零容忍！又有券商投行收(shōu)罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日晚(wǎn)间，东北(běi)证券公告(gào)称，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对东北(běi)证券合计被罚(fá)没逾(yú)750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保(bǎo)代已离职

　　公告(gào)显(xiǎn)示，5月(yuè)1帧率是高好还是低好，王者帧率是高好还是低好2日(rì)，公司收到(dào)中国证监会《行(xíng)政处罚(fá)事先告知(zhī)书》，公司涉(shè)嫌(xián)在郑(zhèng)州(zhōu)华晶金刚石(shí)股(gǔ)份有限公司2016年(nián)非公开发行(xíng)股票(piào)及持续督导期间未(wèi)勤勉尽责案(àn)，已(yǐ)由中(zhōng)国(guó)证监会(huì)调查完毕，中国(guó)证监(jiān)会依法拟对公司做(zuò)出行(xíng)政处罚(fá)。

　　经证监(jiān)会查(chá)明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票项目保荐人(rén)，中国证监会在豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要(yào)求保荐机构对本(běn)次发行(xíng)对象(xiàng)的认(rèn)购(gòu)资金来源及合(hé)法性(xìng)、是否具(jù)备履行认购(gòu)义务的能力进行核查，公司(sī)未按要求对本次(cì)非(fēi)公开(kāi)发行对象之一(yī)北(běi)京天证远洋(yáng)基金(jīn)管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下(xià)简称 “天(tiān)证(zhèng)远洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天(tiān)证远洋实际出资与其承诺(nuò)不符(fú)。公司出 具的(d帧率是高好还是低好，王者帧率是高好还是低好e)《非公(gōng)开发行(xíng)股票的上市(shì)保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行(xíng)过程与认购(gòu)对象合 规性(xìng)的(de)报告(gào)》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券在(zài)持续(xù)督(dū)导期间未对募集(jí)资金置换(huàn)预投资金事项审慎(shèn)核帧率是高好还是低好，王者帧率是高好还是低好查，未充分 核(hé)查募集资金投入项目的(de)情况，未充分关注募投项目流动资金的(de)用途和(hé)程(chéng)序，未 对涉诉事(shì)项保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟(nǐ)决定：对东(dōng)北证券责令改正，给予警告，没收保荐业(yè)务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定(dìng)增项目的(de)保荐代(dài)表人于国(guó)庆、葛建伟给予警告，并分别(bié)处(chù)以20万元(yuán)罚款；对(duì)持续(xù)督导(dǎo)期的保荐代(dài)表人郑克国、张(zhāng)旭东给予(yǔ)警告，并分(fēn)别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并处以(yǐ)5万元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意(yì)味着两人已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开(kāi)东(dōng)北证券，在2018年入(rù)职(zhí)了中(zhōng)天证券(quàn)。傅坦则在2016年从(cóng)东(dōng)北证券(quàn)离职，去年入职了中德(dé)证(zhèng)券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退市(shì)，且(qiě)定增(zēng)项目已时隔(gé)近七年，但证监会仍(réng)对东北证(zhèng)券立案调查(chá)并处以三倍的(de)高额罚款(kuǎn)，体现(xiàn)监管层在全面注册制背(bèi)景下，继续保持强监(jiān)管、压实中介(jiè)机构责任(rèn)的决(jué)心。

　　对于(yú)东北证券而(ér)言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简(jiǎn)单。年报显示(shì)，东(dōng)北证券在2022年(nián)IPO承(chéng)销保荐项目，成(chéng)功发行的(de)仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额(é)合计2.26亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐收入(rù)合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券(quàn)商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东(dōng)北证券股东吉林(lín)信托因自身(shēn)经营(yíng)发展需要等自主决定(dìng)，拟以集中竞价(jià)交易方(fāng)式，在2023年2月1日(rì)至4月30日(rì)期(qī)间按市场价格(gé)减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任(rèn)何一股。

　　同时(shí)去(qù)年7月就(jiù)已经公布(bù)的大股东(dōng)亚太集(jí)团“清(qīng)仓(cāng)式”股权转(zhuǎn)让一事，至今(jīn)仍未(wèi)有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北证券在(zài)被中(zhōng)国证监会立案调查(chá)期间(jiān)，公司大(dà)股东不得减(jiǎn)持(chí)股份。鉴于上述转让及减持(chí)公司(sī)股(gǔ)份(fèn)事(shì)项均属(shǔ)于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集(jí)团(tuán)和吉林信托不得减持公司股份(fèn)。

　　不过(guò)随着东北证(zhèng)券的罚单尘埃落地(dì)，东北(běi)证券的股权变(biàn)或将很快实(shí)现(xiàn)。

　　根(gēn)据(jù)东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东(dōng)北(běi)证券实现营业收入(rù)18.44亿元，同(tóng)比增长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏为盈，同(tóng)比(bǐ)增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩(jì)变动的(de)主要原因是公司投(tóu)资与销售交(jiāo)易业务、投资银行(xíng)业务收入(rù)增加所致。

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