在“扶优限劣”的(de)基本方针(zhēn)下(xià)，私募(mù)基金行(xíng)业监管趋严，近(jìn)日又有(yǒu)私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协(xié)会(huì)网站披露的一则公告显示(shì)，雪(xuě)杉基金存(cún)在违反专(zhuān)业化运营原(yuán)则等四项违规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基(jī)金产品备案六(liù)个月；对(duì)时(shí)任雪杉基(jī)金合规风(fēng)控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行(xíng)为(wèi)

　　雪(xuě)杉基(jī)金被暂停(tíng)备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协会网(wǎng)站披露了一则纪(jì)律处分事先告知书送达公告(gào)。经(jīng)查(chá)，深(shēn)圳雪杉基金管理(lǐ)有限(xiàn)公司(sī)（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事违法违规(guī)行(xíng)为，时任(rèn)高级(jí)管理人员黄(huáng)某(mǒu)应当对此(cǐ)承担法律责任，协会拟对其作(zuò)出纪律处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金(jīn)存在(zài)四项(xiàng)违规行(xíng)为(wèi)：

　　一是违反专业化运(yùn)营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达(dá)成(chéng)《业务(wù)合作协议》，由(yóu)债券发行人(rén)关联方出资认(rèn)购上海阿(ā)杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私募(mù)证券(quàn)投资基金”最终投向指(zhǐ)定债(zhài)券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)株(zhū)洲新芦淞产(chǎn)业(yè)发展集团(tuán)有(yǒu)限公司（以下简称株洲(zhōu)新芦淞）签(qiān)署(shǔ)《投资合作协议》，约(yuē)定由指定(dìng)第三方(fāng)认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券投资基(jī)金”，并由(yóu)该产品购买(mǎi)指定债券(quàn)。以(yǐ)上行(xíng)为不符合私募基金管理人专业化运营的(de)要求。

　　二是(shì)未向投(tóu)资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私募证券投资基金(jīn)”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉(shān)常升2号(hào)”分别投(tóu)向上(shàng)海映(yìng)雪投(tóu)资管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称上海映雪）在管产品“映(yìng)雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿(yì)元(yuán)。2018年2月，“雪(xuě)杉(shān)春茗1号基金”投向(xiàng)上海映雪(xuě)在管产品共(gòng)计5610万(wàn)元。

　　投资(zī)期(qī)间，深圳雪杉(shān)董事(shì)长郑宇为上海映(yìng)雪执(zhí)行(xíng)事务合(hé)伙人、实(shí)际控制人，上(shàng)述交易构(gòu)成关(guān)联(lián)交(jiāo)易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资(zī)者进行明确、充分地披(pī)露。

　　三(sān)是未落实投(tóu)资者适(shì)当性管理要求(qiú)。雪杉(shān)春茗1号基金的(de)投资者王(wáng)某(mǒu)的基金合同(tóng)于(yú)2015年7月7日签署，但是其风险测(cè)评问(wèn)卷(juǎn)则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是(shì)一(yī)般员工(gōng)违规(guī)兼职。深圳(zhèn)雪杉市场(chǎng)拓(tuò)展、投资运营(yíng)、财(cái)务(wù)等岗位员(yuán)工存(cún)在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规风控负责人，应当对发生在各(gè)自任职(zhí)期间公司(sī)的(de)违规(guī木铎金声是什么意思在论语中，木铎金声的意思)行为承担(dān)相(xiāng)应(yīng)责(zé)任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟对深圳雪杉(shān)公(gōng)开谴责、暂停受(shòu)理其私募(mù)基金产品备案(àn)六个月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值得注意的是，这(zhè)已(yǐ)经不是雪(xuě)杉基金首次遭监管处罚(fá)。2022年(nián)6月18日，深(shēn)圳证(zhèng)监局(jú)曾对雪杉基(jī)金出(chū)具警示函。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪杉基金(jīn)在(zài)从事(shì)私募基金(jīn)业务(wù)活(huó)动中，存在未履行谨慎勤(qín)勉义(yì)务(wù)、未采取问卷调查等方式对个别投(tóu)资者的风(fēng)险识别(bié)能(néng)力和风险(xiǎn)承担能力进行评估(gū)、未按照合(hé)同约定如实(shí)向(xiàng)投资者(zhě)披露(lù)可能(néng)影(yǐng)响投资者合法权(quán)益的重大信息等(děng)情形。依据(jù)《私募管理办(bàn)法》第三(sān)十三条规(guī)定，决定对其(qí)采取出(chū)具警示(shì)函的行政监(jiān)管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪(xuě)杉基(jī)金成立于2015年，注册资本(běn)为3250万(wàn)元，机构类(lèi)型为私募证券投资基(jī)金管理人(rén)，全职员(yuán)工人数14人(rén)，管理规模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)曾(céng)进行高管(guǎn)变更。目前雪杉基金的法人、总经(jīng)理为汲培(péi)欣，合规(guī)风控负责人为(wèi)曾峤(jiào)。

　　值得注意的(de)是(shì)，百(bǎi)亿私募(mù)映雪(xuě)投资为雪(xuě)杉(shān)基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金(jīn)还有一家关联公司为(wèi)深(shēn)圳市(shì)塔门投资管(guǎn)理有(yǒu)限(xiàn)公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私募股权(quán)、创(chuàng)业投资(zī)基(jī)金管理人。

　　雪杉(shān)基金官网显示(shì)，雪杉基金还在香(xiāng)港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）木铎金声是什么意思在论语中，木铎金声的意思有限(xiàn)公司，“雪(xuě)杉香港”），以期(qī)发挥(huī)与(yǔ)雪杉境内平台(tái)的跨境协同(tóng)效应，为投资人寻(xún)找(zhǎo)海外(wài)长(zhǎng)期稳定资产的投(tóu)资(zī)和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的(de)投资策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性(xìng)股(gǔ)指等(děng)宏观经济和估值指(zhǐ)标，以分析并提(tí)取经济周(zhōu)期中的趋势性行业和(hé)事件以最大(dà)化投资上行收益，同时引入非公开(kāi)市场(chǎng)投资中的个体性估(gū)值和内(nèi)在价值(zhí)分析体(tǐ)系(xì)，以更(gèng)好锁(suǒ)定(dìng)投(tóu)资的下行风险(xiǎn)。但在2020年木铎金声是什么意思在论语中，木铎金声的意思(nián)10月，雪杉(shān)基金官网的新闻动态便停止更新(xīn)。

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