金融界4月21日消息 证监会(huì)有关部门负责(zé)人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件答记者问。证(zhèng)监会有关部门负责人(rén)表示，欺诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等资本市(shì)场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资(zī)者合法权益(yì)，危及市(shì)场秩序和金融(róng)安全。

　　中办、国(guó)办《关于依(yī)法(fǎ)从严打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求(qiú)，依(yī)法严厉查(chá)处(chù)证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中(zhōng)央(yāng)国务院对资本市(shì)场(chǎng)违(wéi)法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震(zhèn)慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系科创(chuàng)板首(shǒu)批(pī)欺诈发行案(àn)件(jiàn)，社会影响(xiǎng)广泛。作为监管机(jī)构，如何(hé)推动对上述(shù)发行人、控股(gǔ)股东、实(shí)际控制人、中介机构及其责(zé)任(rèn)人(rén)员等(děng)相(xiāng)关责任主(zhǔ)体进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等(děng)资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法权益，危及(jí)市(shì)场秩序和金融安全。中办、国(guó)办《关于依法从(cóng)严打(dǎ)击证券违法活动(dòng)的(de)意见》强(qiáng)调(diào)坚(jiān)持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违法犯(fàn)罪案(àn)件，立体(tǐ)化打(dǎ)击(jī)证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党(dǎng)中央国务院对资本市场违(wéi)法犯罪(zuì)行(xíng)为(wèi)“零(líng)容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行(xíng)人及相关控股股(gǔ)东、实际(jì)控制人等“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追责。如在(zài)上述(shù)两案的行政(zhèng)责任方面，我会依法向泽达易(yì)盛（天津(jīn)）科技(jì)股份(fèn)有限公司（以下简称(chēng)泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶信息存储技术股份有限公司（以下(xià)简称紫晶(jīng)存储）及(jí)相(xiāng)关责任人(rén)作(zuò)出行(xíng)政处罚(fá)和市场禁入决定(dìng)，分别对泽达易(yì)盛、紫晶存储及(jí)相(xiāng)关责任人员(yuán)进行行政处罚(fá)，并对(duì)部(bù)分责任人(rén)员采取证券市场禁入措(cuò)施。同(tóng)时，我(wǒ)会加强(qiáng)与公安机关的(de)沟通协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送公安机(jī)关处理(lǐ)，推(tuī)动案件刑事(shì)追责相关(guān)工(gōng)作。另(lìng)外(wài)，根据(jù)《上海证(zhèng)券交易所科创板股票上市规(guī)则》的(de)规定，上海(hǎi)证券交易所将依(yī)法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强(qiáng)制退市。

　　二是依法支持(chí)适格投资(zī)者及时有效地追究违规上市公司及其相关中介机(jī)构(gòu)等责任(rèn)主体的民事赔偿责任。民事责任是资本(běn)市场法(fǎ)律责任体系的重要组(zǔ)成(chéng)部分，是对违法行为进行立(lì)体式追责的重要一环，也(yě)是提高资本市场违法违(wéi)规成本的(de)重要举(jǔ)措。我会将进一(yī)步畅通投资者权利救济渠道(dào)，维(wéi)护(hù)投资者(zhě)合法权(quán)益，督促(cù)市场(chǎng)参与各方(fāng)归位尽责，形(xíng)成资本市(shì)场良(liáng)好生态。

