零容忍！又有券商(shāng)投行收(shōu)罚单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间，东北(běi)证券公告称，因(yīn)豫金(jīn)刚石(shí)45亿定增(zēng)旧案(àn)，证(zhèng)监会拟对东北(běi)证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日(rì)，公司收到中国证(zhèng)监3502身份证号码开头是哪的，身份证号3502开头的是哪里人会《行政处罚事先告知书》，公(gōng)司(sī)涉嫌在郑(zhèng)州(zhōu)华晶(jīng)金刚(gāng)石股份有(yǒu)限公司2016年非公开发行股票(piào)及持续督导期(qī)间未勤勉(miǎn)尽责案(àn)，已由中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会调查完毕(bì)，中国证监会依法拟(nǐ)对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股(gǔ)票项目(mù)保荐人，中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股票(piào)的审(shěn)查反馈意(yì)见中要(yào)求(qiú)保荐机(jī)构对本(běn)次发(fā)行对象的认(rèn)购资金来源及(jí)合法性、是否具(jù)备(bèi)履行认购义(yì)务的能力进行核查，公司未按(àn)要求(qiú)对(duì)本(běn)次(cì)非(fēi)公开发行对象之一北京天证远(yuǎn)洋基金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金来源审慎核查。天证远洋(yáng)实际出资与其承诺不(bù)符。公司出 具的《非公开发行股(gǔ)票(piào)的上市保荐书》《非公开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)发行(xíng)过(guò)程与认购(gòu)对象合(hé) 规性(xìn3502身份证号码开头是哪的，身份证号3502开头的是哪里人g)的(de)报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北(běi)证券在持续督导期(qī)间未对募集(jí)资金置(zhì)换预投(tóu)资金(jīn)事项审慎(shèn)核查，未充(chōng)分(fēn) 核查募集资金投入项目的情(qíng)况(kuàng)，未充分关注募投项目流动资金的用(yòng)途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对东北证券责令改正(zhèng)，给予警告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元(yuán)，并(bìng)处以566万元罚(fá)款(kuǎn)。对定增项目的(de)保(bǎo)荐代表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟给予警告(gào)，并(bìng)分别处以20万元(yuán)罚款；对持续督导期的保(bǎo)荐(jiàn)代表人郑克(kè)国、张旭东给予警告，并分(fēn)别处以10万(wàn)元罚(fá)款；对(duì)傅坦(tǎn)给(gěi)予警告，并处(chù)以(yǐ)5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北(běi)证券，在(zài)2018年入(rù)职了(le)中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从(cóng)东(dōng)北证券(quàn)离职，去年入职(zhí)了(le)中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石(shí)已退市，且定增项目已时隔近(jìn)七年(nián)，但证监会仍对东北证券立(lì)案调(diào)查并(bìng)处以三倍的(de)高额罚款，体现监管层在(zài)全面注册制背景下，继(jì)续保持强监管、压实中介机构(gòu)责任的(de)决心。

　　对于东北(běi)证券而(ér)言，影响不(bù)仅(jǐn)仅是罚款这(zhè)么简单。年报显示，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券在2022年(nián)IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年(nián)减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐(jiàn)收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中(zhōng)位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)东吉(jí)林信托因自(zì)身经(jīng)营发展需要等自主决定，拟以(yǐ)集(jí)中(zhōng)竞价交易方(fāng)式，在(zài)2023年(nián)2月1日至(zhì)4月(yuè)30日期间按市场(chǎng)价(jià)格减持(chí)不超过(guò)2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大(dà)股东亚太(tài)集团(tuán)“清仓式(shì)”股权转让(ràng)一(yī)事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按(àn)相(xiāng)关规定，东北证券在被(bèi)中国(guó)证(zhèng)监会立案调查期间，公司大(dà)股东不(bù)得减持股份。鉴于上述转让及减持公(gōng)司股份事(shì)项(xiàng)均属于规定不得减持(chí)范畴(chóu)，上述规定期(qī)间，亚泰集团和(hé)吉林信托不得减持公(gōng)司股份。

　　不过随(suí)着东(dōng)北证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券的股权(quán)变或(huò)将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季报显示，2023年前三(sān)个(gè)月(yuè)东北证券(quàn)实现营业收(shōu)入18.44亿元，同(tóng)比(bǐ)增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同(tóng)比增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司表示(shì)，业绩变动的(de)主(zhǔ)要原因是公司投资与销售交易业(yè)务、投资银行业务收(shōu)入增(zēng)加所致。

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