèi)按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外(wài)担(dān)保余额(é)分别(bié)为1,000万(wàn)元、1,000万元(yuán)、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书签署日，未按规定披露(lù)对外(wài)担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继续(xù)通过(guò)前(qián)述(shù)财务(wù)造(zào)假方式(shì)虚增(zēng)营(yíng)业收(shōu)入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润总额绝对(duì)值(zhí)的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元(yuán)，占当(dāng)期报(bào)告记载的利润总(zǒng)额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按规定(dìng)披露对外担保的问题(tí)。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶(jīng)存储责令改正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被采取(qǔ)终(zhōng)身市场禁入措施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁入措(cuò)施(shī)，其他相(xiāng)关负责人也被(bèi)处以(yǐ)罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚(fá)超8亿

　　实(shí)控(kòng)人、财务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处罚决定书显示，其(qí)于2019年(nián)6月披露(lù)招(zhāo)股书(shū)申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文(wén)件中隐瞒重要事实、编(biān)造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累(lèi)计(jì)虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实(shí)披露关(guān)联交(jiāo)易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全(quán)资(zī)子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业(yè)务(wù)，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期(qī)报告记载的利润总(zǒng)额(é)的88.97％；2021年虚增(zēng)利润(rùn)2665.78万元(yuán)，占当期报告记(jì)载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚增在建工程(chéng)等问题(tí)。

　　值(zhí)得关注的(de)是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易(yì)盛(shèng)处以(yǐ)非(fēi)法所募集资金金额20％的处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法(fǎ)募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法(fǎ)事实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款(kuǎn)，对实控人、时任董事长、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚款，时(shí)任董事、副总经(jīng)理、财务总(zǒng)监(jiān)、董(dǒng)事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二(èr)人均(jūn)被采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月(yuè)21日市场(chǎng)全面大跌的行情(qíng)下(xià)，两家(jiā)公司(sī)均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽(zé)达股价(jià)大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数(shù)为6538户，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户(hù)数(shù)为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中介(jiè)机(jī)构一同被诉

　　行(xíng)政处(chù)罚(fá)“靴(xuē)子落地(dì)”，两家(jiā)公司也进入到停牌及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发(fā)布(bù)公告称，公司触及《上海证券交易(yì)所科创板股(gǔ)票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违(wéi)法(fǎ)行为，将被实施重大违(wéi)法(fǎ大家真的都放不进脉动瓶口吗，一般进得去脉动瓶口吗)强制退市。公司股(gǔ)票自2023年4月(yuè)24日(rì)（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家(jiā)公(gōng)司均收(shōu)到上交所下发的拟终止公司股票上市的事先告知书。在收到终止(zhǐ)上市(shì)告知书后(hòu)，两(liǎng)家公司(sī)可(kě)以根据规(guī)定申请(qǐng)听证(zhèng)，提出陈述和申辩。交易所由上市(shì)委员会就(jiù)是否终止公司股票(piào)上市事(shì)宜进行审(shěn)议，并根(gēn)据(jù)上市委员会的审核意见(jiàn)作出是(shì)否终止(zhǐ)公司股票(piào)上市的决定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票被终止(zhǐ)上市，自交易所公告(gào)对股票作出终(zhōng)止上市(shì)的决定之日后5 个交易日届满的下一交易日起(qǐ)，相关公司(sī)股票复牌并(bìng)进入退市整理期，并(bìng)在股票简(jiǎn)称前(qián)冠以“退市”标(biāo)识，退(tuì)市整理期的交易期限为15 个交易日。交易所将在(zài)退市整理期届满后5个(gè)交易日(rì)内对股票予以摘牌，股票最(zuì)终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日(rì)晚间(jiān)，上海金融法院官微发布消(xiāo)息显示，其已于当日收(shōu)到(dào)12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的申请。起诉(sù)投资(zī)者(zhě)同时申请(qǐng)适用(yòng)普(pǔ)通代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)程序审理案(àn)件。上(shàng)海金融法(fǎ)院称，其将依法审查，及时(shí)公布进展(zhǎn)情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投资(zī)者(zhě)提(tí)起的诉(sù)讼中，被告除了泽达易盛及实控人(rén)、董监高(gāo)等，中介机构东兴证券及(jí)两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务所(suǒ)、康达律(lǜ)师事务所也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾发布(bù)公(gōng)告称(chēng)，因在执行泽达(dá)易盛首次公开发(fā)行股票并(bìng)在科创板上市项目(mù)中，涉(shè)嫌保荐、承销及持续督导(dǎo)等业务未(wèi)勤(qín)勉尽(jǐn)责，证监会决定对(duì)其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服务中(zhōng)心(xīn)公告称，关注到上海(hǎi)金融法(fǎ)院收(shōu)到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛(shèng)等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠(jiū)纷(fēn)的申(shēn)请，起诉投资者同(tóng)时申请适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼程(chéng)序(xù)审理案件。泽(zé)达易盛是科(kē)创板首(shǒu)批(pī)被(bèi)中国证监会(huì)立案调查公司，根据《行政(zhèng)处(chù)罚决定(dìng)书(shū)》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密切关(guān)注诉讼进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法院后续受(shòu)理并裁定适用普通代表人(rén)诉讼，发布(bù)普通代表人诉(sù)讼权利登记公告，拟相关(guān)法律法(fǎ)规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通(tō大家真的都放不进脉动瓶口吗，一般进得去脉动瓶口吗ng)代表人(rén)诉讼(sòng)并(bìng)申(shēn)请转换特别代表人诉讼。

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