　　三(sān)是对于为(wèi)上(shàng)市公(gōng)司提(tí)供保荐(jiàn)、承销服务(wù)的证券公司、出具审计报告的或者法律意见书的证券服务(wù)机构等违规主体实施精准打击。如果(guǒ)相关(guān)中(zhōng)介机构(gòu)故(gù)意参与造假，情节恶劣，坚(jiān)决严(yán)惩，从重处(chù)罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未(wèi)勤(qín)勉尽责的情形，我(wǒ)会将(jiāng)按照(zhào)过责相(xiāng)当的法(fǎ)治理念(niàn)，综合考虑(lǜ)违法(fǎ)程度、案件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投(tóu)资者(zhě)损失意(yì)愿(yuàn)和能力(lì)等因素(sù)，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执(zhí)业行为(wèi)付出代价(jià)。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构从业(yè)人员(yuán)的(de)道(dào)德水准、专业能力、合(hé)规风险意(yì)识和廉(lián)洁从业水平(píng)等，是保障证券服(fú)务质(zhì)量(liàng)的重要因素(sù)。如果在欺诈发行、财务造假等案(àn)件中发(fā)现相关(guān)中(zhōng)介机构责任人员存在违法违规行(xíng)为(wèi)，将依(yī)法依(yī)规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案严重损害(hài)投(tóu)资者(zhě)合法权益，目(mù)前(qián)在投(tóu)资者保(bǎo)护方面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民(mín)事诉(sù)讼法》等法律法(fǎ)规(guī)规(guī)定了包括协商(shāng)和解(jiě)、纠纷调(diào)解、先行赔付(fù)、责令回购(gòu)、行(xíng)政执法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺、单独诉讼、示范(fàn)判决、代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)等一(yī)系列投资者赔偿(cháng)救济制(zhì)度。这些制(zhì)度各有优势(shì)，对于个(gè)案中(zhōng)采用何种方式，需综(zōng)合考虑不同投资(zī)者(zhě)赔(péi)偿救济制度的适用条(tiáo)件(jiàn)、投资者获(huò)赔的(de)充分性(xìng)和有效性、赔付(fù)责任主体(tǐ)的意愿和能力(lì)等因素(sù)，目(mù)标都是有效保护投资者、惩戒(jiè)和(hé)震(zhèn)慑违法行为人。

　　对(duì)于泽(zé)达易盛案(àn)，上海金融法(fǎ)院已经收到泽达易盛(shèng)普通代(dài)表人诉讼起诉材料，中证中小(xiǎo)投资者服务(wù)中心发布公(gōng)告，表(biǎo)示(shì)密切关注泽达易盛普通代表人诉(sù)讼进(jìn)展，如上海金融法院(yuàn)受(shòu)理并裁定适用普通代表人(rén)诉讼，将依法(fǎ)接受(shòu)投资者特(tè)别授权(quán)，申请参加该案并(bìng)转(zhuǎn)换特别代48k纸是多少厘米 48k纸是a4纸的一半吗表人诉讼(sòng)。特别代表人诉讼(sòng)制度具有(yǒu)“默示加入、明示退出(chū)”的特征，能(néng)够一揽子解决泽达易盛案的民事赔(péi)偿(cháng)问题(tí)，适格投资者的合(hé)法权益可以(yǐ)在诉(sù)讼程序(xù)中得到保(bǎo)护(hù)。

　　对(duì)于(yú)紫晶(jīng)存储(chǔ)案，中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司作为紫晶存储申请首(shǒu)次公开发行股票的保荐机(jī)构和(hé)主承销商(shāng)，与(yǔ)其他中介(jiè)机构正在主(zhǔ)动筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟共同出资(zī)10亿元设立先行(xíng)赔(péi)付专项(xiàng)基金(jīn)（上述金额为公司初步估算结果，基金(jīn)规模(mó)将根据最终计算的(de)适格投资者损失(shī)赔付金额进(jìn)行(xíng)调整），用于先行赔(péi)付适格投资者的(de)投资损(sǔn)失。先(xiān)行赔(péi)付可(kě)以高效、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案的民事赔偿(cháng)问(wèn)题(tí)，适格投资者可以积极(jí)参(cān)与先(xiān)行赔(péi)付程序直接获赔，以(yǐ)维护自身合(hé)法权益。

　　3.中(zhōng)信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公(gōng)司披露的公告(gào)中提出向(xiàng)证监会提交证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事(shì)人承诺申请(qǐng)，证监会将如何处理？

