金(jīn)融界4月21日消(xiāo)息 证监会有(yǒu)关部(bù)门负责人就泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈发行案件答(dá)记者(zhě)问。证监会有关部门(mén)负责人表示，欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害广大投资者(zhě)合(hé)法权益(yì)，危(wēi)及市场(chǎng)秩序(xù)和(hé)金(jīn)融安全。

　　中办、国办(bàn)《关(guān)于依法从严打击证券违法(fǎ)活动的意(yì)见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依(yī)法严厉(lì)查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证券违法(fǎ)活(huó)动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市场违(wéi)法犯罪行为(wèi)“零(líng)容忍”要求，推(tuī)动对(duì)欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力(lì)震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达(dá)易(yì)盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发(fā)行案件，社会影响广(guǎng)泛。作(zuò)为监管机构，如何推(tuī)动对上述发(fā)行人、控股(gǔ)股东(dōng)、实际控制人、中介(jiè)机(jī)构及(jí)其责任人(rén)员(yuán)等相(xiāng)关责任主(zhǔ)体(tǐ)进(jìn)行(xíng)立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等资(zī)本市(shì)场“毒瘤”严重损(sǔn)害(hài)广大(dà)投资者合法(fǎ)权(quán)益，危及市场秩序和金融(róng)安全。中办、国办《关于依(yī)法从严打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动的意见(jiàn)》强调(diào)坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案(àn)件，立体化打击证券违法(fǎ)活动(dòng)。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻落实(shí)党中央国务院对资本市场违(wéi)法犯(fàn)罪行为(wèi)“零(líng)容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成(chéng)强(qiáng)力(lì)震(zhèn)慑。具(jù)体而言：

　　一是对于证券发行人及相关控股股东、实际控(kòng)制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全(quán)方位(wèi)追责。如在上述两案的行(xíng)政责(zé)任方面(miàn)，我会依法向(xiàng)泽达(dá)易盛（天津）科技股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)（以(yǐ)下简(jiǎn)称泽达易盛）和广东(dōng)紫晶信(xìn)息存储技术股份(fèn)有限公(gōng)司(sī)（以下简称(chēng)紫(zǐ)晶存(cún)储）及相(xiāng)关(guān)责任人作出行政处罚(fá)和市(shì)场禁入(rù)决(jué)定，分别(bié)对泽(zé)达易盛、紫晶存储及相关责任(rèn)人(rén)员进行行政处罚，并(bìng)对(duì)部分责任人员采取证券市场(chǎng)禁入措施。同时，我会加强与(yǔ)公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪(zuì)的当事人依(yī)法(fǎ)及时(shí)移送公安机(jī)关处理，推动案件(jiàn)刑事(shì)追责相关工(gōng)作。另外(wài)，根据(jù)《上海证券交易所(suǒ)科创板股(gǔ)票上市规则》的规定(dìng)，上海(hǎi)证券交易所将依法对泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)启动重大违法强制退市。

　　二是依法支持适格(gé)投资者及时有效地追究违(wéi)规上市公(gōng)司及其相(xiāng)关中介(jiè)机构等(děng)责任主体的(de)民(mín)事赔偿责任。民事责任是资本(běn)市场法律责任(rèn)体系的重要组(zǔ)成部(bù)分，是对违法(fǎ)行为进(jìn)行立体式追责(zé)的(de)重要(yào)一环，也(yě)是提高资本市(shì)场(chǎng)违(wéi)法违规成本(běn)的重要举措(cuò)。我(wǒ)会将(jiāng)进一(yī)步畅通投(tóu)资者权利(lì)救济(jì)渠道(dào)，维护投资者合(hé)法权益(yì)，督促市场参(cān)与(yǔ)各方归位尽(jǐn)责，形成(chéng)资(zī)本市场良好(hǎo)生态。

