昨日晚间，证监(jiān)会就(jiù)《证券期货市场(chǎng)主机(jī)交易托管管理(lǐ)规定（征求意见稿(gǎo)）》向社会(huì)公开征求意见(jiàn)。

　　进(jìn)一步规范(fàn)证券(quàn)期货市场主机(jī)交易托管(guǎn)服务和相关租(zū)用活动

　　为规范证(zhèng)券期(qī)货市场主(zhǔ)机(jī)交易托管活(huó)动，保(bǎo)护(hù)投资(zī)者合法权(quán)益，维(wéi)护证券期货市场安全平(píng)稳运行(xíng)，证监会起草了《证券期货市场主机交易(yì)托(tuō)管管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)（征求(qiú)意(yì)见稿）》（以下简(jiǎn)称《管理规定》），于昨(zuó)日向社会公开征(zhēng)求(qiú)意见。

　　据了解，近年(nián)来，证券期(qī)货交易(yì)所向市场相关(guān)机构提供主机交易托管资源，为行业(yè)提(tí)供信息科技基础支撑服务，对于(yú)提升行业(yè)信息基础设施运(yùn)维(wéi)水平，保障行业信息(xī)系统安全稳定(dìng)运行(xíng)发挥了重要作(zuò)用。

　　但随(suí)着证(zhèng)券期货市场的不(bù)断发(fā)展，主机交易托管资源分配不尽(jǐn)合理、线路时延不尽(jǐn)一致、安全保障能力有待提升(shēng)等问题逐渐凸(tū)显，为进一步规范证券期货(huò)市场主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管服务(wù)和相关租用(yòng)活动，促进证券期货市(shì)场的平稳健康发(fā)展(zhǎn)，证监会起草《管理(lǐ)规定》。

　　据(jù)悉(xī)，《管理规定》起草思路有三。一是全面覆盖各类(lèi)主(zhǔ)体。结(jié)合业务活(huó)动(dòng)的具体特点，《管理规定》将主机(jī)交易托管(guǎn)相关主体分为证券期货交易所(suǒ)和证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构两部分，分别(bié)提出完善的监管要求，并(bìng)要(yào)求(qiú)其他类型的参与主体参照执行有(yǒu)关(guān)规定。

　　二是(shì)切实守住安全(quán)底线。安全运行(xíng)是(shì)从(cóng)事(shì)主机交易托管服务(wù)和(hé)相(xiāng)关(guān)租用活动的基础和前提，《管理规定》规定了(le)主(zhǔ)机(jī)交易托管资源的安全(quán)管(guǎn)理要求，明确了证券期货(huò)经营(yíng)机构的(de)尽(jǐn)职调查(chá)和(hé)业务审批机制，从安全的角度作(zuò)出(chū)全面(miàn)规(guī)定(dìng)。

　　三(sān)是促进(jìn)服务公(gōng)平合理。《管理规定》将公平合理原则，体(tǐ)现在证券(quàn)期货交易所和(hé)证(zhèng)券期货(huò)经营机构从事(shì)主机交易托管服务和(hé)相关(guān)租(zū)用活动的各个环节，同时也充分注(zhù)重有(yǒu)关规定落地(dì)过程中的可操作性(xìng)，切实提(tí)升市场(chǎng)主体的获得感。

　　从主要(yào)内容来看，《管(guǎabo文是什么意思 abo文是谁发明的n)理规定》共五章28条(tiáo)，对证(zhèng)券期货行(xíng)业主机交易(yì)托管服务和相关租用活动提出了要求(qiú)。

　　具体来看，首先是总则(zé)明确立法宗旨、适用范围，从事主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管服(fú)务和相关租用活动的基(jī)本原(yuán)则以及监督管(guǎn)理(lǐ)。

　　根据《管(guǎn)理规定(dìng)》，所谓(wèi)主机交易托管资源，是指证券期货(huò)交易(yì)所提供的机房机柜(guì)、通信网(wǎng)络、软件或硬(yìng)件(jiàn)设施(shī)等资源(yuán)，部署在相(xiāng)关资(zī)源(yuán)的信息系统可以(yǐ)连(lián)接证券期货(huò)交(jiāo)易所交(jiāo)易系统。

