零容忍！又有(yǒu)券(quàn)商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东北证券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显示，5月(yuè)12日，公司收到中国证监会《行政(zhèng)处(chù)罚事(shì)先(xiān)告知(zhī)书》，公司涉(shè)嫌在(zài)郑州华晶金(jīn)刚石股份有限(xiàn)公(gōng)司2016年非公开发(fā)行股票及持续督导期(qī)间(jiān)未(wèi)勤勉(miǎn)尽责(zé)案，已由中国证(zhèng)监会调(diào)查完毕，中国证监会依法拟对公(gōng)司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明(míng)，东北(běi)证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股(gǔ)票项目保荐(jiàn)人，中国证(zhèng)监会(huì)在(zài)豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股(gǔ)票的审查反馈意见中要求保荐机构对本次(cì)发(fā)行(xíng)对象的认购资(zī)金来源及合法性、是(shì)否(fǒu)具备履行认购义务的能力进(jìn)行(xíng)核查，公司未按(àn)要求对本(běn)次非公(gōng)开发(fā)行对象(xiàng)之一北京天证远洋(yáng)基金管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天(tiān)证远洋”）的资(zī)金来源(yuán)审慎核查(chá)。天(tiān)证远洋(yáng)实际出资(zī)与其承诺(nuò)不符(fú)。公司(sī)出 具(jù)的(de)《非公(gōng)开发行(xíng)股票的上市保(bǎo)荐书(shū)》《非公开发行(xíng)股票发行过程与认购对象(xiàng)合 规性(xìng)的报(bào)告(gào)》存(cún)在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导期(qī)间未(wèi)对募(mù)集资金置换预投资金事(shì)项审(shěn)慎核查(chá)，未(wèi)充(chōng)分 核查募集资金投入项目的情况，未充分关注募投项目流(liú)动(dòng)资金的用途和(hé)程(chéng)序(xù)，未 对(duì)涉诉事(shì)项保持合理的(de)职业怀疑(yí)。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定(dìng)：对东(dōng)北证(zhèng)券责令(lìng)改正，给予警告，没收保荐业(yè)务收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代(dài)表人于国庆、葛(gé)建伟(wěi)给予警告(gào)，并分别处以20万元罚(fá)款；对持续督导(dǎo)期的保荐代表人郑(球缺的体积怎么算，球缺的体积公式是什么zhèng)克国、张(zhāng)旭(xù)东给予警告，并分(fēn)别处以10万元(yuán)罚(fá)款；对傅坦给予警告(gào)，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据(jù)记(jì)者查(chá)询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这(zhè)意味(wèi)着两人已经离开了证券行业。

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　　而(ér)郑克国已经离(lí)开东北证券(quàn)，在(zài)2018年入职(zhí)了(le)中天证(zhèng)券(quàn)。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证(zhèng)券(quàn)离职(zhí)，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目(mù)已时(shí)隔(gé)近(jìn)七年(nián)，但证(zhèng)监(jiān)会(huì)仍对东北证券立案调查(chá)并处以(yǐ)三倍(bèi)的高(gāo)额(é)罚款(kuǎn)，体现监管层(céng)在全面(miàn)注(zhù)册制背景下，继续保持强监管(guǎn)、压实中介(jiè)机构(gòu)责任(rèn)的(de)决心。

　　对于东(dōng)北(běi)证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚(fá)款(kuǎn)这么简(jiǎn)单。年(nián)报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发行的仅(jǐn)有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额(é)合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐收入在65家(jiā)券商(shāng)中位(wèi)列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股(gǔ)东吉(jí)林信托因自身经营发展需要等自主(zhǔ)决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方式(shì)，在2023年(nián)2月(yuè)1日(rì)至(zhì)4月30日期间按市(shì)场价格减持不超过2340万(wàn)股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林信托没有任何一股。

　　同时(shí)去(qù)年7月就(jiù)已(yǐ)经公布的大(dà)股(gǔ)东亚太集团“清仓式(shì)”股(gǔ)权转让一事，至今(jīn)仍(réng)未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北证券(quàn)在被中(zhōng)国证监会立案调查(chá)期间，公(gōng)司大股东不得减持股份(fèn)。鉴于上述(shù)转让及(jí)减持(chí)公司(sī)股份事项均(jūn)属于规定不得(dé)减持(chí)范畴，上述(shù)规定期间(jiān)，亚泰集团和吉林信托不得减持公(gōng)司(sī)股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地(dì)，东北(běi)证券的股权(quán)变或(huò)将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净利(lì)润(rùn)3.73亿(yì)元，扭亏为盈(yíng)，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原(yuán)因是公司投资与销售交易(yì)业务、投资银行业务收入增加所致。

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