　　三是对(duì)于为(wèi)上市公司(sī)提供保荐、承销服务的证券公(gōng)司、出具审计报告(gào)的或者(zhě)法律意见书(shū)的证券服务机构等违规主体(tǐ)实(shí)施精准打击。如果相关(guān)中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司(sī)法机关(guān)处理；如果相关中介机构主要涉嫌(xián)执业(yè)未(wèi)勤勉尽责的情形，我会将按(àn)照(zhào)过责相当的法治理念，综(zōng)合考虑违法程(chéng)度、案(àn)件情况、执法(fǎ)效(xiào)率(lǜ)、赔偿投资者(zhě)损失意愿和能力等因素，依法妥善处(chù)理，让中介机(jī)构(gòu)为其未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的执业(yè)行为付出代(dài)价。

　　四是关于(yú)中介机构的(de)责任人员。证券公司、会计(jì)师事务(wù)所、律师事务所等中介(jiè)机构从业人员的(de)道德(dé)水准、专业能力、合规风险意识(shí)和(hé)廉洁从业水平等，是保障(zhàng)证券服务质量的(de)重要因(yīn)素。如果(guǒ)在欺诈发行、财务造假等案件中发现(xiàn)相关中介机构责任(rèn)人员存在(zài)违法违规行为，将(jiāng)依法(fǎ)依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案严重损害(hài)投资者(zhě)合法权(quán)益(yì)，目前在投资(zī)者保护方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉(sù)讼法》等(děng)法律法规规定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责(zé)令(lìng)回(huí)购、行政执法当事人承诺、单(dān)独诉讼、示范判决、代表(biǎo)人诉讼等一系列投资者赔偿救济(jì)制(zhì)度。这些制度各有(yǒu)优势，对于(yú)个案中采用何种方式，需综合考虑不同投资(zī)者赔偿(cháng)救济制度(dù)的适用(yòng)条件、投资(zī)者获赔的充分性和有效性(xìng)、赔付责任主体(tǐ)的意(yì)愿和能力等因素，目标都是有效保护投资者(zhě)、惩戒(jiè)和震(zhèn)慑(shè)违法(fǎ)行为人。

　　对(duì)于泽(zé)达易盛(shèng)案，上海金融法院已经(jīng)收(shōu)到泽达(dá)易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中(zhōng)小投(tóu)资者服务(wù)中心发布公告(gào)，表示密切关注泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院(yuàn)受理并裁定适用普通代表人诉讼，将依法接受投资者特(tè)别授(shòu)权，申请参加该案并(bìng)转(zhuǎn)换(huàn)特别代表(biǎo)人诉讼。特别代表人(rén)诉讼制(zhì)度具有(yǒu)“默示(shì)加(jiā)入、明(míng)示退出”的特(tè)征，能(néng)够(gòu)一揽子解决泽达易(yì)盛案的民事(shì)赔偿问题，适格投资(zī)者的合法权(quán)益可以(yǐ)在诉讼(sòng)程序中得到保护(hù)。

