在“扶优限劣”的基(jī)本方针下，私募基金行业监管趋严，近(jìn)日(rì)又有(yǒu)私募被(bèi)“点名”。

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会网站披露(lù)的一则公告显(xiǎn)示(shì)，雪(xuě)杉基金存在(zài)违反专(zhuān)业化运营原则(zé)等四(sì)项(xiàng)违规行为。根据相关规(guī)定(dìng)，协(xié)会拟对雪杉基金公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停受理(lǐ)其私募基金产(chǎn)品备案六(liù)个月；对时任雪杉基金合(hé)规风控负责(zé)人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基(jī)金被暂停备案(àn)六(liù)个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资(zī)基金业协会网站披露了一则纪律处分事先(xiān)告知书送达(dá)公告(gào)。经查(chá)，深圳雪杉(shān)基金(jīn)管(guǎn)理有(yǒu)限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌(xián)从(cóng)事违法(fǎ)违规(guī)行为，时任(rèn)高级管理(lǐ)人员黄某应当对此(cǐ)承担法律(lǜ)责任(rèn)，协会(huì)拟对其作出(chū)纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存在(zài)四项违规行为：

　　一是违反专(zhuān)业化运营(yíng)原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏(xìng)达(dá)成《业务合作协议》，由债券发(fā)行人关联方(fāng)出资认(rèn)购(gòu)上海阿杏产(chǎn)品份(fèn)额，该产(chǎn)品通(tōng)过(guò)深圳雪杉(shān)在管产品“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基(jī)金”最终投向指定债(zhài)券产(chǎn)品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新(xīn)芦淞产业发展集(jí)团(tuán)有限公司（以下简称株洲bushi是什么意思，bushi是什么意思中文翻译pan style='color: #ff0000; line-height: 24px;'>bushi是什么意思，bushi是什么意思中文翻译新芦淞）签署《投资合(hé)作协议》，约定(dìng)由指定第三方认购(gòu)“雪(xuě)杉夏桐7号私(sī)募证券投资基金”，并(bìng)由该产品购(gòu)买指定债券。以上行(xíng)为不符合私募(mù)基(jī)金管理(lǐ)人专业化(huà)运营的(de)要(yào)求。

　　二是未向投资者(zhě)披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)2号(hào)”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别(bié)投向上海(hǎi)映雪投资管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在管(guǎn)产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基(jī)金(jīn)”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上海(hǎi)映雪在管产品共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董事(shì)长郑宇(yǔ)为上海映雪(xuě)执行(xíng)事务合(hé)伙人(rén)、实际控制人，上述交易构成关联交(jiāo)易，但深圳(zhèn)雪杉未向投资者(zhě)进行(xíng)明确(què)、充分地(dì)披(pī)露。

　　三是未落实投资(zī)者(zhě)适当性管理要求。雪(xuě)杉春茗1号基金的投资者王(wáng)某的基金合同(tóng)于2015年7月7日签署，但是其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般员工违规兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资(zī)运(yùn)营、财务等岗位员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规风控负责人，应当(dāng)对发(fā)生在各自(zì)任职期(qī)间(jiān)公司(sī)的违规行为(wèi)承担相(xiāng)应责任。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定，协会(huì)拟对深圳(zhèn)雪杉公(gōng)开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产品备案六个(gè)月；对(duì) 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值(zhí)得注意的是，这已经(jīng)不是雪(xuě)杉基金首(shǒu)次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日(rì)，深(shēn)圳证监局(jú)曾对雪杉基金出具警示函(hán)。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪杉基(jī)金(jīn)在从事私(sī)募基金业务活动中，存(cún)在未履行谨慎勤(qín)勉义(yì)务、未(wèi)采(cǎi)取(qǔ)问卷调查(chá)等方式对个别投资者(zhě)的风险识别能力和风险承担能力进行评估、未(wèi)按照(zhào)合同(tóng)约定(dìng)如实向投资(zī)者披露可(kě)能影(yǐng)响投资(zī)者合法(fǎ)权益(yì)的(de)重(zhòng)大(dà)信息等情(qíng)形。依据(jù)《私募管理办法》第三十三条规定，决定对其采取(qǔ)出具(jù)警(jǐng)示函(hán)的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资(zī)居股东之列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类(lèi)型为私募证券投资基金管理人，全(quán)职员工(gōng)人数(shù)14人，管理规模(mó)区间为20-50亿(yì)元(yuán)。去年2月份，雪杉基金曾进行高(gāo)管变(biàn)更。目(mù)前雪杉(shān)基金的法人、总经理为汲培欣，合(hé)规风(fēng)控(kòng)负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿私募(mù)映雪投资为雪杉基金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪(xuě)杉基金还有一家关联公司为(wèi)深圳市塔门投资管理(lǐ)有限公司，雪杉基(jī)金(jīn)持股50.5％。塔门投资(zī)为私募股权(quán)、创业投资基金管理人(rén)。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)官网显示，雪杉基金还在香港控股(gǔ)成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理(lǐ)（香港）有限公(gōng)司，“雪杉(shān)香(xiāng)港”），以期(qī)发挥与(yǔ)雪杉(shān)境内平(píng)台的跨境协同(tóng)效(xiào)应，为投资人寻找海外长期稳定资(zī)产的投资和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策略(lüè)是通过追踪资产(chǎn)价格指数、利(lì)率(lǜ)、汇率(lǜ)、指标性(xìng)股指等(děng)宏观经济和估值指标(biāo)，以分(fēn)析并提取(qǔ)经济周期中(zhōng)的趋势性行业(yè)和(hé)事件以(yǐ)最大化(huà)投(tóu)资上行(xíng)收益，同(tóng)时引(yǐn)入非公开市场(chǎng)投资中的个体性估值和内在价值(zhí)分析(xī)体系，以(yǐ)更好锁定投资的下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官网(wǎng)的新闻动态便停止(zhǐ)更新。

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