零容忍！又有券商投行收(shōu)罚单！

　李子园牛奶比AD钙奶有营养吗，李子园牛奶和ad钙奶　5月(yuè)14日晚间，东北(běi)证券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证监会拟对东北证券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监(jiān)会《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金(jīn)刚石股份有限公司2016年(nián)非公开发(fā)行(xíng)股票及持续督(dū)导期间(jiān)未(wèi)勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中(zhōng)国证(zhèng)监会依法拟对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监会(huì)查明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项(xiàng)目保荐人，中国证监(jiān)会在豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的审查反(fǎn)馈(kuì)意见中要(yào)求(qiú)保荐机构对(duì)本(běn)次发行对(duì)象的认购资(zī)金来源及合法(fǎ)性(xìng)、是否具备履行认购义务的能力(lì)进(jìn)行核查(chá)，公司未按要求对本(běn)次非(fēi)公开发行(xíng)对象(xiàng)之一(yī)北京(jīng)天证远洋基金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天(tiān)证远洋实际出(chū)资(zī)与其承诺不符。公司(sī)出 具的《非公开发(fā)行股(gǔ)票的(de)上市保荐书》《非公开发(fā)行(xíng)股票发行过程与认(rèn)购对象合 规性的报告(gào)》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督导(dǎo)期(qī)间未对募(mù)集资金置换预投资(zī)金事项审慎核查(chá)，未充分 核查募集(jí)资(zī)金(jīn)投入(rù)项目的情(qíng)况(kuàng)，未充(chōng)分关(guān)注募投项目流动(dòng)资金的用(yòng)途(tú)和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理(lǐ)的(de)职业(yè)怀疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中国证监会(huì)拟决(jué)定：对东北证(zhèng)券(quàn)责(zé)令(lìng)改正(zhèng)，给予警告，没收保荐业务收入(rù)188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项目的(de)保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分别处以20万(wàn)元罚款(kuǎn)；对持续督导(dǎo)期的保荐(jiàn)代表人郑克(kè)国、张旭东给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，并分别处以10万元罚(fá)款；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万(wàn)元罚(fá)款。

　　据(jù)记者查询，保荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛建伟已(yǐ)查(chá)无数据，这意味(wèi)着两人已(yǐ)经离(lí)开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅(fù)坦则(zé)在2016年从东北证(zhèng)券离职，去年入职了(le)中德证(zhèng)券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且(qiě)定增(zēng)项目已时隔近(jìn)七年(nián)，但证监会仍对东北证券立案(àn)调查(chá)并处(chù)以三倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层在(zài)全面注(zhù)册制(zhì)背(bèi)景下，继续保持(chí)强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对(duì)于东北证券而(ér)言(yán)，影响不仅仅是(shì)罚款这么(me)简单。年(nián)报显示，东(dōng)北(běi)证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉林信托因自(zì)身经营(yíng)发展需要等(děng)自主决定，拟以集中竞价(jià)交(jiāo)易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市(shì)场价格(gé)减(jiǎn)持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不(bù)过(guò)，截至(zhì)今年(nián)5月5日(rì)，吉林信托没有任(rèn)何一股。

　　同时(shí)去年7月就已经(jīng)公(gōng)布的大股东亚(yà)太集(jí)团“清(qīng)仓(cāng)式”股权(quán)转让一(yī)事(shì)，至(zhì)今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规(guī)定(dìng)，东北证券在(zài)被中国证监会立案调(diào)查期(qī)间，公司大股(gǔ)东不(bù)得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让及(jí)减持公(gōng)司股份事项均属(shǔ)于规定不得减持范畴(chóu)，上述(shù)规定(dìng)期(qī)间(jiān)，亚泰(tài)集团和吉林信(xìn)托不得减持公司股份。

　　不过随着(zhe)东北(běi)证券的罚单尘埃落地(dì)，东北证(zhèng)券的股(gǔ)权变或将很快实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东北证券最(zuì)新一季报显示(shì)，2023年前三个月(yuè)东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同(李子园牛奶比AD钙奶有营养吗，李子园牛奶和ad钙奶tóng)比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表示，业(yè)绩变(biàn)动的主要原因是公(gōng)司投资与销(xiāo)售交易(yì)业务、投资银行业(yè)务收入增加(jiā)所致(zhì)。

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