　　对(duì)于紫晶存(cún)储(chǔ)案，中信建投证券股份有限公司作(zuò)为紫晶存(cún)储(chǔ)申请首次公(gōng)开发行股票的保荐机构(gòu)和主承销商，与(yǔ)其他(tā)中介机(jī)构正在主(zhǔ)动筹(chóu)备(bèi)投(tóu)资者赔偿事宜，拟共同出资(zī)10亿元设立先行赔(péi)付专项(xiàng)基金(jīn)（上述(shù)金额为公(gōng)司初步估(gū)算结(jié)果，基金规模(mó)将根(gēn)据最终计(jì)算的适格投(tóu)资者损失赔付金额进行调整），用(yòng)于(yú)先(xiān)行赔(péi)付适(shì)格投资者的投(tóu)资损(sǔn)失。先行赔付(fù)可(kě)以(yǐ)高(gāo)效、快捷地解(jiě)决紫晶存储案(àn)的民事(shì)赔偿问题，适格投资者可以积极参(cān)与(yǔ)先行(xíng)赔付程序直接获赔，以(yǐ)维(wéi)护自身合(hé)法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有限公(gōng)司披露的(de)公告中提(tí)出向(xiàng)证监会(huì)提(tí)交证券期货行政执法当事人承诺申请，证监会(huì)将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增(zēng)了证(zhèng)券领域行政执法当事人承诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当(dāng)事人承诺制度是指国务(wù)院证券监督(dū)管理(lǐ)泡泡面膜泡泡越多越脏吗，冒泡面膜是不是泡越多脸越脏机构对涉嫌证券期货违法的单位或者个人进(jìn)行调查(chá)期间，被(bèi)调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除(chú)损害或者不良影响(xiǎng)并经国务院证(zhèng)券监督管理机构认可，当事人履行(xíng)承诺后国务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理(lǐ)机(jī)构(gòu)终止(zhǐ)案件调查的(de)行政执法方(fāng)式。相关法律(lǜ)法规明确(què)规定了当事人承(chéng)诺制度的基本流程、适用(yòng)范(fàn)围、监督制(zhì)约机制等。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺制度实(shí)施办法》等规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的(de)确(què)定需要综合考虑(lǜ)当(dāng)事人(rén)因涉(shè)嫌违法行为可(kě)能获得(dé)的收(shōu)益(yì)或者避免的损失、当(dāng)事人涉(shè)嫌违法行为依(yī)法可(kě)能被(bèi)处(chù)以罚(fá)款和没(méi)收违(wéi)法(fǎ)所(suǒ)得的金额，以及(jí)投资者因当事人涉嫌(xián)违(wéi)法行为所遭受的损失(shī)等诸(zhū)多(duō)因素(sù)。承诺金数额通(tōng)常高于罚(fá)没款数额，且(qiě)可用于赔(péi)偿投(tóu)资者损失，在证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承诺这一程序中，既可以(yǐ)实现对申请人的精准打击，也(yě)可以(yǐ)有效便捷(jié)地(dì)补(bǔ)偿投资者的损失。因此(cǐ)，当事(shì)人承诺制度可以一(yī)并解决案(àn)件相关的行政处理与(yǔ)民事赔偿问题(tí)，有效提高执(zhí)法效能，达到行政追责泡泡面膜泡泡越多越脏吗，冒泡面膜是不是泡越多脸越脏与民事追(zhuī)责相统一的效(xiào)果。

　　对于中信建投(tóu)证券股份有限公司向我会提交(jiāo)当事(shì)人承诺申请，我会将依据《证券法(fǎ)》《证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度实施办法》《证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度实施规定》等规(guī)定，依(yī)法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证(zhèng)券公(gōng)司、会计(jì)师事务所、律师事务所等(děng)中介机构及其责任人员，下一步(bù)将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答：前(qián)期，我会(huì)贯彻“零(líng)容(róng)忍”要求(qiú)，对泽达易(yì)盛和(hé)紫晶存储(chǔ)所涉中介机构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份(fèn)有限公司、天健会计师事务所、北京市康达律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构因涉嫌在相关执业过程中(zhōng)未(wèi)勤勉尽责，近(jìn)日(rì)已被我会立案。在紫晶存储案中，我会(huì)对(duì)中信(xìn)建投证(zhèng)券股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)、容诚(chéng)会计师事务(wù)所、致同会计(jì)师事(shì)务(wù)所(suǒ)、广东恒益律师事务所等中(zhōng)介机构启动(dòng)了相关调查工作(zuò)，后续将根据(jù)其(qí)在相关执(zhí)业行(xíng)为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结(jié)合其(qí)主动先行(xíng)赔付以及申请证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺等情(qíng)形，依(yī)法进行(xíng)下(xià)一步处(chù)理。需要指出的是，我们将关注相关中(zhōng)介机构有关责任人员在上述案件中的执业行为(wèi)，如果(guǒ)发现有关责任人员存在违法违(wéi)规(guī)行为，将依法(fǎ)依(yī)规予以严处。

　　证券公司(sī)、会计师事务(wù)所、律师(shī)事务所等(děng)中介(jiè)机构(gòu)是(shì)保障资本市场高质量发展(zhǎn)的(de)重要力量(liàng)，中介(jiè)机(jī)构及其从(cóng)业人员(yuán)应当严格遵守法律法规和职(zhí)业道德要求(qiú)，勤勉(miǎn)尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁(jié)自律、公(gōng)平竞争，自(zì)觉(jué)营造(zào)和维护风清(qīng)气正(zhèng)的企业文化和行(xíng)业文化(huà)，珍视行业声(shēng)誉。

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