　　答：2019年48k纸是多少厘米 48k纸是a4纸的一半吗修订(dìng)的《证券法》新(xīn)增了证券领域行政执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度（以(yǐ)下简称当(dāng)事人承诺(nuò)制(zhì)度）。当事人承诺制度是指国务院证券(quàn)监督管理机构对(duì)涉嫌(xián)证券(quàn)期货违法(fǎ)的(de)单位或者个人进行调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关(guān)投资者(zhě)损失、消除损害或者(zhě)不良影响并经(jīng)国务院(yuàn)证券(quàn)监督(dū)管理(lǐ)机构认可，当事人(rén)履行承(chéng)诺(nuò)后(hòu)国务院证券监督管理机构终止案件调查的行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)方式(shì)。相关法律(lǜ)法规明确(què)规定了当(dāng)事人承诺制(zhì)度的基本流程、适用范围(wéi)、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺制(zhì)度实施办法》等(děng)规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺(nuò)金数额的确定需(xū)要综合考(kǎo)虑当事人(rén)因涉嫌违法行为可能获得的(de)收益或者避免的(de)损失(shī)、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚(fá)款(kuǎn)和(hé)没收(shōu)违法所得的(de)金(jīn)额，以及投资者因当事人涉嫌违(wéi)法行为所遭受的损失等(děng)诸多因素。承诺(nuò)金数(shù)额通常高于罚没款数额，且可用(yòng)于赔偿投资者损失，在(zài)证券期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺这一(yī)程序(xù)中，既可以实现(xiàn)对申请(qǐng)人(rén)的精(jīng)准打击，也可以(yǐ)有效(xiào)便捷地补偿投(tóu)资者的(de)损失。因此，当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)可以一并解(jiě)决案件(jiàn)相(xiāng)关的行政处理与民事赔偿问题，有效提高执法效能，达到行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对(duì)于中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)向我会(huì)提(tí)交当(dāng)事人承诺申请，我会(huì)将依据《证券法》《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制度实施办法》《证(zhèng)券期货(huò)行政执法当(dāng)事(shì)人承诺制(zhì)度实施规定》等(děng)规(guī)定(dìng)，依(yī)法依规决定是(shì)否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存储所涉的(de)证券公(gōng)司、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师(shī)事务所(suǒ)等中介机构及其责任(rèn)人员，下一步将如何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求(qiú)，对泽达易盛和(hé)紫晶存(cún)储所涉中介机构(gòu)开(kāi)展“一案双查”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴证券(quàn)股份(fèn)有限公(gōng)司、天健会计师事务所、北京(jīng)市康达律师事(shì)务所(suǒ)等(děng)中介(jiè)机构因涉嫌在相(xiāng)关执业(yè)过程中(zhōng)未勤勉尽(jǐn)责，近日(rì)已被(bèi)我会立案。在(zài)紫晶存储(chǔ)案中，我(wǒ)会对中信建投证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)份有限公司、容诚会(huì)计师(shī)事(shì)务所、致同会计师事务所、广东(dōng)恒益(yì)律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构(gòu)启动了相关调查工作，后续(xù)将(jiāng)根据其在相关(guān)执业行为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结合其主动先(xiān)行赔付以(yǐ)及申(shēn)请证券(quàn)期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)等(děng)情形，依法(fǎ)进行下一(yī)步处理。需要指出的是(shì)，我们将关注(zhù)相关中(zhōng)介机构有关责任人员在(zài)上述案件中的执业行为，如(rú)果发现有关(guān)责任(rèn)人员存在(zài)违法违规行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会计师事(shì)务(wù)所、律师事务所等中介机构是保(bǎo)障资(zī)本市场高质量发展的重(zhòng)要力(lì)量，中介机(jī)构(gòu)及其从业人员应当严格遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉营造(zào)和维护风清气正的企业文化和行业文化，珍(zhēn)视(shì)行业声誉(yù)。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 48k纸是多少厘米 48k纸是a4纸的一半吗