　　其次是证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易(yì)所要求。明确了证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)提供主机交易托管(guǎn)服务有(yǒu)关要求。主要包括：要求(qiú)证券期货交易(yì)所实施专区管理，统(tǒng)一专区交易时延(yán)，建设运维要求不得低(dī)于《证(zhèng)券期货业信(xìn)息系统托(tuō)管基(jī)本要求》中三级系统的(de)受托(tuō)方要求；从资(zī)源保障(zhàng)、资源分配(pèi)、服务申请(qǐng)、服务协议、收费(fèi)要(yào)求、服(fú)务退出(chū)与资源再分配等方(fāng)面保障证券(quàn)期货(huò)交易所提供有关服务的公平(píng)合(hé)理；加强风险防控，证券期货交易所需建(jiàn)立(lì)健全(quán)监控指标及应(yīng)急处置机(jī)制。

　　《管理规定》要(yào)求，证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)交易(yì)所(suǒ)提供主机交(jiāo)易托管服(fú)务的，应(yīng)当将主机交易托管(guǎn)资源和其他(tā)主机托管资源进(jìn)行区分，对(duì)主机交易(yì)托管资源实施专区管理，并(bìng)确保(bǎo)相关专区到核心交易系(xì)统(tǒng)通信前端的通(tōng)信(xìn)时延保持一致。

　　再(zài)次是证券期货经营机构要求。明确了证券期货经营机构租(zū)用主机交易(yì)托管资源(yuán)有关要求。具体来看(kàn)，从安全保障(zhàng)方(fāng)面，对证券期货经营机(jī)构租用(yòng)主机交(jiāo)易托管资源的一般要求(qiú)作(zuò)出规定。从(cóng)能(néng)力评(píng)估、治(zhì)理(lǐ)架(jià)构(gòu)、尽职调(diào)查等方面确(què)保(bǎo)证(zhèng)券期货经营机构能够(gòu)保障(zhàng)客户设施的安全运行。明确证券(quàn)期货经营机(jī)构对证券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)的报告要求。

　　《管理(lǐ)规(guī)定》提到，证(zhèng)券期货经营机构租用主(zhǔ)机交易托管资(zī)源部(bù)署客户提供的软件(jiàn)或硬件设(shè)施（以下简称证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机(jī)构部署客(kè)户设施）的，应当从(cóng)人员保障(zhàng)、资金(jīn)投入、客户需求等方面充分评(píng)估，审慎选择服务客(kè)户，确保自身(shēn)能力可(kě)以(yǐ)保(bǎo)障客户软件或硬件设(shè)施的安全(quán)运(yùn)行(xíng)，并将不同(tóng)客户的信(xìn)息(xī)系统、客户与(yǔ)经(jīng)营机构的信息系统进行有效(xiào)隔(gé)离。

　　最后是监(jiān)督管理(lǐ)。明(míng)确(què)证券期(qī)货交(jiāo)易所的(de)监管(guǎn)报(bào)告义务(wù)，规定中国证监会及其派出(chū)机构结合法定职责(zé)，对(duì)证券期货(huò)交易所及证券期货经营机(jī)构实施(shī)现场检查和非现(xiàn)场检查，并规定相(xiāng)应(yīng)罚则。

　　根(gēn)据(jabo文是什么意思 abo文是谁发明的ù)《管理规定(dìng)》，证券期货交易所(suǒ)违反本(běn)规(guī)定，或者在监管(guǎn)工作中不履(lǚ)行(xíng)职(zhí)责，或者不履(lǚ)行(xíng)本(běn)规定(dìng)有关报告义务的，中国证监会可以对证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所采取监管谈话、出(chū)具警示函、责令限期(qī)改正(zhèng)等(děng)行政监管措施，对有(yǒu)关高级管理(lǐ)人员(yuán)给(gěi)予警告、记过(guò)、诫(jiè)勉谈话、通报批评、撤职等行政处分，并(bìng)责令证券期货交易所对其(qí)他责任(rèn)人给(gěi)予纪律处(chù)分。

　　证券期(qī)货经营机构(gòu)违反(fǎn)本规定，中(zhōng)国(guó)证监会(huì)及其派出机构(gòu)可(kě)以(yǐ)依照(zhào)《证券期货业网络和信息安(ān)全管理办法》有关规定，对有关机构和人员采取行政监管措施。

　　上海证(zhèng)券交(jiāo)易所(suǒ)原(yuán)副总经理刘逖接受(shòu)监(jiān)察调查

　　据昨日(rì)中(zhōng)央纪委国家(jiā)监委驻中国证(zhèng)监(jiān)会纪检(jiǎn)监察组、浙江省纪委监委(wěi)消(xiāo)息，上海(hǎi)证券交易所原副总经理刘逖涉嫌严重(zhòng)职务违法，目前正在接受中央纪委国家监委驻中国(guó)证监会纪检(jiǎn)监(jiān)察组和浙(zhè)江(jiāng)省台(tái)州市(shì)监委监(jiān)察(chá)调查(chá)。

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